阿摩：全世界都不相信你會成功，你自己相信，那你就會成功
92分
(6 分22 秒)
模式:自由測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）
難度:隨機
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1(D).

11. 投顧事業舉辦投資講習會、座談會及說明會等，除已取得兼營期貨顧問業務之許可外，不得對 下列何者作投資分析？
(A)上櫃股票
(B)公債
(C)上市股票
(D)選擇權



2(D).

4. 下列何者得擔任境外基金之總代理人？甲.證券投資信託事業；乙.證券投資顧問事業；丙.證券經紀商
(A)僅丙
(B)僅甲、乙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆可



3(B).

17.有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管，得以下列何種方式為之?
(A)自行保管
(B)由受委託之信託公司或銀行保管
(C)由受委託之保險公司保管
(D)由受委託之保全公司保管



4(B).

32、 （ ） 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費，應如何處理？
(A) 列為管理報酬
(B) 作為客戶買賣交易成本之減項
(C) 作為投資獲利
(D) 累積為客戶委託投資資產



5(B).

9. 有關境外基金總代理人之資格條件，下列何者錯誤?
(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
(B)實收資本額、指撥營運資金達新臺幣一千萬元以上
(C)具有即時取得境外基金機構相關交易資訊之必要資訊傳輸設備
(D)業務人員及內部稽核人員之資格條件與人數應符合「境外基金管理辦法」之規定



6(B).

50、 （ ） 證券投資信託或證券投資顧問公司應按照程序安排公司的內部紀錄與由第三人（如交易所、銀行、保管人、交易對手及執行買賣之經紀商）所開具的紀錄對帳，以便認定及修正任何錯誤、遺漏或資產錯置情形。對帳應至少多久一次？
(A) 每週
(B) 每月
(C) 每季
(D) 每年



7(C).

14. 若某投信基金召開基金受益人會議將電子投票列為行使表決權方式之一，電子投票相關事 務可由何單位辦理？
(A)發行該基金之投信
(B)該基金之保管銀行
(C)集保結算所
(D)選項ABC皆正確



8(C).

09、 （ ） 下列敘述何者有誤？
(A) 基金保管機構應以善良管理人之注意義務及忠實義務，並本誠實信用原則，保管基金資產
(B) 基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員，不得以職務上所知悉之消息從事有價證券買賣之交易活動或洩露予他人
(C) 投資基金產生虧損時，基金保管機構應為基金受益人之權益向證券投資信託事業追償
(D) 基金保管機構之代理人、代表人或受僱人，履行證券投資信託契約規定之義務有故意或過失時，基金保管機構應與自己之故意或過失負同一責任



9(D).

48. 關於投信公司經理人使用辦公處所資訊及通訊設備應遵守之規定，下列何者錯誤?
(A)不得在公司的電腦下載來路不明的應用程式
(B)上班時間內使用自己的手機，要事前經過公司許可
(C)自己的手機在台股交易時段內要交給公司集中保管
(D)若上班忘了帶自己的手機，因為並沒有需要集中保管之設備，當天可不用寫交付保管紀錄



10(D).

21、 （ ） 投信事業募集基金之資產，應依主管機關所定比率與所訂方式保持之，下列何者非主管機關所訂方式？
(A) 現金
(B) 存放於銀行
(C) 向票券商買入符合一定評等等級以上之短期票券
(D) 購買利率交換契約



11(D).

07、全權委託契約客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產多少比例以上時，受託人應於規定期間內，編製法定書件送達客戶？
(A) 50%
(B) 10%
(C) 0.7
(D) 20%



12(A).

06、證券投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務，共同簽訂之三方權義協定書，係為何三方？
(A) 客戶、受任人、全權委託保管機構
(B) 客戶、受任人、證券經紀商
(C) 客戶、全權委託保管機構、證券經紀商
(D) 受任人、全權委託保管機構、證券經紀商



13(B).

2. 證券投資信託公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料，應於事實發生 後幾日內向同業公會申報？
(A)五日
(B)十日
(C)二日
(D)七日



14(C).

06、 （ ） 下列何者為非？
(A) 平衡型基金應於基金名稱中標明「平衡」字樣
(B) 債券型基金不得投資結構式利率商品
(C) 指數股票型基金所投資標的指數之成分僅有股票乙種
(D) 結構式利率商品為其他類型基金



15(A).

9. 基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數 占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之?
(A)1 年，3%
(B)2 年，3%
(C)2 年，5%
(D)3 年，5%



16(C).
X


31. 下列有關投信投顧事業辦理全權委託投資業務之敘述，何者錯誤？
(A)應委託保管機構專責辦理資產保管業務
(B)大陸地區投資人尚未開放以委任方式委託投信事業來臺從事證券投資
(C)以外幣全權委託投資外幣計價證券者，應先經中央銀行許可
(D)證券經紀商亦得兼營全權委託投資業務



17(B).

25.全權委託投資資產之價值，除全權委託投資契約另有約定外，應依證券投資信託暨顧問商業同 業公會所訂標準計算，下列敘述何者為非？
(A)上市股票，以集中交易市場之收盤價格為準
(B)認購初次上市、上櫃股票，於該股票掛牌交易前，以每股十元之價值計算
(C)暫停交易股票，若暫停交易期滿而終止交易，以零價值為計算標準，俟出售該股票時再以售 價計算之
(D)上市受益憑證以計算曰集中交易市場之收盤價格為準



18(B).

42. 依證券投資信託及顧問法規定，何種事業不得兼營證券投資信託事業？
(A)證券商
(B)期貨商
(C)期貨信託事業
(D)期貨顧問事業



19(B).

17.針對國內開放式組合型基金之敘述，何者有誤？
(A)該種基金至少應投資於五個以上子基金
(B)每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之 20%
(C)不得投資於其他組合基金
(D)不得為放款或以本基金資產提供擔保



20(C).

05、 （ ） 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金應於會計年度終了後多久內編具年度財務報告，於每月終了後多久編具月報？
(A) 二個月、二十日
(B) 三個月、十日
(C) 二個月、十日
(D) 三個月、二十日



21(D).

35. 若某投信發行一檔全球已開發國家股票基金，而其資產投資 55%於美國、20%投資於英國、另 25%投資於其他歐洲地區，該投信得將多少比例海外投資業務複委任第三人？
(A)20%
(B)55%
(C)75%
(D)100%



22(B).

41. 證券投資顧問事業可否從事期貨或衍生性商品之宣導廣告？
(A)應申請公會核准
(B)應取得兼營期貨顧問業務之許可
(C)事實發生後向同業公會報備
(D)事實發生後向金管會報備



23(C).

12. 有關自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易，若要對原投資組合的標的進行調整，可 在與客戶事先約定未超過___檔標的之可投資基金名單進行調整？
(A)10
(B)20
(C)30
(D)35



24(A).有疑問

5. 全權委託投資契約之受任人每月應於何時將上月新開立、變更、撤銷、解除及終止之全權委託投 資契約統計資料函報公會？
(A)每月五個營業日前
(B)每月七個營業日前
(C)每月十個營業日前
(D)每月十五個營業日前



25(B).有疑問
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23.依現行法規定，甲證券投資信託公司於國外募集資金投資國内乙上市公司股票及公司債之總金額’不 得超過該基金淨資產價值之多少比率？
(A)5%
(B)10%
(C)20%
(D)25%



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