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88分
(6 分55 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(C).

11. 自辦融資融券之證券經紀商對客戶融資或融券之總金額，分別不得超過其淨值之幾倍？
(A)1 倍
(B)2 倍
(C)2.5 倍
(D)10 倍



2(B).

15. 下列關於具證券性質之虛擬通貨，下列敘述何者正確？ (甲)運用密碼學及分散式帳本技術或其 他類似技術，表彰得以數位方式儲存、交換或移轉之價值；(乙)出資於一共同事業或計畫；(丙) 利潤主要來自於投資人之努力；(丁)出資人有獲取利益之期待
(A)甲、乙、丙
(B)甲、乙、丁
(C)甲、丙、丁
(D)乙、丙、丁



3(D).

26. 投資 ETN 時，需留意的風險為何？
(A)發行證券商之信用風險
(B)折溢價風險
(C)終止上市風險
(D)以上皆是



4(D).

48. 已於國內上櫃之金融控股公司，其持股逾多少比率之子公司不得在國內申請股票上櫃？
(A)20%
(B)50%
(C)60%
(D)70%



5(C).

49. 下列哪家公司有可能上櫃？
(A)甲公司：設立滿 3 年、淨值 33 億，最近一會計年度淨值/股本=1.1、營收 25 億（年增 5%）、 稅前 淨利占股本 2%（前二年度均為 3%），營業活動現金正流入
(B)乙公司：設立滿 3 年，淨值 12 億，最近一會計年度淨值/股本=0.8、營收 20 億（年增 10%）、 雖虧損但營業活動現金正流入
(C)2 家公司均可能上櫃
(D)2 家公司均不可能上櫃



6(A).

2. 證券投資顧問事業在有線電視播出之投資分析節目，應保存節目錄影及錄音年限至少為？
(A)1 年
(B)5 年
(C)10 年
(D)永久保存



7(A).

4. 依「公司法」規定，下列何一事項應以股東會特別決議（代表已發行股份總數三分之二以上股 東之出席，出席股東表決權過半數之同意）行之？
(A)公積轉增資
(B)財務表冊之承認
(C)聲請重整
(D)特別盈餘公積之提列



8(B).

8. 公司採用「總括申報制」發行公司債，應於預定期間發行完成，其預定期間得為多長？
(A)申報生效日起不得超過 1 年
(B)申報生效日起不得超過 2 年
(C)自申報日起 3 年
(D)自申報日起 5 年



9(D).

9. 依「證券交易法」規定，下列有關私募有價證券之敘述，何者正確？
(A)私募普通公司債，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得 逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百
(B)私募對象有條件限制，且其人數不得超過 30 人
(C)有價證券私募之應募人 2 年內原則上不得再行賣出
(D)有價證券之私募及再行賣出，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為



10(B).

14. 證券商應私募而持有之有價證券：
(A)應於一年內於集中市場賣出不得長期持有
(B)一年內若要賣出，而該私募有價證券無同種類之有價證券於證券集中交易市場或證券商營 業處所買賣，僅能賣給其他證券商、金融業或經主管機關核准之法人
(C)僅能自該私募有價證券交付日起滿三年始能賣出
(D)選項ABC皆正確



11(C).

17. 初任證券商業務人員應於到職後多久內參加職前訓練？
(A)1 個月
(B)2 個月
(C)半年
(D)1 年



12(C).

19. 上市有價證券未依法於集中市場買賣，則其法定最高有期徒刑係下列何者？
(A)7 年
(B)2 年
(C)1 年
(D)3 個月



13(D).
X


21. 證券商發行指數投資證券總額，不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分之 ___。
(A)二十
(B)三十
(C)五十
(D)七十



14(B).

23. 為促進臺商海外資金投資臺灣，行政院於108年8月發布「境外資金匯回管理運用及課稅條例」， 並請證券主管機關制訂「境外資金匯回金融投資管理運用辦法」，其從事金融投資之限額為匯 回存入外匯存款專戶資金扣除必要之稅款後之百分之___為限？
(A)二十
(B)二十五
(C)四十
(D)五十



15(D).

36. 引進詢價圈購及競價拍賣之配售方式，其功能為何？甲.提高法人參與初級市場比重；乙.發揮 承銷商配售功能；丙.使資金募集更具效益
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆是



16(C).

39. 股票初次申請上櫃案件，於收文次週起多久之內櫃買中心原則上將提報上櫃審議委員會審議 之？
(A)兩週內
(B)四週內
(C)六週內
(D)八週內



17(B).

41. 有關 ETN 申購機制之敘述，以下何者為非？
(A)可申購期間為上市後至到期前最後交易日
(B)申購價格為申請前一日收盤指標價值
(C)投資人於 ETN 到期前得委託證券商向發行證券商申請申購
(D)發行證券商得於公開說明書載明拒絕條件



18(C).

50. 依照週休二日每週五個營業日之計算前提下，若 7/12（星期四）為某證券股票除息交易日， 7/13 為最後過戶日，則已融券者應於幾日前還券了結？
(A)7/4
(B)7/5
(C)7/6
(D)7/7



19(C).

21. 關於公開發行公司董事會之規範，下列敘述何者正確？
(A)發行股票之公司董事會，設置董事不得少於三人
(B)政府或法人為公開發行公司之股東時，除經主管機關核准者外，得由其代表人同時當選或擔 任公司之董事及監察人，不適用公司法第 27 條第 2 項規定
(C)董事缺額達章程所定席次三分之一者，公司應自事實發生之日起 60 日內，召開股東臨時會補 選之
(D)董事因故解任，致不足三人者，公司應於最近一次股東會補選之



20(C).
X


12. A 上市公司之大股東甲、乙、丙為家族企業之傳承，擬成立 B 閉鎖性股份有限公司，下列關於 B 閉鎖性股份有限公司之敘述，何者正確？
(A)其股東人數不超過 60 人，並應於章程定有股份轉讓限制
(B)股東會選任董事及監察人之方式，除章程另有規定者外，依公司法第 198 條有關累積投票制規定
(C)股東得成立股東表決權信託，由受託人依書面信託契約之約定行使其股東表決權，但受託 人以股東為限，章程不得另有規定
(D)公司私募轉換公司債或附認股權公司債，應由董事會以董事三分之二以上之出席，及出席董事過半數同意之決議行之，免經股東會決議，章程不得另有規定



21(B).

14. 下列關於股份有限公司股東會之敘述，何者正確？
(A)可分為常會與暫時性股東會
(B)常會應於公司會計年度終了後六個月內召開
(C)董事長逾期未召開常會，並無責任
(D)常會每年至少應召開二次



22(A).

19. 股票尚未公開發行之股份有限公司擬申請上市（櫃）交易時，試問應先向何單位申請補辦證券交易法規定之有關公開發行審核程序？
(A)金融監督管理委員會
(B)證券商同業公會
(C)經濟部商業司
(D)臺灣證券交易所



23(C).
X


27. 一般公開發行公司初次申請股票上市條件，公司「獲利能力」標準之一為稅前淨利占年度決算之財務報告所列示股本比率，最近五個會計年度均需達多少者，始合乎獲利能力標準？
(A)3%以上
(B)6%以上
(C)5%以上
(D)10%以上



24(D).

32. 依證交法規定公司買回之股份，除為維護公司信用及股東權益所必要之買回，並辦理銷除股份者外，其餘情形所買回之股份，應於買回之日起幾年內將其轉讓？逾期未轉讓者，視為公司未發行股份，並應辦理變更登記。
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年



25(B).

34. 上市有價證券之買賣，應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但證券交易法亦設有例外規定，下列何者不屬之？
(A)政府所發行債券之買賣
(B)私人間之直接讓受，其數量不超過該證券一個成交單位；前後兩次之讓受行為，相隔不少於一個月者
(C)基於法律規定所生之效力，不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券所有權者
(D)其他符合主管機關所訂事項者



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