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科目:期貨交易法規
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1(A).
18. 依我國期貨交易法之規定,主管機關得於以下何種期貨事業或組織,派駐監理人員?甲.期貨交易 所;乙.期貨結算機構;丙.期貨業商業同業公會;丁.證券暨期貨市場發展基金會
(A) 甲、乙
(B) 甲、乙、丙
(C) 乙、丙、丁
(D) 甲、丙、丁
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2(A).
42. 某甲未經主管機關之許可私自經營期貨交易輔助業務,並為期貨經紀商招攬客戶再轉單給期貨經 紀商,依我國期貨交易法之規定,該行為是否違反規定?若是,其罰則為何?
(A)是,並可處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)是,五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
(D)並未違反期貨交易法之規定
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3(D).
6. 期貨交易輔助人對於客戶有下列何情事者,不得接受其委託開戶?
(A)年滿二十歲者
(B)受破產宣告經復權者
(C)法人委託開戶並提出該法人授權開戶之證明書者
(D)期貨主管機關、期貨交易所、期貨結算機構及期貨商業同業公會之職員及聘僱人員
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