阿摩：後悔過去，不如奮鬥將來
100分
(45 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）
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1(C).

16. 投信事業未於規定期間內申請核發分支機構營業執照者，主管機關得廢止其設立分支機構之許可。但有正 當理由，於期限屆滿前，得向主管機關申請核准展延；展延期限不得超過多久，並以一次為限？
(A)1 個月
(B)3 個月
(C)6 個月
(D)1 年



2(D).

18. 有關「債券型基金」之敘述，何者正確？
(A)不得投資具股權性質之有價證券
(B)資產組合之加權平均存續期間應在 1 年以上
(C)不得投資結構式利率商品，但正向浮動利率債券不在此限
(D)選項ABC皆正確



3(B).

21. 證券投資信託事業提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時，應確實執行之控管作業，下列何者正確？
(A)應明定活動之期間、參加辦法等項目，以避免紛爭，至於人數、數量依實際活動情況而定，不須 事先明定
(B)應留存領取贈品之投資人所填寫資料
(C)各項贈品活動應按日造冊留存
(D)相關宣傳文件、投資人資料及內部審核紀錄保存一年



4(B).

26. 下列何者為投信事業依規定應設置之基本部門?甲.投資研究；乙.財務會計；丙.內部稽核；丁.法務
(A)甲、乙、丙、丁
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅甲、乙
(D)僅乙、丙



5(D).

43. 投信事業之經手人員於到職日起幾日內，應向督察主管申報所投資之國內上市、上櫃公司股票之 種類及其數量等資料？
(A)2 日內
(B)5 日內
(C)7 日內
(D)10 日內



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吳昱旻剛剛做了阿摩測驗，考了100分