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阿摩:不管風從哪個方向吹來,只要懂得如何運用,懂得如何操縱帆船,就能運用風向到達目的地
4
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循序漸進模式
【精選】 - 信託實務難度:(26~50)
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1(A).
依金融資產證劵化條例規定,有關特殊目的公司之組織型態,下列何者正確?
(A) 股份有限公司
(B) 有限公司
(C) 兩合公司
(D) 無限公司
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2( ).
X
依信託資金集合管理運用管理辦法規定,集合管理運用帳戶設置後,其約定條款之變更,下列敘述何者正確?
(A)受託人決定後公告即可變更
(B)報經信託公會同意後即可變更
(C)報經信託監察人同意後即可變更
(D)應函送信託公會審查後,由公會檢送審查意見轉報主管機關核准
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3( ).
X
55.證券投資信託及顧問法所稱之主管機關為下列何者?
(A)財政部
(B)金融監督管理委員會
(C)經濟部
(D)法務部
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4( ).
X
67.集合管理運用帳戶約定條款定有信託監察人者,下列敘述何者錯誤?
(A)未成年人得為信託監察人
(B)信託監察人應以善良管理人之注意義務執行其職務
(C)信託監察人得以自己名義為受益人為有關信託之訴訟上或訴訟外之行為
(D)受託人有違反其職務或其他重大事由時,信託監察人得聲請法院將其解任,並另選任新任受託人
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5( ).
X
33.我國不動產證券化條例實施以來,已發行之不動產證券化商品有下列何者?
(A)無
(B)僅有不動產投資信託
(C)僅有不動產資產信託
(D)不動產投資信託與不動產資產信託皆有
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6( ).
X
70.除約定條款另有約定外,信託業應以下列何種頻率就各集合管理運用帳戶分別計算每一信託受益權之淨資產價值?
(A)每一營業日
(B)每週
(C)每旬
(D)每月
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7( ).
X
9.辦理特定金錢信託投資國外有價證券之受託人,如欲規避新臺幣與外幣間匯率波動風險時,依規定可以運用之避險工具,下列何者錯誤?
(A)遠期外匯交易
(B)換匯交易
(C)換匯換利交易
(D)期貨交易
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8( ).
X
33.委託人因年老或工作繁忙以致無法親自管理有價證券,或因所持有之有價證券種類或數量繁多,為有效管理,可成立下列何種信託?
(A)管理型有價證券信託
(B)運用型有價證券信託
(C)處分型有價證券信託
(D)借貸型有價證券信託
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9( ).
X
64.保險業經營投資型保險業務,可將專設帳簿之資產交給下列何者保管?
(A)律師事務所
(B)會計師事務所
(C)主管機關核准之保管機構
(D)主管機關
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10( ).
X
36.有價證券借貸之借券人申請借券提供之擔保品種類,下列何者不符合證交所規定?
(A)現金
(B)銀行保證
(C)中央登錄公債
(D)未公開發行公司之股票
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11( ).
X
51.依金融資產證券化條例規定,受託機構於每營業年度終了後,應就特殊目的信託之信託財產作成下列哪些書表?
(A)損益表及現金流量表
(B)資產負債表及現金流量表
(C)資產負債表、損益表及現金流量表
(D)資產負債表、損益表、信託財產管理及運用之報告書
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12( ).
X
21.委託人經由特定金錢信託業務投資共同基金時,應與受託銀行簽訂何種契約?
(A)買賣契約
(B)信託契約
(C)委任契約
(D)代理契約
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13( ).
X
36.下列何者得為有價證券信託所收受之信託財產種類? A.認股權證B.公益彩券C.政府債券D.公司債券
(A)僅A.B.C
(B)僅 A.B.D
(C)僅 A.C.D
(D)僅 B.C.D
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14( ).
X
65.下列何者以信託方式辦理全權委託投資業務,得自行保管信託財產?
(A)信託業兼營全權委託投資業務
(B)投信公司
(C)投顧公司
(D)期貨經理事業
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15( ).
X
79.下列何者非屬信託資金集合管理運用帳戶可能產生之好處?
(A)節省受託人管理成本
(B)可分散投資產生投資綜效
(C)無投資風險
(D)可彙集多數小額資金
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16( ).
X
52.有關特殊目的公司發行資產基礎證券,下列敘述何者錯誤?
(A)採核准或申報生效
(B)提出資產信託證券化計畫
(C)資產信託證券化計畫應記載創始機構之名稱
(D)承諾資產基礎證券之收益率
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17( ).
X
58.有關境外外國機構投資人持有公開發行公司股份表決權之行使,下列敘述何者錯誤?
(A)一律無須出席股東會並行使表決權
(B)除法令另有規定外,應指派國內代理人或代表人出席
(C)應於指派書上就各項議案行使表決權之指示予以明確載明
(D)持有公開發行公司股份未達三十萬股者,得不指派人員出席
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18( ).
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47.受託機構私募不動產投資信託受益證券之對象,其中符合條件之自然人、法人或基金之總數,最多不得超過幾人?
(A) 15 人
(B) 20 人
(C) 35 人
(D) 50 人
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19( ).
X
50.依金融資產證券化條例規定,下列何者非屬公開說明書或投資說明書應充分揭露事項?
(A)受託機構不保證信託財產之價值
(B)特殊目的信託契約之重要事項
(C)受益證券如經信用評等即可確保其收益
(D)受益證券持有人之可能投資風險及其相關權利
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20( ).
X
59.證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務時,其客戶與保管銀行之法律關係為何?
(A)承攬或信託
(B)僱傭或委任
(C)行紀或僱傭
(D)委任或信託
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21( ).
X
68.證券商如係以無實體公債充當營業保證金,則保管機構應以下列何種名義開立中央登錄債券帳戶?
(A)保管機構名義
(B)證券商名義
(C)公債清算銀行名義
(D)「○○銀行保管○○營業保證金專戶」名義
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22( ).
X
71.有關集合管理運用帳戶受益權單位之淨資產價值,除約定條款另有規定外,其計算頻率為何?
(A)每一營業日
(B)每週
(C)每月
(D)每季
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23( ).
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41.受託機構如擬於國外募集不動產投資信託基金投資國內不動產者,於申請核准或申報生效募集前,應先報請下列何者同意?
(A)經濟部
(B)內政部
(C)中央銀行
(D)財政部
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24( ).
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8. 信託業辦理特定金錢信託投資國外有價證券業務,依現行法令規定,原則上其信託資金之委託期限為何?
(A)至少一個月
(B)至少半年
(C)最長五年
(D)沒有期限限制
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25( ).
X
10.客戶與銀行簽訂信託契約,交付新臺幣一百萬元信託資金,指定投資於國內證券投資信託基金時,係屬於下列何種信託?
(A)金錢債權之信託
(B)金錢之信託
(C)有價證券之信託
(D)其他財產權之信託
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X
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7.
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8.
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9.
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10.
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