阿摩：一個人的成功絕不是個人的努力 而是別人給予的助力
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(54 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）
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1(C).

5. 若某投信基金召開基金受益人會議，受益人採書面或電子方式行使表決權者，其意思表示最晚 須在何時送達？
(A)開會當日
(B)開會一日前
(C)開會二日前
(D)開會三日前



2(D).

7. 下列何者正確？
(A)投信基金之受益權，按受益權單位總數，加權分割
(B)每一受益憑證之受益權單位數，依保管機構之記載
(C)每一受益憑證之受益權單位數，依投信事業之記載
(D)投信基金之受益權，按受益權單位總數，平均分割



3(A).

9. 有關投顧事業申請設立分支機構，下列何者正確？
(A)應先檢附公司章程、營業計畫書申請許可
(B)於申請核發營業執照時須檢附內部控制制度、營業場所之權狀影本
(C)取得許可後三個月內申請核發營業執照
(D)分支機構之營業處所可為與其他事業共同使用之共享空間



4(A).

21. 全權委託保管機構，依據委任契約代理客戶與證券商簽訂開戶暨受託買賣契約，並依規定開立 其他投資買賣帳戶，下列敘述何者為非？
(A)接受開戶之證券商或其他交易對象，依規定應由受任人指定
(B)接受開戶之證券商或其他交易對象，不以一家為限
(C)受任人與證券商或其他交易對象有相互投資或控制與從屬關係者，應於全權委託投資契約中 揭露
(D)全權委託保管機構完成開戶手續後，應將開戶事宜通知客戶



5(C).

22. 甲保險公司成立迄今滿三年，未曾因資金管理業務受主管機關處分，且具有保險資金管理經驗， 並持有證券資產總金額新臺幣 80 億元，今該公司欲取得乙投信事業之股份，依規定甲公司與其 關係人最多能持有乙公司股份佔乙公司已發行股份總數之比例為何？
(A)5%
(B)10%
(C)25%
(D)無限制



6(C).

29. 投信投顧公會會員，為告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊，並向客戶 快速揭露最新之資訊，規定會員應共同信守之基本業務經營原則為：
(A)專業原則
(B)忠實誠信原則
(C)公開原則
(D)善良管理原則



7(B).

30. 投顧事業應於何時加入同業公會？
(A)申請許可設立時
(B)開業前
(C)申請核發營業執照時
(D)開業滿一年



8(D).

36. 有關基金經理人同時管理或協管其他基金之規定，下列何者非為所稱同類型基金之分類？
(A)主動式操作管理權益型基金
(B)主動式操作管理債權型基金
(C)被動式操作管理基金
(D)平衡型基金、多重資產型基金或組合型基金



9(A).

42. 關於投信事業業務人員之職前訓練與在職訓練，下列敘述何者錯誤？
(A)初任及離職滿一年再任之業務人員應於到職後半年內參加職前訓練
(B)在職人員應於任職期間參加在職訓練
(C)未依規定參加職前訓練與在職訓練者，不得充任業務人員
(D)參加職前訓練與在職訓練成績不合格者，應於一年內再行補訓



10(C).

45. 投信將基金海外投資業務複委任海外受託管理機構，下列何者非受託管理機構應符合之資格條 件？
(A)具二年以上管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗
(B)所管理投資於證券之共同基金總資產淨值超過 50 億美元
(C)最近一年未因資產管理業務受當地主管機關處分並有紀錄在案
(D)已就所受託管理之不同基金間於同一日對同一股票及具有股權性質之債券作反向投資決 定，訂定相關利益衝突防範措施



11(C).

48. 投信依規定得將基金投資哪些區域範圍之海外投資業務複委任第三人？
(A)東亞以外地區
(B)亞洲以外地區
(C)亞洲及大洋洲以外地區
(D)所有海外地區



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廖峙萁(邀請碼183421剛剛做了阿摩測驗，考了100分