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科目:風險管理制度與實務
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1(B).
33.就臺灣證券商的資本適足率辦法規定,證券金融公司的資本適足率須至少高於下列何者?
(A) 100%
(B) 150%
(C) 200%
(D) 250%
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2(A).
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46.依據 Basel 委員會規範,與市場風險有關的「主要部位」不包括下列何者?
(A)外匯部位
(B)權益證券部位
(C)擔保放款部位
(D)固定收益證券部位
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3(C).
49.有關 BaselⅡ之三大支柱,不包括下列何者?
(A)最低資本需求額
(B)監理審查
(C)公司治理
(D)市場紀律
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4(A).
26.有關金控公司之敘述,下列何者正確? A.金控公司對信託子公司持股至少 50%,才具有控制權 B.金控 公司對所有非金融相關事業總投資,不得超過金控公司淨值 15% C.金控公司對創業投資子公司的持股, 不得超過被投資公司股份總數 10%
(A)僅 AB
(B)僅 AC
(C)僅 BC
(D) ABC
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5(C).
30.A 銀行的信用等級為 AAA─,B 銀行的信用等級為 A +,當 B 銀行買入 A 銀行發行之七年期金融債券新臺 幣 1 億元時,B 銀行持有此筆金融債券,構成多少信用風險性資產?
(A) 1 億元
(B) 0.5 億元
(C) 0.2 億元
(D) 0
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6(B).
43.以資金調撥做為核心職掌的單位,其業務活動應聚焦在下列哪些? A.積極擴大衍生性商品部位 B.同業拆款 C.提高黃金商品多頭部位,抵抗通膨風險 D.票債券管理
(A)僅 AC
(B)僅 BD
(C)僅 ABD
(D)僅 BCD
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7(B).
54.有關金控集團合格資本淨額各項扣除數,下列扣除對象的敘述,何者正確? A.依創業投資公司之方法計 算者,該子公司之「資本溢額」 B.依保險公司計算自有資本之子公司來自資本性質債券之資本溢額,補 充其他保險業資本缺額後之數額的三分之一 C.已自集團合格資本總額中扣除之投資帳列金額,不再計入 集團法定資本需求
(A)僅 AB
(B)僅 AC
(C)僅 BC
(D)ABC
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