收錄測驗 - 信託實務-阿摩線上測驗

阿摩：容易相信的人比不容易相信的人容易成功。

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模式:收錄測驗
科目:信託實務

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1(B).

59.客戶（委任人）與全權委託保管機構簽訂信託契約者，關於保證金與權利金收付及結算買賣交割，應以下列何者為代理人？
(A)集保公司
(B)保管機構
(C)證券公司
(D)證券投顧事業或證券投資信託事業

2(B).

61.下列何者為主管機關為保障公共利益或維護市場秩序，得隨時要求基金保管銀行或其關係人為何種處置？
(A)提高賠償準備金成數
(B)檢查其財務業務狀況
(C)提高營業保證金成數
(D)提高資本適足率

3(D).

62.有關目前我國僑外資保管機構所辦理之事項，下列何者錯誤？
(A)證券商開戶
(B)結匯申請
(C)股東會出席
(D)買賣下單

4(B).

64.全球保管銀行應為投資人行使之股東權利不包括下列何者？
(A)有價證券之借貸
(B)代理投票
(C)認股權證轉換
(D)可轉換債券轉換

5(B).

68.有關保管機構之敘述，下列何者錯誤？
(A)僑外資保管機構就帳務處理得採權責發生制
(B)證券投資信託基金之保管機構應達一定等級以上之信用評等
(C)證券投資信託基金之簽證機構應同時擔任該基金之保管機構
(D)全權委託投資業務之客戶為信託業時，得由客戶自行保管委託投資資產

6(A).

74.信託資金以集合管理運用方式辦理者，有關其分類，下列何者錯誤？
(A)不指定集合管理運用金錢信託
(B)不特定集合管理運用金錢信託
(C)指定集合管理運用金錢信託
(D)特定集合管理運用金錢信託

7(A).

78.有關信託業務性質及規定，下列敘述何者錯誤？
(A)特定金錢信託投資國外有價證券係屬集團信託
(B)證券投資信託基金之淨資產價值應於每一營業日計算
(C)金融資產證券化之特殊目的公司為股份有限公司
(D)綜合證券商得為金融資產證券化條例規定之創始機構

8(D).

80.依信託業商業同業公會會員辦理預收款信託業務應行注意事項規定，信託業辦理本業務，對於信託財產管理之應注意事項，下列敘述何者錯誤？
(A)除法令另有規定外，不得以信託財產投資基金
(B)應依法令規定及契約約定辦理信託財產之結算及提補
(C)應依據廠商所提供商品或服務之履行、解除或終止相關證明文件或書面說明，返還信託財產
(D)信託關係消滅時，應依規定將信託財產提存信託公會

9(A).

3.有關信託財產評審委員會之組織及評審規範，下列何者正確？
(A)信託財產每半年評審一次，報告董事會
(B)委員會採事前審查機制
(C)信託業由外國銀行在台分行兼營者，董事會應盡之義務得由總行授權人員負責
(D)就信託財產評審事宜，認有聘請會計師、律師等外部等專業人員審查之必要時，須經金管會同意後，由信託部聘任之

10(D).

9.銀行辦理特定金錢信託投資國外有價證券業務，如客戶為非專業投資人，其所得投資之外國中央政府債券，如係經 Fitch Ratings Ltd.評等者，應至少為下列何種信用評等等級以上？
(A) A 級
(B) A-級
(C) B 級
(D) BBB 級

11(C).

12.銀行辦理特定金錢信託投資境外基金時，所投資之基金原則上至少必須成立滿幾年？
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年

12(B).

14.信託業辦理特定金錢信託投資國外有價證券業務，係以下列何者名義辦理結購外匯？
(A)受託人
(B)委託人
(C)受益人
(D)依委託人指示

13(B).

25.有關企業員工持股信託專戶受配領取之股利或利息等所得之課稅原則，下列敘述何者錯誤？
(A)所得發生原則
(B)導管理論
(C)實質課稅原則
(D)實際分配原則

14(D).

29.有關員工持股會之敘述，下列何者錯誤？
(A)代表會員與受託機構簽訂協議書
(B)原則上會員成員須為公司編制內之正式員工
(C)為企業員工持股信託之信託關係人
(D)非為實際享有信託權益及負擔義務者

15(A).

35.依有價證券借貸辦法規定，辦理有價證券借貸交易之出借數量最低為多少單位？
(A)標的有價證券一個交易單位以上
(B)標的有價證券五個交易單位以上
(C)標的有價證券十個交易單位以上
(D)標的有價證券二十個交易單位以上

16(B).

43.委託人為公開發行公司之內部人，欲將其所持有股份保留運用決定權交付信託，該等交付信託股份之嗣後變動，應由下列何者辦理股權異動申報？
(A)受託人
(B)委託人
(C)發行公司
(D)受益人

17(A).

45.有關我國不動產證券化條例之受益證券持有人之收益分配請求權，自發放日起若干年間不行使而消滅？
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)十五年

18(D).

47.下列何者無法使創始機構之金融資產移轉，取得對抗債務人之效力？
(A)依民法第二百九十七條之規定，通知債務人
(B)向債務人寄發已依法公告之證明書者
(C)創始機構受受託機構之委任而擔任服務機構，負責向債務人收取債權，並已依規定公告
(D)受託機構與債務人於契約約定寄發依金融資產證券化條例所定公告之證明書者

19(C).

49.特殊目的信託契約係由下列何者所成立？
(A)創始機構與受益人
(B)創始機構與服務機構
(C)創始機構與受託機構
(D)受託機構與服務機構

20(C).

52.受託機構以不動產投資信託基金進行新臺幣一億元以上之交易，而取得之估價報告書，若係於交易契約成立日前估價者，其價格日期與契約成立日期相差不得逾多久？
(A)六個月
(B)九個月
(C)一年
(D)三年

21(B).

55.有關金融資產證券之受益人集體行使帳簿閱覽權，其至少持有本金持分總數之比例，下列何者正確？
(A)百分之二
(B)百分之三
(C)百分之四
(D)百分之五

22(B).

56.依我國法令規定，下列何者不須指定保管機構？
(A)境外華僑及外國人與大陸地區投資人投資之國內有價證券
(B)信託資金集合管理運用帳戶之資產
(C)證券商提存之營業保證金
(D)保險公司銷售之投資型保險商品專設帳簿之資產

23(D).

57.依法律、命令或證券投資信託契約規定須由證券投資信託保管機構代為召開受益人大會時，就召開會議所生之費用，原則上應由下列何者負擔？
(A)投資人
(B)保管機構
(C)證券投資信託事業
(D)證券投資信託基金

24(A).

64.全權委託投資業務以委任關係辦理者，下列何者錯誤？
(A)委任人將資產委託保管機構保管時，應於保管機構開立投資保管帳戶
(B)原則上每一全權委託投資帳戶之保管銀行以一家為限
(C)越權交易所需交割之款券，原則上應由委任人負責撥入保管帳戶
(D)除法令或主管機關另有規定外，原則上不得接受共同之委任