阿摩：知道阿摩不重要，善用阿摩才重要!
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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(C).

21. 證券商發行指數投資證券總額，不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分之 ___。
(A)二十
(B)三十
(C)五十
(D)七十



2(A).
X


3. 依「公司法」規定，董事之股份設定或解除質權者，應即通知公司，公司應於質權設定或解除後幾日內，將其質權變動情形，向主管機關申報並公告之？
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)三十日



3(D).

19.關於內線交易之處罰，下列何者為非?
(A)對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券價格，與消息公開後十個營業日收盤 平均價格之差額，負損害賠償責任
(B)犯罪所得金額達新臺幣一億元以上者，處七年以上有期徒刑
(C)其情節重大者，賠償額得提高至三倍
(D)處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金



4(C).

28.戰略新板股票流動量提供者報價應每隔幾分鐘至少報價一次？
(A)3 分鐘
(B)5 分鐘
(C)10 分鐘
(D)15 分鐘



5(B).

10. 發行有價證券之上市公司，若發生重大公害或食品藥物安全事件而有影響證券交易市場秩序或損 害公益之虞時，主管機關得依法的權限為何？
(A)強制上市買賣該有價證券
(B)停止上市買賣該有價證券
(C)終止上市買賣該有價證券
(D)選項（A）（B）（C）皆錯誤



6(B).
X


15. 股份有限公司之少數股東在具備以下何項資格時，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會？
(A)繼續一年以上，持有已發行股份總數 3%以上股份
(B)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 3%以上股份
(C)繼續一年以上，持有已發行股份總數 1%以上股份
(D)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 1%以上股份



7(C).

7. 下列對相互投資公司之定義，其敘述何者正確？
(A)一公司與他公司曾經同時持有對方股份
(B)一公司與他公司均持有對方有表決權之股份總數或資本達總額四分之一以上
(C)一公司與他公司均持有對方有表決權之股份總數或資本達總額三分之一以上
(D)一公司與他公司均持有對方有表決權之股份總數或資本達總額二分之一以上



8(A).

11. 證券投資信託事業管理法令規定證券投資信託事業之相關人員，為避免利益衝突及內線交易，於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止，不得參與同種股票之買賣，下列何者 係屬限制範圍之內？
(A)基金經理人之配偶
(B)負責人二親等以內親屬
(C)投信公司之關係企業
(D)基金經理人之成年子女



9(B).

12. A 上市公司之大股東甲、乙、丙為家族企業之傳承，擬成立 B 閉鎖性股份有限公司，下列關於 B 閉鎖性股份有限公司之敘述，何者正確？
(A)其股東人數不超過 60 人，並應於章程定有股份轉讓限制
(B)股東會選任董事及監察人之方式，除章程另有規定者外，依公司法第 198 條有關累積投票制規定
(C)股東得成立股東表決權信託，由受託人依書面信託契約之約定行使其股東表決權，但受託 人以股東為限，章程不得另有規定
(D)公司私募轉換公司債或附認股權公司債，應由董事會以董事三分之二以上之出席，及出席董事過半數同意之決議行之，免經股東會決議，章程不得另有規定



10(A).

27. 一般公開發行公司初次申請股票上市條件，公司「獲利能力」標準之一為稅前淨利占年度決算之財務報告所列示股本比率，最近五個會計年度均需達多少者，始合乎獲利能力標準？
(A)3%以上
(B)6%以上
(C)5%以上
(D)10%以上



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