阿摩：所見所聞，改變一生，不知不覺，斷送一生
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模式:循序漸進模式
【精選】 - 投信投顧相關法規（含自律規範）難度:(1~25)
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1(D).

45. 信託業兼營全權委託投資業務之操作，針對非專業投資機構之客戶，下列敘述何者錯誤?
(A)應依據投資分析報告作成投資決定書
(B)分析報告、決定書等書面資料，至少應保存五年
(C)投資分析報告應記載分析基礎、根據及建議
(D)執行紀錄應記載實際買賣標的種類、數量、價格及時間，但不必說明差異原因



2(D).

25、證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，不得有下列何種情事？
(A) 使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者
(B) 提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證
(C) 虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為
(D) 以上皆是



3(D).

31. 下列何者不得擔任證券投資信託事業之發起人?
(A)使用票據曾經拒絕往來已恢復往來者
(B)證券商
(C)金融控股公司
(D)曾犯業務侵占罪經宣告有期徒刑以上之刑確定，未執行完畢



4(D).

36. 證券投信投顧公會會員自律公約，適用於：
(A)證券投資信託事業
(B)投顧事業之負責人
(C)投信投顧業務人員
(D)選項ABC皆是



5(D).

42. 經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務、基金保管業務、全權委託保管業務或其他證券投資信託及顧問法所定業務者，不得有下列何種行為?
(A)虛偽行為
(B)其他足致他人誤信之行為
(C)詐欺行為
(D)選項ABC皆不得為之



6(D).

39、 （ ） 證券投資信託事業對於平面廣告應標示警語，且該警語之表示方式應注意？
(A) 不得小於廣告上其他部分之最小字體
(B) 以粗體印刷顯著標示
(C) 使一般人快速閱覽相關廣告時，均可顯而易見
(D) 以上皆是



7(D).

11、 （ ） 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，不得有何種行為？
(A) 向客戶保證會負責分擔損失
(B) 以過去之操作績效作誇大之宣傳
(C) 對客戶提供過去其進行有價證券交易之績效時，僅引用對其有利資料以利宣傳
(D) 以上皆不得為之



8(D).

41、 （ ） 全權委託契約之客戶與全權委託保管機構簽訂之保管契約與公會訂定之範本不同時，應注意不得有下列何情事？
(A) 違反公序良俗
(B) 導致同業間之不公平競爭
(C) 使客戶間發生利益衝突
(D) 以上皆是



9(D).

18.下列有關基金銷售機構辦理銷售業務之敘述，何者錯誤？
(A)應充分知悉並評估客戶之投資知識、經驗、財務狀況，及承受風險程度
(B)於申購人交付申購申請書且完成價金給付前，交付簡式公開說明書
(C)對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易，對其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀 錄及憑證
(D)首次申購之客戶如已開證券戶者，不需提出身分證明文件或法人登記證明文件，亦不需填具 基本資料



10(D).

38. 下列對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，對於從業人員之聘僱與管理，何者為真?
(A)不得同意他人使用本公司或業務人員名義執行業務
(B)應禁止其負責人與受僱人利用職務之機會，從事虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之活動
(C)應聘僱符合主管機關規定資格條件之人員執行業務
(D)選項ABC皆是



11(D).

38.下列何者係投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」？
(A)使用新聞稿宣傳投資諮詢服務訊息
(B)利用電子郵件提供公司業務最新動態
(C)運用網路行銷投資顧問月刊
(D)選項ABC皆是



12(D).

17. 證券投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時，得為下列何種行為?
(A)藉金管會核准作為保證全權委託投資資產價值
(B)舉辦促銷活動，並提供當場簽約購買商品服務的客戶小禮物與折扣優惠
(C)保證本金安全無虞使客戶安心
(D)提供可投資之有價證券或經主管機關核准項目投資之公開資訊予客戶參考



13(D).

45.投顧事業舉辦投資說明會時，發表證券市場之投資意見涉及哪些下列事項應同時說明研判之依據？
(A)行情研判
(B)市場分析
(C)產業趨勢
(D)選項ABC皆是



14(D).

49.「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規 範」所稱之「廣告」，指運用下列何種傳播媒體，就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人 為傳遞、散布或宣傳?
(A)理財雜誌
(B)手機簡訊
(C)部落格網頁贊助廣告
(D)選項ABC皆是



15(D).

21.接受客戶委任經營全權委託投資業務，有關受任人委託國內證券商買賣外國有價證券之相關規 定，何者正確？
(A)受任人應於全權委託投資說明書或其他文件中揭示
(B)受任人應說明委任國內證券商買賣國外有價證券之考量因素(包括投資成本、交易市場、交 易標的種類等)
(C)受任人應說明國內證券商受託買進並送存保管之外國有價證券權益行使方式
(D)選項ABC皆正確



16(D).

40. 投顧事業於簽訂全權委託契約前，對於委任之投資客戶（專業投資機構且委託投資資產已指定保 管機構者除外）應履行那些事項？
(A)應提供七日以上之期間讓客戶審閱全部條款內容
(B)瞭解客戶之資力與投資經驗
(C)交付全權委託投資說明書
(D)選項ABC皆是



17(D).

19. 證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴之處理，客戶服務相關部門應登載之內容包括：
(A)申訴日期
(B)申訴性質
(C)類似申訴是否持續發生
(D)選項ABC皆是



18(D).

49. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組 合建議前，於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時，應考慮的因素有哪些?
(A)客戶的需要及情況
(B)整個投資組合的基本特性
(C)投資所包含的基本特性
(D)選項ABC皆應考慮



19(D).

41. 自動化投資顧問服務之瞭解客戶作業，應評估之項目包括下列哪一項？
(A)客戶之投資知識與經驗
(B)客戶之財務狀況
(C)客戶之風險承受程度
(D)選項ABC皆正確



20(D).

10. 投信投顧事業訂定經營全權委託作業流程，應包括哪些內容？
(A)契約簽訂
(B)帳戶之開立
(C)審查申請案件之流程及部門
(D)選項ABC皆是



21(C).

33. 信託事業兼營全權委託投資業務，應向何機關申請經營核准？
(A)內政部
(B)經濟部
(C)金融監督管理委員會
(D)財政部



22(D).

7. 經營證券投資信託事業應經何機關之許可？
(A)中央銀行
(B)財政部
(C)國發會
(D)金融監督管理委員會



23(D).
X


5. 境外基金之募集及銷售不成立時，總代理人應依境外基金管理辦法規定，將款項退款至何者帳戶？
(A)投資人指定之銀行帳戶
(B)總代理人
(C)銷售機構
(D)選項ABC皆可



24(D).

31.為落實經理人之問責機制，證券投資信託事業董事會應負有哪些責任？
(A)選任經理人並確實審核其應具備之資格條件
(B)監督經理人資格條件之維持與適任性
(C)督導公司落實經理人之問責，並建立相關制度
(D)以上皆是



25(C).

43.投信公司製作基金廣告其應記載之警語相關規定，不包括下列何者？
(A)平面廣告應揭示「本基金經金管會核准或同意生效，惟不表示本基金絕無風險。基金公司以往之經理績效不保證基金之最低投資收益。」
(B)基金公司除盡善良管理人之注意義務外，不負責本基金之盈虧，亦不保證最低之收益，投資人申購前應詳閱本基金公開說明書
(C)平面廣告受限於版面設計，得儘量縮小警語字體，以不顯著之顏色、字體為之
(D)有聲廣告應清楚的宣讀警語，且除廣播以聲音揭示外，須以易識別之字體揭示警語至少播放五秒鐘。警語字體之大小，並應以粗體印刷顯著標示



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