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阿摩:簡單的事重覆做,就會是專家; 重覆的事用心做,就會是贏家。
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科目:投信投顧相關法規(含自律規範)
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1(D).
13. 證券投資顧問公司申請以信託方式經營全權委託投資業務,其實收資本額應比委任方式經營全權委 託投資業務加計多少金額才符合經營條件?
(A)新臺幣一千萬元
(B)新臺幣一億五千萬元
(C)新臺幣一億元
(D)新臺幣五千萬元
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2(B).
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50. 投信事業應於營業年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報年度財報?
(A)四個月
(B)二個月
(C)六個月
(D)三個月
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3(D).
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2. 依「證券投資信託及顧問法」之規定,下列事業:甲.證券投資信託公司;乙.保管委託投資資產 及辦理相關全權委託保管業務之信託公司;丙.兼營信託之銀行;丁.證券公司,何者符合全權委 託保管機構之資格?
(A)僅甲、乙、丙
(B)僅乙、丙
(C)僅乙、丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁
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4(B).
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30. 證券經紀商兼營投顧事業辦理全權委託投資業務時,下列何者即使經客戶書面同意或契約特別約 定,亦不得為之?
(A)投資本事業發行之股票、公司債或金融債券
(B)投資與本事業有利害關係之公司所發行之股票、公司債或金融債券
(C)投資本事業發行之認購(售)權證
(D)從事證券信用交易
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tracy剛剛做了阿摩測驗,考了25分