【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(301~325)-阿摩線上測驗

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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(301~325)

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1(D).

32.下列何者非證券投資信託暨顧問商業同業公會會員應共同遵守之公約内容？
(A)會員應要求其負責人與受僱人簽訂内部道德條款
(B)會員及其負責人與受僱人，不得接受上市、上櫃公司之利益而撰寫與事實不符或誇大之投資分析報告
(C)會員為廣告、公開說明會或其他營業促銷活動，不得為獲利或損失負擔之保證
(D)負責人與受僱人應與客戶保持良好服務關係，如收受客戶之餽贈，應禮尚往來

2(A).

44.發行人有金融機構拒絕往來之紀錄情事，證券櫃檯買賣中心得：
(A)終止其有價證券櫃檯買賣，並報請主管機關備查
(B)公告後三曰停止其有價證券櫃檯買賣
(C)要求其為合理之解釋
(D)由發行人申請暫停買賣

3(A).

78、（）有價證券在臺灣證券交易所股份有限公司市場之買賣，除法令另有規定外，以何種交割方式為之？
(A) 以期貨交割為之
(B) 以違約交割為之
(C) 以現款現貨交割為之
(D) 以欠款欠貨交割為之

4(D).

44、（）證券投資信託事業之具有決定證券投資信託基金運用之人員，下列何者不得參與買賣之決定？
(A) 擔任發行公司之董事、監察人
(B) 擔任發行公司之經理人
(C) 持有發行公司已發行股份總數百分之五以上之股東
(D) 以上皆不得參與

5(A).

84、（）銀行為供中長期信用放款之用，所發行向社會大眾吸收資金之有價證券稱為：
(A) 公司債
(B) 金融債券
(C) 政府公債
(D) 股票

6(A).

40、（）依證券交易法第一百五十七條之一利用內線消息買賣之民事責任的賠償額是？
(A) 消息未公開或公開後十八小時內，其買（賣）價與公開後十個營業日收盤平均價之差額
(B) 消息未公開前其買（賣）價與公開後三個營業日收盤平均價之差額
(C) 消息未公開前其買（賣）價與公開後第一個營業日收盤價之差額
(D) 被告實現利益之三倍

7(A).

40、（）證券經紀商不得接受對有價證券買賣代為決定種類、數量、價格或買入、賣出之全權委託，違反者處多少罰鍰？
(A) 新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下
(B) 新臺幣十五萬元以上六十萬元以下
(C) 新臺幣十二萬元以上六十萬元以下
(D) 新臺幣十二萬元以上五十萬元以下

8(C).

6. 禁止內部人對公司為短線交易之主要立法目的為?
(A)避免交易對方所受之損失
(B)上市公司名譽之損失
(C)預防內線交易之發生
(D)交易人的道德與良心

9(A).

11. 依現行證券交易法規定，一個證券交易所，以開設幾個有價證券集中交易市場為限？
(A)一個
(B)二個
(C)三個
(D)無明文限制

10(D).

33.證券經紀商受託買賣有價證券，關於電子式交易部分應依下列何項規定辦理？
(A)證券經紀商得免製作、代填委託書
(B)以網際網路委託者，另應記錄其網路位址（IP)及電子簽章
(C)語音委託者，應配合電信機構開放顯示發話端號碼
(D)選項ABC皆是

11(B).

34. 上市條件中須聯合會計師事務所會計師二人以上共同查核簽證或核閱之財務報告依據的是：
(A)本利比、本益比
(B)產品的市場性、每股盈餘、股權分散
(C)新產品之毛利率
(D)資本額、淨值、稅前淨利

12(D).

42. 「臺灣證券交易所股份有限公司營業細則」對於電腦自動交易之買賣申報，有何限制規定?
(A)電腦自動交易之買賣申報，限翌日有效
(B)電腦自動交易之買賣申報，限翌二日有效
(C)電腦自動交易之買賣申報，限當市有效
(D)電腦自動交易之買賣申報，永遠有效

13(B).

9. 證券商繳存之何種基金為共同責任制？
(A)違約損失準備
(B)營業準備金
(C)交割結算基金
(D)買賣損失準備

14(D).

10. 控制公司直接或間接使從屬公司為不合營業常規或其他不利益之經營，而未於會計年度終了時為適當補償，致從屬公司受有損害者，應負賠償責任。就此損害賠償責任，從屬公司之債權人或繼續一年以上持有從屬公司已發行有表決權股份總數或資本總額百分之一以上之股東，得代從屬公司之位，向何人請求？
(A)控制公司
(B)控制公司負責人
(C)因此受有利益之他從屬公司
(D)以上皆是

15(B).

13.上市上櫃之公司，應於每會計年度第二季終了後多久內，公告並申報經會計師核閱之季財務報告？
(A)二十日
(B)三十日
(C)四十五日
(D)六十日

16(B).

23. 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時，其人數限制為何？
(A)不得超過二十人
(B)不得超過三十五人
(C)不得超過五十人
(D)不得超過六十五人

17(A).

35. 所謂的「美式」及「歐式」認購（售）權證，係依何項為分類之依據?
(A)地理區域
(B)發行人
(C)標的證券
(D)履約期間

18(B).

42.有價證券集中交易市場如遇偶發事故宣布暫停交易，在宣布前已成交之買賣應如何處理？
(A)無效
(B)仍屬有效
(C)按當時委託數量比例重新撮合成交
(D)視狀況決定有效與否

19(C).

26. 經濟主體以發行股票、債券等有價證券，透過證券市場直接向社會大眾籌措資金的融資方式，係為：
(A)直接金融
(B)消費金融
(C)間接金融
(D)內部金融

20(D).

10. 證券投資信託事業違反「證券投資信託及顧問法」或依該法所發布之命令者，除依證券投資信託及顧問法處罰外，金融監督管理委員會並得視情節輕重，為何處分？甲.警告；乙.命令該證券投資信託事業解除其董、監或經理人職務；丙.六個月以下停業
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆是

21(A).

44. 證交所買賣申報之競價方式為？
(A)集合競價及逐筆交易
(B)逐筆交易及連續競價
(C)集合競價及連續競價
(D)協議競價及逐筆交易

22(D).

4. 上市、上櫃公司每年應編製何種文件於股東常會分送股東？
(A)公開說明書
(B)財產目錄
(C)股東名冊
(D)年報

23(C).

43. 客戶得書面通知證券經紀商撤銷委託或減少買賣之數量，但以何者為限？
(A)原委託申報已超過 30 分鐘者
(B)委託數量大於 100 交易單位者
(C)原委託事項尚未成交者
(D)委託金額大於新臺幣 100 萬元者

24(D).

3. 為促進我國與其他國家證券主管機關之國際合作，政府或其授權之機構得與外國政府、機構或國際組織，得就數種事項簽訂合作條約或協定，下列何者為非？
(A)資訊交換
(B)技術合作
(C)協助調查
(D)引渡違反證券交易法之行為人

25(D).

45. 下列何者不得融資融券?
(A)零股交易
(B)鉅額交易
(C)全額交割股票
(D)選項( A )( B )( C )皆是

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張家鳳剛剛做了阿摩測驗，考了68分