1(B).30. 依據期貨交易法規定，公司制期貨交易所應設：
(A)業務委員會、稽核委員會
(B)業務委員會、紀律委員會
(C)法律遵循委員會、教育推廣委員會
(D)業務委員會、法律遵循委員會
2(D).33. 下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准？
(A)受益人會議決議終止期貨信託契約
(B)因市場狀況致期貨信託基金無法繼續經營
(C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準
(D)依期貨信託契約約定之存續期間到期
3(C).35. 依期貨交易法之規定，關於主管機關依期貨交易法所賦予之權限，下列敘述何者錯誤？
(A)主管機關為保障公益得隨時派員檢查期貨經紀商之帳簿
(B)期貨交易所對於主管機關命令提出之財務或業務報告資料逾期不提出，主管機關可為行政罰鍰之
處分
(C)不可通知期貨經紀商之相關人員到達主管機關辦公處所說明，因期貨交易法並無主管機關調查權
之規定
(D)主管機關可命令利用客戶帳戶為自己從事交易之業務員，停止執行業務之處分
4(A).X
38. 有關期貨信託事業之資金運用規定，以下何者在運用範圍之內？ 甲.購買美國政府債券；乙.購買國內
政府公債；丙.購買符合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金；丁.國內之銀行存款；戊.購買
國內國庫券
(A)甲、乙、丙、丁、戊
(B)乙、丙、丁、戊
(C)甲、丙、丁、戊
(D)甲、乙、丁、戊
5(B).44. 甲期貨經紀商為結算會員，甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分時，下列何者得將甲
及其客戶之相關帳戶，移轉於與甲有承受契約之其他結算會員？
(A)中央銀行
(B)期貨結算機構
(C)期貨公會
(D)期貨交易所之結算業務委員會
6(B).45. 本國證券商申請兼營期貨業務者，其實收資本額最低應為：
(A)新臺幣二億元
(B)指撥專用營運資金加計證券商設置標準所定最低實收資本額
(C)只需有證券商最低實收資本額即可
(D)新臺幣三億元
7(C).47. 期貨商未經期貨交易人事前書面同意，且未依期貨交易所規則之規定，而成為該期貨交易人賣出委託
之買方或該期貨交易人買進委託之賣方，稱為：
(A)場外沖銷
(B)交叉交易
(C)擅為交易相對人
(D)配合交易
8(D).10. 依我國期貨交易法，有關期貨商得自客戶保證金專戶內提取款項之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)依期貨交易人之指示辦理出金
(B)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額
(C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費
(D)購買政府公債或金融債券
9(C).11. 本國證券商申請兼營期貨業務，則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告，必須達到下列哪
一項標準？
(A)累積盈餘至少為實收資本額的 10%
(B)累積盈餘至少為實收資本額的 50%
(C)無累積虧損
(D)累積虧損最多不超過實收資本額的 10%
10(B).12. 同時經營期貨經紀、期貨自營業務，且有兩家分支機構者，其最低實收資本額為何？
(A)新臺幣六億元
(B)新臺幣六億三千萬元
(C)新臺幣六億五千萬元
(D)新臺幣七億元
11(C).14. 期貨商應按月編製對帳單一式二份，並於次月何日前填製，一份送交期貨交易人，一份由期貨商保
存？
(A)二日
(B)三日
(C)五日
(D)七日
12(D).15. 依期貨信託事業設置標準規定，符合主管機關所定資格條件，得申請兼營期貨信託事業之機構，不
包括以下何者？
(A)期貨經理事業
(B)證券投資信託事業
(C)信託業
(D)銀行業
13(C).18. 期貨經理事業與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前，應有幾日以上之期間，供委任人審閱全部條
款內容？
(A)三日
(B)五日
(C)七日
(D)十日
14(A).X
21. 期貨信託事業，除因合併或受讓而設置分支機構者外，至少應於營業滿多久後，始得申請設置分支
機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務？
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年
15(A).23. 2010 年日本東京工業品交易所與下列哪個交易所共同設立排放權交易所股份有限公司籌備處？
(A)東京證券交易所
(B)東京穀物商品交易所
(C)東京金融交易所
(D)大阪交易所
16(B).25. 依我國期貨交易法，槓桿保證金契約買方取得權利的方式，下列何者正確？甲.支付價金的一定成
數；乙.雙方達成約定即可；丙.向期貨商辦理登記；丁.取得他方授與之一定信用額度
(A)丙、丁
(B)甲、丁
(C)乙、丁
(D)甲、丙
17(A).26. 會員制期貨交易所未於規定期間內申請核發許可證照者，撤銷許可，但有正當理由，可向主管機關
申請延展，延展期限不得超過多久，並以幾次為限？
(A)6 個月、1 次
(B)3 個月、1 次
(C)6 個月、2 次
(D)3 個月、2 次
18(A).30. 本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少比率，應即向主管機關與主管機關指定之機構提出
改善計畫？
(A)百分之四十
(B)百分之五十
(C)百分之六十
(D)百分之七十
19(C).32. 未參加在職訓練之業務員，或參加訓練成績不合格，補訓仍不合格者，由訓練機構通知下列何者撤
銷其業務員登記？
(A)內政部
(B)金融監督管理委員會
(C)同業公會
(D)期貨交易所
20(C).34. 期貨商未依規定編製財務報告，或未依期貨商管理規則之規定，公告並向主管機關申報經會計師查
核簽證，董事會通過及監察人承認之年度財務報告之罰則為何？
(A)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
(B)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰金
(C)處新臺幣十二萬元以上二百四十萬元以下罰鍰
(D)無任何罰則
21(C).41. 依我國期貨交易法第一百零七條有關內線交易禁止之對象包括：甲.主管機關之受雇人；乙.期貨交
易有關現貨機構之經理人；丙.期貨交易相關金融機構之公職人員；丁.證券商經營期貨交易輔助業
務之經理人；戊.辭任證券櫃檯買賣中心監察人已滿七個月者，以下何者正確？
(A)僅甲、丁
(B)僅乙、丙、丁
(C)僅甲、乙、丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁、戊
22(A).47. 期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資時，應依據分析報告做成決定書並執行之，其中決
定書應載明之內容包括下列何者？ 甲.策略；乙.數量；丙.價格；丁.時機
(A)乙、丙、丁
(B)甲、乙、丙
(C)甲、乙、丁
(D)甲、乙、丙、丁
23(D).X
48. 證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務，以下列何者為限？
(A)證券商同時兼營期貨經紀業務者
(B)以其總公司有經營期貨交易輔助業務者為限
(C)以其總公司有經營期貨自營業務者為限
(D)選項( A )( B )( C )皆可
24(A).50. 證券商申請經營期貨交易輔助業務，原則上須符合最近多久未曾受主管機關依證交法第六十六條第
三款所為全部或一部之停業處分者？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年
25(D).X
8. 期貨結算機構遇到因不可抗拒之偶發事故，臨時停止當市之全部或部分結算、交割情事時，應向下
列何者申報備查？
(A)期貨交易所
(B)期貨公會
(C)金管會
(D)選項( A )( B )( C )皆是
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