阿摩：容易相信的人比不容易相信的人容易成功。
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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(A).

3. 下列對監察人之敘述何者有誤？
(A)監察人須共同行使監察權
(B)監察人得列席董事會陳述意見
(C)董事發現公司有受重大損害之虞時，應立即向監察人報告
(D)監察人不得兼任公司董事、經理人或其他職員



2(C).

8. 何種重大消息係指「證券交易法」第一百五十七條之一第五項所稱「涉及該證券之市場供求，對 其股價有重大影響之消息」？
(A)公司辦理重整
(B)發生集體抗議、罷工等情事，造成公司重大損害
(C)公司股票被進行公開收購者
(D)公司董事受停止行使職權之假處分裁定，致董事會無法行使職權者



3(D).

11. 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，於開始營業前，應向臺灣證券交易所繳存 交割結算基金基本金額新臺幣多少？
(A)五百萬元
(B)一千萬元
(C)一千二百萬元
(D)一千五百萬元



4(B).

12. 證券商流動負債總額，不得超過其流動資產總額之多少？
(A)百分之五十
(B)百分之百
(C)百分之一百五十
(D)百分之二百



5(A).
X


14. 證券交易所之董事、監察人或受僱人，對於職務上之行為，要求期約或收受不正利益者，處何種 刑罰？
(A)處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)處一年以下有期徒刑，得併科新臺幣一百二十萬元以下罰金
(C)處二年以下有期徒刑，得併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
(D)處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金



6(C).
X


15. 證券交易所備供證券買賣一方不履行交付義務時之代為支付，而就其證券交易經手費提存之準備 金稱之為：
(A)賠償準備金
(B)損失準備金
(C)交割結算準備金
(D)盈餘準備金



7(B).

16. 公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數的多少比例？
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之三十



8(B).

17. 私人間直接讓受上市有價證券，其數量不得超過一個成交單位，且前後兩次之讓受行為相隔不少 於多少期間？
(A)2 個月
(B)3 個月
(C)5 個月
(D)6 個月



9(A).
X


18. 仲裁庭認定仲裁達於可為判斷之程度者，依當事人聲明之事項，應於幾日內作成判斷書？
(A)7 日
(B)10 日
(C)14 日
(D)20 日



10(A).
X


19. 依公司法規定，除部分特例外，公司投資總額不得超過其實收股本多少比率？
(A)50%
(B)40%
(C)30%
(D)10%



11(A).

21. 除經主管機關核准者外，公開發行公司監察人間或監察人與董事間應至少幾席以上，不得具有配 偶關係？
(A)1 席
(B)2 席
(C)3 席
(D)席次過半



12(D).

24. 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿，可處多少元之罰鍰？
(A)十二萬元以上二百四十萬元以下
(B)二十四萬元以上一百二十萬元以下
(C)二十四萬元以上二百四十萬元以下
(D)二十四萬元以上四百八十萬元以下



13(C).

27. 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指：
(A)人事行政局所公布之上班日
(B)非國定假日
(C)證券市場交易日
(D)證券商營業日



14(A).

29. 申報日前幾個月之股價變化異常者，證券主管機關得退回上市公司現金發行新股案件？
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)六個月



15(B).
X


30. 發行人經金融監督管理委員會停止申報生效後，自停止申報生效送達即日起屆滿多少日，仍未就 停止申報生效之原因提出補正，申請解除停止申報生效，金融監督管理委員會即可退回該申報 案？
(A)五個營業日
(B)七個營業日
(C)十二個營業日
(D)十個營業日



16(D).

32. 有關國際債券之敘述，以下何者有誤？
(A)採專業板與一般板兩類分級管理
(B)專業板僅銷售予專業投資人
(C)於一般板發行須經金管會申報生效
(D)一般板無須債券信評要求



17(A).

35. 關於鉅額配對交易之成交資料公告，下列何者正確？
(A)即時經由交易資訊揭示系統公告
(B)收盤後統一公告
(C)開市前之成交資料於開市前公告之
(D)毋須公告



18(D).

36. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議，得向何者申請調處？
(A)金管會證期局
(B)證交所
(C)櫃買中心
(D)證券商業同業公會



19(A).

37. 採集合競價期間，可用何種方式下單？
(A)限價且當日有效
(B)市價且當日有效
(C)限價立即成交否則取消
(D)市價立即全部成交否則取消



20(B).

39. 證交所辦理集中交割，一律採下列何者之方式為之？
(A)現金交割
(B)餘額交割
(C)信用交割
(D)實物交割



21(D).
X


43. 櫃檯買賣股票之發行人應於每月幾日以前，於證券櫃買中心指定之網際網路資訊申報系統申報上 月份營運情形？
(A)5 日
(B)7 日
(C)10 日
(D)15 日



22(D).

44. 證券商經營櫃檯買賣，下列敘述何者正確？
(A)證券承銷商不得自行買入或賣出，但得代客買賣
(B)證券自營商，應自行買入或賣出，亦得代客買賣
(C)證券經紀商，應自行買入或賣出，但不得代客買賣
(D)兼具證券自營商及經紀商者，於每次買賣時之書面文件區別自行或代客買賣



23(C).

45. 證券櫃檯買賣中心交易系統予以等價或等殖成交者，股票每筆輸入應小於幾個交易單位？
(A)一百
(B)三百
(C)五百
(D)一千



24(D).
X


46. 辦理融資融券信用交易業務證券商，必須有經營哪一種證券業務？
(A)經紀
(B)公債
(C)自營
(D)承銷



25(D).

49. 下列何者不得融資融券？
(A)零股交易
(B)鉅額交易
(C)全額交割股票
(D)選項ABC皆是



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