阿摩：不管風從哪個方向吹來，只要懂得如何運用，懂得如何操縱帆船，就能運用風向到達目的地
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模式:近期錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(A).

6. 股東就其持有之股份於一定條件下，得分別行使表決權，有人亦稱之「股東分割投票制度」。依現行法相關適用「股東分割投票制度」之股東，下列敘述何者正確？
(A)需為公開發行公司之股東
(B)以自然人股東為限
(C)需係為自己持有股份之股東
(D)需為持有公司已發行股份總數百分之十以上股份之股東



2(A).

8. 下列關於公司轉投資之敘述，何者正確？
(A)公司轉投資之對象若為無限公司，該投資行為無效
(B)專業投資公司之投資總額不得超過公司實收資本額之百分之四十
(C)公司進行轉投資時，其所需資金不得以貸款方式籌措
(D)公司設立分公司仍屬於公司法第 13 條所謂之轉投資



3(D).

10. 董事會不為或不能行使職權，致公司有受損害之虞時，法院因利害關係人或檢察官之聲請，得選任幾人充任臨時管理人，代行董事長及董事會之職權？
(A)一人
(B)五人
(C)十人
(D)無限制



4(A).

11. 下列關於公開發行公司發行普通公司債之敘述，何者正確？
(A)公司於發行公司債時，得約定其受償順序次於公司其他債權
(B)公司債之總額，不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額之三倍
(C)無擔保公司債之總額，不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額三分之一
(D)應由過半董事之出席，及出席董事過半數之同意行之



5(A).

13. 今有一股東甲，委託他人參加乙股份有限公司之股東會就某股東會議案表決同意，日後，甲又以書面方式表決反對，但事後又反悔，故親自出席股東會並就該議案投下同意，若甲並無撤銷委託及撤銷書面投票，且其委託之人當日亦有到場投票，請問乙公司依公司法之規定，應依何次投票為準？
(A)委託投票
(B)書面投票
(C)親自投票
(D)投票無效



6(A).

17. 下列何者股票於募集及發行時，無庸依證券交易法第 22 條向主管機關申報生效？
(A)普通股股票於創櫃板募集及發行時
(B)私募之普通股補辦公開發行時
(C)普通股股票於流通市場再次公開發行時
(D)上市公司募集發行可轉換公司債時



7(C).
X


18. 下列關於審計委員會及獨立董事之敘述，何者錯誤？
(A)依金管會之函釋，所有上市櫃公司皆應設立審計委員會
(B)依證券交易法發行股票之公司，得同時設立審計委員會及監察人
(C)一名自然人最多得同時兼任四家公司之獨立董事
(D)獨立董事之選舉應依公司法第 192 條之 1 採提名制度



8(C).

19. 甲申報並公告公開收購 A 上市公司之股票，下列敘述何者錯誤？
(A)甲不得調降公開收購之價格
(B)若應賣之股數超過預定收購之股數，甲應依比例收購
(C)若於收購期間屆滿前，已達預定收購之數量，甲可以提前結束公開收購
(D)甲之配偶不得於公開收購期間於集中交易市場購買 A 公司之股票



9(A).

23. 依照證交法中之規定，下列何者非為內線交易規範主體？
(A)持有該公司之股份百分之五之股東
(B)該公司之法人董事代表人
(C)該公司離職三個月的董事
(D)董事長司機



10(B).

25. 甲公司依證券交易法之規定擬進行私募，下列何者不能成為其私募之對象？
(A)乙銀行
(B)甲公司董事之秘書
(C)丙保險公司
(D)甲公司董事



11(D).

37. 下列何者非證券集中交易市場之結算標的?
(A)認購（售）權證
(B)指數投資證券
(C)政府公債
(D)台股期貨



12(D).

40. 盤中零股交易第一次撮合時間為：
(A)09:00
(B)09:03
(C)09:05
(D)09:10



13(D).

46. 證券自營商為債券附條件買賣時，其交易餘額不得超過之淨值倍數及約定期限最長者為：
(A)二倍及三個月
(B)二倍及六個月
(C)四倍及一年
(D)六倍及一年



14(B).

50. 臺灣證券交易所於每月終依據各證券商當月買賣金額計算之應收經手費金額開具帳單分送各證券商，應於次月幾日前繳清?
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)三十日



15(B).

17. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤？
(A)股票上櫃滿 6 個月
(B)每股市場成交收盤價格在票面之上
(C)設立登記屆滿 3 年以上
(D)實收資本額達新臺幣 3 億元以上



16(A).

23. 股份有限公司股息及紅利之分派之標準，除公司法另有規定外，下列敘述何者錯誤？
(A)以各股東之需要為準
(B)以各股東持有股份之比例為準
(C)公營事業不適用公司法規
(D)公司得另以章程規定之



17(B).

26. 發生下列何事項，上市公司無須發布重大訊息？
(A)上市公司負責人發生存款不足之退票
(B)董事及監察人之持股變動情形
(C)上市公司進行重整或破產之程序
(D)上市公司非屬簽證會計師事務所內部調整之變動簽證會計師者



18(C).

27. 發行人經金融監督管理委員會停止申報生效後，自停止申報生效送達即日起屆滿多少日，仍未就停止申報生效之原因提出補正，申請解除停止申報生效，金融監督管理委員會即可退回該申報案？
(A)五個營業日
(B)七個營業日
(C)十二個營業日
(D)十個營業日



19(D).

28. 我國全體上市櫃公司最晚須在何時完成溫室氣體盤查之確信資訊揭露？
(A)2023 年
(B)2025 年
(C)2027 年
(D)2029 年



20(D).

44. 下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述，何者有誤？
(A)櫃檯買賣之給付結算應以現款現貨為之
(B)證券商於客戶為櫃檯買賣時應慎重考量客戶之意向條件、投資經驗
(C)等價成交系統之買賣申報價格分為限價與市價
(D)等價成交系統之買賣申報有效期別均為當日有效



21(C).

49. 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務所需之有價證券，得以何種方式取得券源？
(A)向其他證券商申請標購
(B)洽臺灣證券交易所議借
(C)向證券金融事業轉融券
(D)以自營買進股票墊用



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