阿摩：寶劍鋒從磨礪出，梅花香自苦寒來
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(2 分13 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）
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1(C).

9. 某投信發行一上市 ETF，若欲對該 ETF 辦理分割或反分割作業，下列何者不符辦理規定?
(A)須至證交所指定之網際網路資訊申報系統進行申報
(B)最晚須於停止變更受益人名簿記載日 30 日前提出申請
(C)申請時所檢附之作業計畫，為利作業彈性，可暫不填寫受益憑證停止過戶日期
(D)受益憑證停止過戶期間應為五日



2(D).

12.AI 投顧公司資本額為新臺幣三億元，則其經營全權委託投資業務，接受委託投資之總金額：
(A)不得超過新臺幣二十五億元
(B)不得超過新臺幣五十億元
(C)不得超過新臺幣一百億元
(D)不受限制



3(C).

16.有關全權委託契約指定交易之證券經紀商或期貨經紀商，下列敘述何者錯誤?
(A)證券經紀商或期貨經紀商之指定，由客戶自行為之
(B)客戶不指定證券經紀商或期貨經紀商時，可由投信或投顧指定
(C)兼營全權委託業務之證券經紀商或期貨經紀商，不可接受客戶之指定自己
(D)客戶不指定證券經紀商或期貨經紀商時，兼營全權委託業務之證券經紀商或期貨經紀商，不得 指定自己



4(D).

23.有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述，何者正確?
(A)以國家認證分析師之資格擔保為訴求
(B)應揭示本名，經核准後得以化名為之
(C)於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時內，在廣播或電視傳播 媒體，對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘
(D)得於傳播媒體從事興櫃股票之投資分析活動



5(C).

25.以下何者依法無須訂定內部控制制度?
(A)投信事業
(B)兼營投信業務之信託業
(C)經營投顧業務之投顧事業
(D)經營接受客戶全權委託投資業務之投顧事業



6(B).

32.若某證券投資信託基金投資於多家證交所創新板上市公司之股票，則此基金投資於所有創新板上 市公司股票之總金額，不得超過其基金淨資產之__?
(A)1%
(B)3%
(C)5%
(D)10%



7(A).

34.投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務，共同簽訂之三方權義協定書，係為何三 方?
(A)客戶、受任人、全權委託保管機構
(B)客戶、受任人、證券經紀商
(C)客戶、全權委託保管機構、證券經紀商
(D)受任人、全權委託保管機構、證券經紀商



8(D).

36.投信投顧事業申請經營全權委託投資業務，下列何者為非?
(A)申請核准時，由投信投顧公會初步審查
(B)申請換發營業執照時，由投信投顧公會審查後函報金管會
(C)應檢具金管會規定書件
(D)應檢具之書件由投信投顧公會規定之



9(A).

37.投信事業之發起人或持有已發行股份總數______以上之股東，不得兼為其他國內投信事業之發起 人?
(A)5%
(B)10%
(C)15%
(D)20%



10(A).

39.甲、乙二人係同一公司之同事，均有意爭取擔任該公司轉投資之投信事業董事職務，但甲受期貨 交易法解除職務處分剛滿三年；乙受票據經拒絕往來但已恢復往來。依證券投資信託管理法令之 規定，誰不可擔任?
(A)甲
(B)乙
(C)甲、乙均可擔任
(D)甲、乙均不可擔任



11(D).

40.依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」之規定，經手人員為本人帳戶投資國內上市（櫃）公 司股票及具股權性質之衍生性商品前，應事先以書面報經督察主管核准，請問下列何者非該準則 所規範之「具股權性質之衍生性商品」?
(A)可轉換公司債
(B)個股選擇權交易
(C)股款繳納憑證
(D)臺灣存託憑證



12(B).

48.投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或 其他有關法令之行為，足以影響業務之正常執行時，主管機關得隨時命令該事業停止其執行業 務，期限最長為：
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年



13(B).

8. 有關「債券型基金」之敘述，何者正確？甲.得投資達基金淨資產價值 20%之轉換公司債；乙.資產組合之加權平均存續期間應在 1 年以上；丙.不得投資正向浮動利率債券
(A)僅甲
(B)僅乙
(C)甲、丙
(D)甲、乙、丙皆正確



14(B).

10.主管機關為投顧事業財務、業務事項之管理，得命令事業提出相關參考資料，若事業逾期不交出者，或妨害其檢查者，得為如何之處分？
(A)處三年以下有期徒刑
(B)處以一定之罰鍰
(C)處一年以上有期徒刑
(D)得為停業之處分



15(B).

12.純網路銀行若要擔任證券投資信託基金銷售機構，下列何者為是？
(A)最近二年內未曾因辦理私募股權基金業務受主管機關依證交法、銀行法或金融消費者保護法處分者
(B)雖然每股淨值低於面額，但最近一年自有資本與風險性資產之比率應符合銀行資本適足性及資本等級管理辦法第五條規定者
(C)有適足之基金銷售業務人員就足夠，不須具備相關必要資訊傳輸設備
(D)以上皆是



16(D).

13.總代理人代理境外基金募集及銷售，應配置適足及適任之業務人員及內部稽核人員辦理之。從事此等業務之業務人員，不得少於幾人？
(A)30 人
(B)15 人
(C)10 人
(D)3 人



17(B).

19.某投信經許可經營全權委託投資業務，但若自獲得許可後在___內沒有招攬到任何客戶與其簽訂全權委託投資契約，則其全權委託許可將無效？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年



18(C).

26.下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述何者錯誤？
(A)投信投顧事業受客戶之委託投資資產，與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產，應分別獨立
(B)投信投顧事業以委任方式經營全權委託業務，應由客戶將資產全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構
(C)投信投顧事業及全權委託保管機構對其自有財產所負債務，其債權人得對委託投資資產行使其權利
(D)除信託業兼營全權委託投資業務，得自行保管信託財產外，投信投顧事業不得保管受託投資資產



19(D).

27.投顧事業經營全權委託投資業務，依全權委託投資業務管理辦法規定，除應設置全權委託專責部門外，尚應設置下列哪些部門？甲.投資研究部門；乙.財務會計部門；丙.內部稽核部門
(A)甲、乙
(B)乙、丙
(C)甲、丙
(D)甲、乙、丙



20(D).

33.有關投顧事業之規範，下列何者正確？
(A)經營投顧事業應以有限公司組織為限
(B)實收資本額不得少於三千萬元
(C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務，資本額應為五千萬元以上
(D)投信業務為投顧事業得申請兼營之業務之一



21(A).

44.投信事業為開放型基金製作廣告宣傳，應注意下列哪些事項？甲.該基金已經金管會核准募集；乙. 舉辦公開說明會及其他營業促銷活動，應於事實發生後十日內向金管會申報
(A)甲
(B)乙
(C)甲、乙皆是
(D)甲、乙皆不是



22(B).

45.下列有關以自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易之敘述，何者錯誤？
(A)須達到執行門檻且符合再平衡交易之約定條件才能執行再平衡
(B)以自動化工具提供證券投資顧問服務，投資標的必為經金管會核准或申報生效得募集及銷售之證券投資信託基金或境外基金
(C)電腦系統自動為客戶執行再平衡交易後，應即時將交易執行結果通知客戶
(D)須於內部控制制度中訂定交易頻率之監控管理措施



23(A).

47.投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分，下列何者為非？
(A)處以新臺幣五萬元以上、十萬元以下之違約金
(B)停止其應享有之部分或全部權益
(C)要求會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分
(D)得按次連續各處以每次提高一倍金額之違約金，至補正改善為止



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