阿摩：千金難買早知道，萬金難買後悔藥
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模式:近期錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(B).

14. 依現行證券交易法，任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之幾之股份者，應向主管機關申報及公告？
(A)百分之十
(B)百分之五
(C)百分之三
(D)百分之一



2(D).

16. 下列有關有價證券私募之敘述，何者為非？
(A)公開發行股票之公司不得於股東會以臨時動議提出新股私募之議案
(B)新股私募之議案應經有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東三分之二以上同意，始得通過
(C)有價證券私募之應募人及購買人，自該私募有價證券交付日起滿三年，不得再行賣出
(D)僅普通股得作為私募之標的，特別股不得為私募之標的



3(B).

18. 下列關於審計委員會及獨立董事之敘述，何者錯誤？
(A)依金管會之函釋，所有上市櫃公司皆應設立審計委員會
(B)依證券交易法發行股票之公司，得同時設立審計委員會及監察人
(C)一名自然人最多得同時兼任四家公司之獨立董事
(D)獨立董事之選舉應依公司法第 192 條之 1 採提名制度



4(A).

20. 因應公司法第 22 條之 1 之修正並促進公司資訊透明及落實洗錢防制作為，公司自民國 107 年 11 月1 日起應依法於「公司負責人及主要股東資訊申報平臺」申報負責人及主要股東資訊，其有變動者，並應於變動後多少日內為之？
(A)15 日
(B)20 日
(C)30 日
(D)60 日



5(A).

2. 有關股東會之決議，對公司已發行股份之總數及表決權數之計算，下列敘述何者正確？
甲、無表決權股東之股份不算入已發行股份總數；乙、對表決事項有自身利害關係而不得行使表決權之股份 數，不算入已發行股份總數
(A)僅甲對
(B)僅乙對
(C)甲、乙皆正確
(D)甲、乙皆錯誤



6(B).

5. 依現行法規定，股份有限公司不得發行下列何種特別股？
(A)每股 10 表決權之特別股
(B)對於公司「董事選舉之結果」具否決權之特別股
(C)發行滿 2 年後，1 股特別股得轉換為 10 股普通股之特別股
(D)無表決權，但具優先分派當年度得分派股息之特別股



7(A).
X


8. 公開發行公司董、監、經理人及大股東持有股數如有變動時，應於每月幾日前將上月份持有股數變動之情形向公司申報；公司應於每月幾日前彙總向主管機關申報？
(A)5 日；10 日
(B)5 日；15 日
(C)10 日；15 日
(D)10 日；20 日



8(B).

9. 甲為 Z 上市公司董事長，其於某年 1 月 10 日以每股 10 元買進 Z 公司股票一萬股，又於同年 3 月15 日以每股 18 元賣出 Z 公司股票一萬股。甲之行為應負證券交易法上何種責任？
(A)沖洗買賣
(B)短線交易
(C)內線交易
(D)甲並無任何法律責任



9(D).

14. 某實收資本額二億元之證券經紀商轉型成為綜合證券商，其最低實收資本額與營業保證金總計需增加多少元？
(A)二億五千萬元
(B)四億五千萬元
(C)六億五千萬元
(D)八億五千萬元



10(A).

22. 依「證券交易法」之規定，公開收購人與其關係人於公開收購後，持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數達多少時，得以書面請求董事會召開股東臨時會？
(A)百分之五十
(B)百分之四十
(C)百分之三十
(D)百分之二十



11(B).

2. 甲股份有限公司近期擬召開股東常會討論變更章程等議案，該公司並於股東常會召開前之停止股票過戶日前，公告受理股東之提案、書面或電子受理方式、受理處所及受理期間。依公司法之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)甲公司股東若不克出席股東會，得出具一委託書，並委託一人代理出席股東會
(B)股東提案得不以一項為限
(C)甲公司受理股東提案之受理期間不得少於十日
(D)甲公司股東會討論盈餘轉增資之議案，應在召集事由中列舉並說明其主要內容，不得以臨時動議提出



12(A).
X


13.關於公開發行公司私募股票之股東會決議中，「出席數」與「同意數」之敘述，何者為是？
(A)代表已發行股份總數三分之二以上股東出席，出席股東表決權過半數之同意
(B)代表已發行股份總數過半數股東出席，出席股東表決權過半數之同意
(C)代表已發行股份總數過半數股東出席，出席股東表決權三分之二以上之同意
(D)代表已發行股份總數三分之一以上股東出席，出席股東表決權過半數之同意



13(D).

14.下列何種重大消息係指「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務業務，對其股價有重大影響之消息？
(A)公司股票有被進行公開收購者
(B)公司股權有重大異動者
(C)公司所從屬之控制公司股權有異動者
(D)公司獨立董事均解任



14(B).
X


22.某一證券商淨值為 20 億，若經主管機關核准將其資金用於股權性質之投資，則其投資取得成本總額不得超過：
(A)6 億
(B)8 億
(C)10 億
(D)15 億



15(B).

27.資本額達新臺幣 100 億元以上之上市上櫃公司(含合併財務報告子公司)，最晚須在何時揭露溫室氣體盤查之減碳目標？
(A)2023 年
(B)2025 年
(C)2027 年
(D)2029 年



16(B).

30.下列何種證券商應向證交所繳存交割結算基金？
(A)承銷商、自營商
(B)自營商、經紀商
(C)經紀商、承銷商
(D)承銷商、自營商、經紀商



17(B).

50.證券商受託買賣外國有價證券契約，如有下列情事之一者，證券商不得接受其開戶，已開戶者應取消其開戶？
(A)受破產之宣告經復權
(B)法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明
(C)曾經違反證券交易法規定，受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後滿三年
(D)選項ABC皆是



18(A).
X


20.證券交易所之職員對於職務上行為收受不法利益者，下列何者符合其法定刑之敘述？
(A)三年徒刑、拘役或科六十萬元罰金
(B)五年徒刑、拘役或科二百四十萬元以下罰金
(C)五年徒刑，拘役或科一百二十萬元以下罰金
(D)十年徒刑、拘役或科一百萬元罰金



19(D).

22.證券經紀商與委託人依約定進行仲裁時，得向下列何者申請辦理之？
(A)金融監督管理委員會
(B)證券交易所
(C)櫃檯買賣中心
(D)仲裁機構



20(C).

30.證券商設置「數位體驗專區」，以下哪種情況不符合規範？
(A)設置於分支機構之數位體驗專區，配置之業務人員為該分支機構具業務員資格者兼任
(B)專區設置之數位介面設備無網路下單功能
(C)所提供之數位介面設備，設置於辦理受託買賣證券之營業櫃檯旁邊
(D)以上皆是



21(A).

32.目前上市上櫃公司董事會之多元化，在哪一方面已有強制規定董事至少有一定席次？
(A)性別
(B)年齡
(C)國籍
(D)以上皆是



22(C).

36.有關發行人申報發行限制員工權利新股，自申報生效通知到達之日起超過多少年，未發行之餘額仍須發行時，應重行申報？
(A)半年
(B)1 年
(C)2 年
(D)3 年



23(D).

38.下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人？
(A)證券交易所
(B)證券商
(C)證券金融事業
(D)散戶投資人



24(C).

41.在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何？
(A)1 股
(B)100 股
(C)1,000 股
(D)外國股票原流通市場之交易單位



25(A).
X


47.證券商辦理有價證券借貸業務與辦理有價證券買賣融資融券業務，對每種證券出借與融券總金額合計不得超過其淨值？
(A)3%
(B)5%
(C)6%
(D)10%



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