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阿摩：光榮的傳統可以繼承，輝煌的成果要靠自己打造
85分
(2 分32 秒)
模式:精熟測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(B).

27. 有關證券商以經紀業務辦理定期定額 ETF，下列敘述何者正確?
(A)需要另外開立帳戶
(B)投資標的以中長期投資之 ETF 為限
(C)投資標的含槓桿反向 ETF
(D)選項A、B、C皆非



2(B).

29. 發行人於編製公開說明書時，如本次辦理現金增資發行公司債計畫，係用於充實營運資金、償 還債務者，應說明債務逐年到期金額、償還計畫及預計財務負擔減輕情形、所需資金額度及預 計運用情形，並列示未來幾年各月份之現金收支預測表?
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年



3(C).

31. 申請於臺灣證券交易所上市之認購(售)權證，其標的證券為國內股票者，市值應達多少?
(A)二百億以上
(B)三百億以上
(C)一百億以上
(D)選項A、B、C皆非



4(D).

34. 上市認購（售）權證總數量換算可認購的證券之數量，不得超過該標的證券已發行股份總額 之：
(A)百分之十二
(B)百分之十五
(C)百分之十
(D)百分之二十二



5(C).

38. 集中交易市場之證券商若發生在場外私相抵算或對敲買賣或未經主管機關許可買賣非在臺灣證 券交易所上市證券者，臺灣證券交易所得為如何之處分?
(A)暫停一年集中市場之買賣
(B)停止其二個月以上集中市場之買賣
(C)終止使用市場契約
(D)追繳保證金



6(C).

39. 申請經證券櫃檯買賣中心同意上櫃，以國內股票為標的之認購（售）權證，其標的證券市值之 標準為何?
(A)新臺幣二十億元以上
(B)新臺幣三十億元以上
(C)新臺幣四十億元以上
(D)新臺幣五十億元以上



7(C).

40. 買賣下列哪些商品前，不需要先簽署風險預告書?
(A)興櫃股票
(B)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金
(C)登錄於櫃買中心「開放式基金交易平台」之基金
(D)選項A、B、C皆需要



8(A).
X


43. 屬科技事業之發行公司，申請股票上櫃時，其持有已發行股份總數下列何項之比例者，應將其 持股依法定比例委託指定機關集中保管，並自櫃檯買賣之日起二年內，不得轉讓?
(A)百分之三以上之股東
(B)百分之五以上之股東
(C)百分之十以上之股東
(D)百分之二十以上之股東



9(D).
X


48. 目前證券金融事業辦理融資融券之手續費率，係由何者訂定，並報請主管機關備查?
(A)中央銀行
(B)臺灣證券交易所與證券櫃檯買賣中心
(C)證券金融事業
(D)中華民國證券商業同業公會



10(B).

49. 第二上櫃外國股票發行人所指定之專責機構及存託憑證之存託機構，應於櫃檯買賣市場開市多 久前，將外國股票或存託憑證所表彰之有價證券於其原掛牌交易市場最近一營業日之收盤價 格，送達證券櫃檯買賣中心?
(A)收盤後即行傳送原股票上櫃公司
(B)半小時
(C)一小時
(D)二小時



11(C).

2. 為確保證券投信事業大股東忠實經營，持股多少以上之股東不得擔任其他投信事業之發起人？
(A)百分之三
(B)百分之四
(C)百分之五
(D)百分之十



12(B).

29. 承銷商參與競價拍賣，其投標保證金應以投標金額多少為最低限制？
(A)不低於投標保證金額百分之十
(B)不低於投標保證金額百分之三十
(C)不低於投標保證金額百分之四十
(D)不低於投標保證金額百分之二十



13(B).

32. 認購權證的交易規則中，與現貨交易之比較下列何者為真？
(A)兩者均需簽署風險預告書
(B)認購權證和現貨都有漲跌停板限制
(C)均可由集保庫存帳戶申請領回
(D)交易手續費率計算基準不同



14(C).

41. 在集中市場或者是店頭市場交易的可轉換公司債，對於下列何者的規定不同？
(A)漲跌幅限制
(B)申報價格皆為百元價格
(C)利息計算方式
(D)價格的升降單位



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Hank剛剛做了阿摩測驗，考了85分