阿摩：優良的傳統可以繼承，但是卓越的成就要自己創造
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模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）
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1(D).

12. 某投信事業經營全權委託投資業務，其分支機構欲辦理推廣及招攬行為，下列敘述何者錯誤？
(A)填具申請書向金管會申請許可
(B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件
(C)檢具申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明
(D)推廣及招攬屬商業行為，無須向主管機關申請許可



2(C).

19. 有關投信基金之管理，交易員應依據何者執行有價證券買賣？
(A)基金經理人之口頭指示即可
(B)投資建議書
(C)基金經理人所作之投資決定
(D)選項( A )( B )( C )皆是



3(B).

24. 依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定，下列何種業務人員不得辦理登錄範圍 以外之業務，或由其他業務人員兼任？
(A)基金經理人
(B)內部稽核
(C)主辦會計
(D)投資研究人員



4(A).

25. 投顧事業有下列何種情事應於事實發生之日起五個營業日內函送同業公會彙報金管會？
(A)因經營業務或業務人員執行業務，發生訴訟、非訟事件或經同業公會調處
(B)開業、停業、復業及歇業
(C)變更營業項目
(D)選項( A )( B )( C )皆是



5(C).

26. 有關投信事業之從業人員行為規範，下列何者正確？
(A)運用基金買賣有價證券時，不得將證券商或期貨商退還手續費歸入基金資產
(B)得約定或提供特定利益、對價以促銷受益憑證
(C)不得轉讓出席股東會委託書
(D)得在公開網站上推介個別有價證券買賣



6(B).

29. 金管會為鼓勵我國投信事業提升國內資產管理人才與技術，擴大資產管理規模並朝向國際化發 展，於民國 104 年發布之鼓勵措施稱作何計畫？
(A)鼓勵投信深耕計畫
(B)鼓勵投信躍進計畫
(C)鼓勵投信展翅計畫
(D)以上皆非



7(D).

42. 有關境外基金機構、總代理人及證券投資信託事業贊助或提供其銷售機構通路報酬之合理性原 則，下列敘述何者錯誤？
(A)不得變相支付獎勵銷售活動之一次性通路報酬
(B)不得將尚未收取之經理費收入預先支付銷售機構，作為經理費分成項目
(C)不得有為支付通路報酬而於短期間內集中收取經理費
(D)手續費後收級別基金在任何情況下均不得於銷售時支付以銷售額計算之遞延手續費作為通路 報酬



8(A).

43. 下列何者為投顧事業申請經營全權委託業務須符合之條件？
(A)實收資本須達五千萬元，同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實收資本 額應達新臺幣七千萬元
(B)最近三年未曾受金管會警告之處分
(C)營業滿一年
(D)選項( A )( B )( C )皆是



9(A).

44. 依據投信事業經理守則，經手人員個人交易之限制，以下何者為正確？
(A)督察主管及其所管理人員之個人帳戶交易，應另由總經理指定其他人員予以核准或查核
(B)經手人員得以特定身分取得初次上市（櫃）公司股票，但應事先獲得督察主管之書面批准
(C)經手人員如於進行股票交易之當日，知悉公司於同日亦欲執行同種股票之買賣盤，則於公司 未執行或未撤回該買賣盤前，經手人員得買入或賣出該項投資，但應先經書面批准
(D)選項( A )( B )( C )皆正確



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廖峙萁(邀請碼183421剛剛做了阿摩測驗，考了100分