阿摩：成功只有兩步:開始行動、持續行動
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模式:近期錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(A).

1. 如公開發行股票公司於股東會召開時，代表公司之董事拒絕提供股東名簿者，證券主管機關可處 新臺幣多少罰鍰?
(A)二十四萬元以上二百四十萬元以下
(B)十二萬元以上二百四十萬元以下
(C)二十四萬元以上四百八十萬元以下
(D)四十八萬元以上四百八十萬元以下



2(C).

12. 證券商受領證券業務許可證照後，應於多久期間內開始營業，否則主管機關得撤銷其許可？
(A)1 個月
(B)2 個月
(C)3 個月
(D)6 個月



3(D).

19. 上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事，足以影響其證券價格，而有損害公益之虞 時，下列何者非主管機關得為之措施？
(A)命令停止一部之買賣
(B)命令停止全部買賣
(C)限制證券經紀商之買賣數量
(D)解散公司



4(A).

21. 關於依「證券交易法」所為有價證券交易所生之爭議，下面敘述何者為正確?
(A)除證券商與證券交易所或證券商相互間外，當事人係依約定進行仲裁
(B)不論當事人之間有無訂立仲裁契約，均應進行仲裁
(C)不論當事人之間有無訂立仲裁契約，均不應進行仲裁
(D)當事人均得逕行提起訴訟，他造不得主張妨訴抗辯



5(C).

23. 「證券交易法」與「公司法」之適用關係為：
(A)「公司法」所指之公司為股份有限公司
(B)「公司法」優先適用
(C)「證券交易法」為「公司法」之特別法
(D)「證券交易法」規範範圍及於合夥契約



6(D).

25. 依「證券交易法」規定，下列有關私募有價證券之敘述，何者正確?
(A)私募普通公司債，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百
(B)私募對象有條件限制，且其人數不得超過 30 人
(C)有價證券私募之應募人 2 年內原則上不得再行賣出
(D)有價證券之私募及再行賣出，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為



7(A).

30. 依公司法新修正與配合洗錢防制政策，公司應何時定期申報董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數 10％股東的個人資料至主管機關建置或指定之資訊平台？
(A)每年
(B)每半年
(C)每季
(D)每月



8(D).

37. 零股交易之買賣，有應付有價證券者，證券商至遲應於何時辦理交割？
(A)成交日當日 18:00 前
(B)成交日後第一營業日 12:00 前
(C)成交日後第二營業日 14:00 前
(D)成交日後第二營業日 10:00 前



9(C).

42. 若今日（15 日）撮合成交者，某證券經紀商之投資人出現有價證券違約交割時，證券商最遲應於何時向證交所申報違約？
(A)16 日下午 6 時前
(B)16 日下午 8 時前
(C)17 日上午 11 時前
(D)17 日收盤前



10(C).

44. 下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣？
(A)已上市之全額交割股
(B)已申請上市（櫃）輔導者
(C)上市公司於臺灣證券交易所終止上市者
(D)未上市（櫃）之公開發行公司



11(D).

47. 櫃檯買賣證券商執行受託買賣發生錯誤，欲申請更正帳號時，若透過證券櫃買中心等價成交系統成交者，最遲應於何時辦理？
(A)成交當日 15:00
(B)成交當日 17:00
(C)成交次一營業日 12:00
(D)成交次二營業日 10:00



12(B).

49. 證券商辦理有價證券借貸業務與辦理有價證券買賣融資融券業務，對每種證券出借與融券總金額合計不得超過其淨值：
(A)3%
(B)5%
(C)6%
(D)10%



13(A).

24.股東就其持有之股份於一定條件下，得分別行使表決權，有人亦稱之「股東分割投票制度」。依現行法相關適用「股東分割投票制度」之股東，下列敘述何者正確？
(A)需為公開發行公司之股東
(B)以自然人股東為限
(C)需係為自己持有股份之股東
(D)需為持有公司已發行股份總數 10%以上股份之股東



14(C).

32.證券商之董事、監察人持股超過 10%之股東及其從業人員於初次櫃檯買賣有價證券時，應向何證券商辦理開戶？
(A)主管機關指定之證券商
(B)證券櫃買中心所指定之證券商
(C)本身所投資或服務之證券商
(D)本身所投資或服務以外之證券商



15(D).

35.本國公司可透過下列何種方式申請登錄興櫃？
(A)已公開發行公司者再申請登錄興櫃
(B)申請登錄興櫃併送一般公開發行
(C)申請登錄興櫃併送簡易公開發行
(D)選項ABC皆是



16(B).
X


40.金融控股公司委託書之徵求人於股東會有選舉董事或監察人議案者，除持股期間應為繼續持有 一年以外，其持有股份總數限制為何？
(A)已發行股份三百萬股或已發行股份總數千分之一以上
(B)已發行股份三百萬股或已發行股份總數千分之三以上
(C)已發行股份二百萬股或已發行股份總數千分之五以上
(D)已發行股份二百萬股或已發行股份總數千分之三以上



17(B).

44.發行人要將其股票在交易所掛牌買賣，交易所因提供場所，每年依據發行有價證券之總面值，向發行人收取之費用稱為：
(A)掛牌費
(B)上市費
(C)場地費
(D)服務費



18(D).

2. 下列針對股份有限公司分配員工酬勞之敘述，何者正確？
(A)公司應於章程訂明以當年度獲利狀況之定額或比率，分派員工酬勞。其不受公司該年度虧損狀況影響
(B)章程訂定之分派員工酬勞，僅能以現金為限
(C)員工酬勞分派需於董事會經董事半數以上出席，三分之二以上同意之決議
(D)可於章程中訂明符合條件之控制公司員工可分派員工酬勞



19(C).

8. 依「證券交易法」規定，私募之應募人自該有價證券交付之日起多久後，可賣出私募之有價證券？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年



20(A).

15.試問公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有如何比例之席次，不得具配偶或二等親以內之親屬關係？
(A)超過二分之一
(B)超過三分之一
(C)超過四分之一
(D)超過三分之二



21(C).

16.經營有價證券之行紀或居間業務的證券商為：
(A)證券自營商
(B)證券承銷商
(C)證券經紀商
(D)選項ABC皆可



22(C).

21.Z 股份有限公司共有甲、乙、丙三席董事，甲為董事長。甲因個人因素，拒絕召集董事會。依公司法規定，下列敘述何者正確？
(A)甲為唯一召集權人，無人可替代甲召集董事會
(B)乙或丙各自以書面請求召集並經 15 日後即得召集董事會
(C)乙與丙共同以書面請求召集並經 15 日後即得召集董事會
(D)因甲怠於行使職務，監察人丁即可代甲行使召集權



23(B).

24.公司召開股東會時，股東行使其表決權，下列敘述何者為非？
(A)得以書面或電子方式行使其表決權
(B)得以公告方式行使其表決權
(C)得親自出席股東會行使其表決權
(D)得委託出席股東會行使其表決權



24(B).

25.關於約定共同行使股東表決權之規定，依現行法規定下列敘述何者正確？
(A)不限於書面約定
(B)不適用於公開發行股票之公司
(C)不宜成立股東表決權信託方式
(D)現行公司法明文禁止



25(A).

31.何者非證券商設置「客戶服務中心」需符合之條件？
(A)須設置在總公司或分支機構營業處所內
(B)須與營業處所有明顯區隔
(C)證券商應就「客戶服務中心」設備提供之服務，評估資通安全、個人資料風險，並訂定控管措施
(D)配置於客戶服務中心之業務人員，須於證券商申報單一窗口登記為數位服務職務



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