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阿摩:輸在猶豫,贏在行動。
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科目:投信投顧相關法規(含自律規範)
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1(D).
15. 以下對於「自動化投資顧問服務」之敘述何者正確?
(A)完全經由網路互動
(B)全無或極少人工服務
(C)提供客戶投資組合建議之顧問服務
(D)選項ABC皆正確
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2(D).
20. 有關投信事業之自有資金運用之原則,下列何者錯誤?
(A)不得貸與他人
(B)購買政府債券或金融債券
(C)購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據
(D)不能購買期貨信託基金
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3(D).
28. 證券投資信託事業經核准得投資下列哪些本國事業? 甲.證券投資顧問事業;乙.創業投資事 業;丙.保險代理人
(A)僅甲
(B)僅乙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙
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4(B).
42. 下列有關以自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易之敘述,下列何者錯誤?
(A)須達到執行門檻且符合再平衡交易之約定條件才能執行再平衡
(B)以自動化工具提供證券投資顧問服務,投資標的必為經金管會核准或申報生效得募集及銷售 之證券投資信託基金或境外基金
(C)電腦系統自動為客戶執行再平衡交易後,應即時將交易執行結果通知客戶
(D)須於內部控制制度中訂定交易頻率之監控管理措施
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今日錯題測驗-投信投顧相關法規(含自律規範)-阿摩線上測驗
亮允剛剛做了阿摩測驗,考了100分