阿摩：吃別人所不能吃的苦，忍別人所不能忍的氣
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(2 分59 秒)
模式:精熟測驗
科目:證照◆金融職業道德
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1(B).

199 依證券投資人及期貨交易人保護法規定，證券投資人有下列何種情形，保護機構財 團法人證券投資人及期貨交易人保護中心得動用保護基金償付之？
(A)證券投資人買賣有價證券違約交割而受有損失者
(B)證券投資人於所委託之證 券商因財務困難失卻清償能力而違約時，其於證券交易市場買賣有價證券並已完成 交割義務者
(C)證券投資人買賣有價證券受有損失者
(D)證券投資人買賣有價證 券因重大損失而要求精神補償者



2(D).

196 金融服務業於接受客戶委任簽訂全權委託契約前，下列那一事項毋須先向客戶說明?
(A)公司之背景
(B)每一位交易決定人員之學經歷與操作績效
(C)某位客戶控告 公司不當運用其所存入之委任資金，一審判處公司勝訴，但客戶不服上訴，目前仍 在法院審理中
(D)金融商品於特定價位買賣保證獲利



3(A).

179 金融從業人員從事保險業務招攬時，於下列何者情形不負通知義務?
(A)為他方所知者
(B)為他方所不知者
(C)已發生者
(D)自己所知者



4(A).

279 證券商之業務人員執行業務應本誠實及信用原則，下列何者為其本於職業道德而不得有之行為？
(A)辦理受託買賣有價證券時，有隱瞞、詐欺或其他足以致人誤信之行為
(B)以他人或親屬名義供客戶申購、買賣有價證券
(C)接受客戶委託買賣有價證券時，同時以自己之計算為買入或賣出之相對行為
(D)以上皆是



5(A).

305 對公司有控制能力之法人股東或其代表人，於參加股東會應本於何項原則，行使其 投票權？
(A)誠信原則
(B)能力原則
(C)善良管理原則
(D)守法原則



6(B).

334 金融從業人員對誰負有忠實誠信義務？
(A)所有投資大眾
(B)客戶
(C)公司股東
(D)以上皆是



7(A).

365 防止利益衝突是從事金融服務業職業道德的要項，下列何種狀況屬於利益衝突的問 題？
(A)經辦人員常常接受供應商招待、私下收受回扣
(B)員工有轉換跑道的打算
(C)有親戚朋友在同業任職
(D)參加同業聯誼活動



8(A).
X


361 防止利益衝突是從事金融服務業職業道德的要項，利益衝突若以代理制度來解釋， 是指那兩方面的人發生利益衝突？
(A)受益人及受託人
(B)受託人及委託人
(C)受益人及委託人
(D)受託人及經理人



9(A).

373 以下何者不得參與投資決策？
(A)與業務相關人員有利害關係者
(B)投資決策人員
(C)具有運用決定權人
(D)以上皆是



10(D).

406 林莉莉轉換生涯跑道，從銀行財務部主管轉任投信基金經理人，依據證券投資信託 事業經理守則，就林莉莉的個人交易資料下列敘述何者為正確？
(A)不用申報，因為是到職前所為的交易
(B)股票交易不用申報
(C)只有以自己名義進行之交易投資必須申報
(D)以上皆非



11(B).

408 基金銷售時有關贈品之規範為何？
(A)可以送贈品
(B)不可以送贈品
(C)可以送贈品但不能超過新台幣 200 元
(D)無規範



12(A).

413 金融從業人員違反相關法律之規定，致當事人權益受損者，應負之責任為何？
(A)損害賠償責任
(B)道義責任
(C)不需負責
(D)以上皆是



13(C).

486 金融從業人員從事保險業務招攬，主張損害補償原則，主要理由為何？
(A)預防道德危險發生
(B)預防損害發生
(C)預防不當得利發 生
(D)以上皆是



14(A).

515 以下何者非屬自律範圍？
(A)核准營業項目
(B)廣告自律規範
(C)會員財務或業務之查 核及輔導
(D)訂定各業自律公約



15(D).

517 違反會員自律公約之處分，以下何者為非？
(A)處以違約金
(B)停止其應享有之部分 或全部權益
(C)責令會員對其所屬人員為適當之處分
(D)終止會員營業執照



16(C).

540 懲戒違反道德行為準則之員工時，應有下列何者考量？
(A)逕行公開譴責
(B)逕行吊 銷或撤銷相關資格者，不得於媒體公告之，以保障其工作權及隱私權
(C)應給予申復 機會及救濟管道
(D)以上皆是



17(C).

574 下列何者為受金融消費者保護法保護之接受金融服務業提供金融商品或服務的金融消費者？
(A)專業投資機構
(B)符合一定財力或專業能力之自然人或法人
(C)前述兩 項以外的一般自然人或法人
(D)任何接受金融服務業提供金融商品或服務之金融消費者



18(A).

595 證券商之業務人員執行業務應本誠實及信用原則，下列何者不是其本於職業道德而不得有之行為 ?
(A)知悉客戶有利用公開發行公司尚未公開而對其股票價格有重大影響之消息或有操縱市場行為之意圖，而拒絕接受委託買賣
(B)辦理有價證券承銷業務之 人員與發行公司或其相關人員間有獲取不當利益之約定
(C)向客戶或不特定多數人提供某種有價證券將上漲或下跌之判斷
(D)向不特定多數人推介買賣特定之股票



19(D).

609 貪污治罪條例所稱之「賄賂或不正利益」與公務員廉政倫理規範所稱之「餽贈財物」， 其最大差異在於下列何者之有無？
(A)競合關係
(B)吸收關係
(C)隸屬關係
(D)對價關係



20(D).

611 請問下列有關受理檢舉機關對於檢舉人保護之說明，何者不正確？
(A)政府訂有「獎 勵保護檢舉貪污瀆職辦法」，明訂對檢舉人之保護
(B)受理檢舉之機關對於檢舉人之 姓名、年齡、住所或居所有保密義務
(C)對於檢舉人之檢舉書、筆錄或其他資料，除 有絕對必要者外，應另行保存，不附於偵查案卷內
(D)如有洩密情事，洩密人員雖不 涉刑事責任，但有民事損害賠償責任



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