1(C).16. 關於期貨交易所、期貨結算機構財務報告之規定，下列何者不正確？
(A)須經會計師查核簽證或核閱
(B)期貨交易所、期貨結算機構等均需提出
(C)財務報告編製準則依公司法之規定
(D)財務報告之公告事項由主管機關定之
2(D).18. 依我國期貨交易法之規定，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員之交
割結算基金受償之順序，下列敘述何者正確？
(A)期貨結算會員受償之順位在期貨交易人之前
(B)期貨交易人受償之順位在期貨結算機構之前
(C)期貨結算會員受償之順位在期貨結算機構之前
(D)期貨結算機構受償之順位在期貨交易人之前
3(C).19. 期貨交易所發現期貨商有經營不善致信用難以維持時，應對期貨商：
(A)處以違約金新臺幣 50 萬元處分
(B)處以停業處分
(C)專案檢查並予輔導
(D)通知期貨結算機構輔導
4(D).有疑問X
26. 依我國期貨交易法，關於會員制期貨交易所之會員董事或監察人之代表人之規定，下列何者正確？
(A)不得為自己用任何名義在該期貨交易所交易
(B)得委託他人或以他人名義在該期貨交易所交易
(C)會員董事或監察人之代表人亦不得對其所代表之會員有供給資金之行為
(D)選項ABC皆是
5(D).27. 有關期貨商或他業兼營期貨業務者申請增加業務種類應符合之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)最近三個月未曾受主管機關警告處分
(B)最近半年曾受主管機關為撤換其負責人之處分，但其情事已具體改善並經金管會認可者，仍
得申請增加業務種類
(C)最近一年未曾受主管機關全部或一部之停業處分
(D)最近二年未曾受主管機關停止或限制買賣之處分
6(A).29. 期貨商負責人與業務員管理規則所稱業務員，不包括下列何者？
(A)人事、總務
(B)開戶、受託人員
(C)內部稽核
(D)結算交割人員
7(A).31. 關於期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務之規定，下列何者正確？
(A)須經主管機關核准
(B)得另以新公司之名稱申請之
(C)應指撥專用營運資金新臺幣 15 億元
(D)不需設立獨立部門辦理期貨結算業務
8(C).37. 有關我國期貨交易法中關於期貨交易契約核准相關規定，下列敘述何者正確？
(A)期貨交易契約須經期貨業商業同業公會核准，始得於期貨交易所交易
(B)主管機關准駁期貨交易契約的期間，不得超過 3 個月
(C)涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約，主管機關核准時，應先會商中央銀行同意
(D)以上皆是
9(B).39. 關於期貨商負責人及業務員之規定，下列何者不正確？
(A)異動應向同業公會申報
(B)異動應於十日內申報
(C)業務員參加在職訓練成績不合格者應於一年內補訓一次
(D)限於所屬期貨商開戶委託買賣
10(C).42. 日本期貨商避免招攬時有不當勸誘之「適正性原則」，不包括客戶下列何種狀況？
(A)知識
(B)經驗
(C)年齡
(D)資產狀況
11(D).47. 某期貨商之會計年度週期係自四月一日起至次年之三月三十一日止，請問該期貨商最遲應於何
時公告並向主管機關申報半年度財務報告？
(A)四月三十日
(B)六月三十日
(C)八月三十一日
(D)十一月三十日
12(A).7. 依我國期貨交易法，有關外幣保證金交易（指客戶與交易商簽約繳付外幣保證金後，交易商得隨
時應客戶之請求，於保證之倍數範圍內以自己之名義為客戶之計算，在外匯市場從事不同幣別間
之即期或遠期買賣）之敘述，下列何者正確？
(A)該種交易係槓桿保證金交易之一種
(B)外匯指定銀行經核准辦理外幣保證金交易，應適用期貨交易法
(C)中央銀行指定外匯經紀商經核准辦理外幣保證金交易應適用期貨交易法
(D)金融機構均得自行辦理外幣保證金交易
13(B).X
31. 期貨經理事業管理規則中，有關得擔任全權委託期貨交易保管機構之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)期貨經理事業取得委任人同意後，得保管委任人委託資產
(B)信託業委任期貨經理事業進行全權委託期貨交易業務時，得自行保管委託資產，毋須委任保管
機構
(C)經主管機關核准之期貨結算機構得擔任該保管機構
(D)經核准經營保管業務且符合主管機關所定條件之銀行，得擔任該保管機構
14(C).X
34. 期貨信託事業之發起人自公司設立之日起多久期間內，不得擔任其他期貨信託事業之發起人？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年
15(D).42. 依期貨信託事業設置標準規定，符合主管機關所定資格條件，得申請兼營期貨信託事業之機構，
不包括以下何者？
(A)期貨經理事業
(B)證券投資信託事業
(C)信託業
(D)銀行業
16(B).16. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金，除用於交易及投資外，不得以下列何種方式保持之？
(A)向票券商買入短期票券
(B)放款
(C)存放於銀行
(D)債券附買回交易
17(A).2. 依我國現行期貨交易之相關法令，有關目前期貨商受託從事國外期貨交易之管理，下列何者正確？
(A)受期貨交易法之規範
(B)受國外期貨交易法之規範
(C)期貨交易法僅規範國內期貨交易，有關國外期貨交易目前無特別法規範
(D)選項( A )( B )( C )皆非
18(B).5. 下列何者不具備擔任期貨經理事業內部稽核人員之資格條件？
(A)取得期貨交易分析人員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗一年者
(B)取得期貨業務員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年者
(C)取得期貨交易分析人員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年者
(D)取得期貨業務員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年者
19(A).7. 期貨結算機構應設置業務委員會及紀律委員會，其成員至少應有幾分之幾為其結算會員？
(A)三分之一
(B)三分之二
(C)二分之一
(D)四分之一
20(A).X
12. 期貨交易所於執行市場監視時，如發現期貨交易達到異常標準，且嚴重影響市場秩序之虞時，得對該
期貨進行何種措施？ 甲.調整保證金額度；乙.限制期貨交易數量；丙.暫停該期貨交易；丁.限制全部
或部分期貨商受託買賣數量
(A)僅甲、乙、丁
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅甲、丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁
21(A).16. 依我國期貨交易法之定義，當事人約定，於未來特定期間內，依約定方式交換約定標的物或其所產生
現金流量之契約為何種契約？
(A)交換契約
(B)槓桿保證金契約
(C)期貨選擇權契約
(D)選擇權契約
22(B).20. 證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問業務後，依證券投資顧問事業管理規則規定應申報之經會計師
查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，應於多久內改善？
(A)一年內
(B)二年內
(C)三個月內
(D)六個月內
23(C).24. 在臺灣期貨交易所交易的黃金選擇權是屬於期貨交易法第三條定義的何種期貨交易契約？
(A)期貨選擇權契約
(B)期貨契約
(C)選擇權契約
(D)槓桿保證金契約
24(C).26. 下列何者不具期貨結算機構經理人資格？
(A)期貨、證券或金融機構工作經驗合計三年以上，並曾擔任期貨、證券或金融機構經理以上或同等
職務者
(B)期貨、證券或金融機構工作經驗合計五年以上，並曾擔任期貨、證券或金融機構經理以上或同等
職務者
(C)期貨、證券或金融機構工作經驗合計三年以上，並曾擔任期貨、證券或金融機構副理以上或同等
職務者
(D)期貨、證券或金融機構工作經驗合計五年以上，並曾擔任期貨、證券或金融機構副理以上或同等
職務者
25(A).X
28. 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
(B)交易分析報告之紀錄應自提供之日起，保存五年
(C)委任契約應自委任關係消滅之日起，保存五年
(D)於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件，其保存
期限為五年。但有爭議者，應保存至爭議消除為止
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