1(A).X
154 在標準普爾(Standard & Poor 's)的評等中，那一評等等級以上的債券為投資等級？
(A)BB
(B)BBB
(C)A
(D)AA
2(D).157 目前在我國賣出公司債時須課徵多少證券交易稅？
(A)千分之一
(B)千分之二
(C)千分之三
(D)免稅
3(A).161 在其他條件相同下，到期期間愈長的債券，其價格對利率的敏感性：
(A)愈大
(B)愈小
(C)不變
(D)無從得知
4(B).166 A 股除權前一營業日收盤價 60 元，無償配股每股 2 元，則除權參考價為：
(A)58 元
(B)50 元
(C)48 元
(D)40 元
5(B).174 國內證券市場交易所謂鉅額交易係指買或賣同一種有價證券，其交易數量在多少交易單
位以上？
(A)100 單位
(B)500 單位
(C)1,000 單位
(D)5,000 單位
6(A).177 關於當日沖銷，下列敘述何者正確？
(A)不收取融資利息
(B)不收取融券手續費
(C)當日沖抵額度可以循環使用
(D)交割須款券預先收足
7(C).181 下列何者非期貨合約（futures contract）之特性？
(A)集中競價
(B)每日結算保證金盈虧
(C)買賣雙方均承擔對方的信用風險
(D)定型化合約
8(A).X
182 下列何者不是期交所在調整期貨合約保證金時之考量因素？
(A)期貨合約價格波動性
大小
(B)期貨合約總值大小
(C)期貨合約交易量大小
(D)現貨價格波動性大小
9(C).183 下列何者不是期貨契約標準化要求一致之因素？
(A)品質
(B)數量
(C)價格
(D)交割地點
10(B).187 最近油價飆漲，某甲若完全根據預期而直接放空利率期貨且賺了不少，請問他屬於：
(A)避險者
(B)投機者
(C)價差交易者
(D)賭客
11(D).198 目前國內各種指數期貨契約交易保證金可以何種形式繳存？
(A)現金
(B)現金、債券
(C)現金、債券、定存單
(D)現金、債券、股票
12(A).201 一般而言，當期貨價格與未平倉數量同步上漲時，代表：
(A)未來期貨價格持續看漲
(B)未來期貨價格可能反轉而下
(C)未來期貨價格可能反轉而上
(D)未來期貨價格持續看跌
13(C).223 國內已有很多已上市公司鼓勵員工以購買自家股票之方式儲存退休金，其並非基於下列
那一項主要理由？
(A)穩定公司股票籌碼
(B)員工盼望，如果公司營運將來大幅成長
的話，將來可能有筆很可觀之退休金
(C)分散風險
(D)降低員工流動率
14(C).242 下列敘述何者較正確？ A.針對全國基金績效評比時，不管基金經理人管的是何種基
金，只要報酬率最高，基金經理人績效就是最好；B.針對全國基金績效評比時，不管基
金經理人管的是何種基金，只要調整風險後的報酬率最高，基金經理人績效就是最好
(A)A.、B.都正確
(B)A.正確
(C)B.正確
(D)A.、B.都不正確
15(C).243 下列敘述何者較正確？ A.專門投資高科技產業股票的基金，其最適合用來比較績效的
標竿(BenchmArk)是股票市場指數；B.投資人如果自己無專業投資知識，只好精挑細選
基金來投資，這也是一種積極式的投資策略
(A)A.、B.都正確
(B)A.較正確
(C)B.較正確
(D)A.、B.都不正確
16(A).249 下列敘述，何者為真：A.封閉型基金是在集中市場交易；B.開放型基金（ETF 除外）也
可以在集中市場交易
(A)只有 A.為真
(B)只有 B.為真
(C)A.與 B.都為真
(D)以上皆非
17(A).71 期貨商客戶保證金專戶之管理，下列敘述何者不正確？
(A)兼營期貨業務之金融機
構得將其客戶保證金專戶開設於其所經營之金融機構
(B)期貨商應將所開設客戶
保證金專戶之機構名稱及帳號於營業場所顯著位置公告
(C)客戶保證金專戶內所
有款項之提取作業應以轉帳方式辦理，同時應有詳實之紀錄及收付憑證
(D)期貨商
對客戶在客戶保證金專戶內之存款或有價證券，不得進行透支、設定擔保或他項權
利，且不得挪用為其他客戶保證金、權利金、結算交割費用、佣金、手續費或不足
款項之代墊
18(C).72 證券投資人及期貨交易人對紛爭之解決機制：
(A)只可依金融消費者保護法向評議
中心申請評議
(B)只可依證券投資人及期貨交易人保護法向投保中心申請調處、或
授權提付仲裁或提起團體訴訟
(C)以上均可選擇尋求解決
(D)以上皆非
19(B).75 上市（櫃）公司之年度財務報告，自 101 年會計年度開始，最遲應於年度終了後幾
個月內公告並申報？
(A)二個月
(B)三個月
(C)四個月
(D)以上皆非
第 5 頁， 共 27頁
20(D).76 上市（櫃）公司之股東常會應於每會計年度終了後幾個月內召開？
(A)一個月
(B)
二個月
(C)三個月
(D)六個月
21(B).100 以下何者係屬應對金融機構建立並為維持適當有效之內部控制制度負最終責任之
人：
(A)總經理
(B)董(理)事會
(C)分行經理
(D)總稽核
22(B).36 目前台灣股市的交易方式以何者為主?
(A)電腦輔助交易
(B)電腦自動交易
(C)人工喊
價交易
(D)場外交易
23(B).37 下列何者不是貨幣市場的信用工具？
(A)商業本票
(B)公司股票
(C)可轉讓定期存單
(D)
銀行承兌匯票
24(D).42 有關金融市場的種類，下列何者正確？
(A)國際金融市場，由經營國際間貨幣業務的
金融機構組成，其經營內容包括資金借貸、外匯買賣、證券買賣、資金交易等
(B)國
內金融市場，由國內金融機構組成，辦理各種貨幣、證券及作用業務活動
(C)有形金
融市場，指有固定場所和操作設施的金融市場
(D)以上皆是
25(B).48 下列何者非屬台灣貨幣市場投資工具？
(A)國庫券
(B)歐洲美元借款
(C)銀行承兌匯票
(D)商業本票
今日錯題測驗-證照◆金融市場常識-阿摩線上測驗
K3剛剛做了阿摩測驗，考了92分
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