今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

阿摩：人生是可以逆轉勝的

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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

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1(D).

27.甲公司為在紐約證券交易所上市之公司，欲申請來臺參與募集、發行臺灣存託憑證，請問主管機關應依據何項法規審核?
(A)發行人募集與發行有價證券處理準則
(B)發行人募集與發行海外有價證券處理要點
(C)外國發行人募集與發行臺灣存託憑證處理要點
(D)外國發行人募集與發行有價證券處理準則

2(D).

36.金融控股公司之股東委託信託事業擔任股東委託書之徵求人，必須滿足下列哪項要件?
(A)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 5%以上之股東
(B)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 10%以上之股東
(C)繼續一年以上，持有已發行股份總數 5%以上之股東
(D)繼續一年以上，持有已發行股份總數 10%以上之股東

3(D).

41.上市股票鉅額買賣之交易方式為：
(A)採集合競價方式
(B)一律以開盤價為計價標準
(C)採個別議價方式
(D)以逐筆交易或配對交易為限

4(D).

1. 公開發行公司受讓他人全部營業或財產，對公司營運有重大影響者，得以有代表已發行股份總數多少股東出席股東會，以出席股東表決權三分之二以上之同意行之？
(A)五分之四
(B)四分之三
(C)三分之二
(D)過半數

5(D).

6. 下列何者非短線交易歸入權行使之對象？
(A)董事
(B)經理
(C)持有公司股份超過 10%之股東
(D)持有公司已發行股份總數 5%的員工

6(A).

10.有關證券交易爭議之仲裁，在法律上適用優先順序為何？
(A)「仲裁法」優先於「證券交易法」
(B)「證券交易法」優先於「仲裁法」
(C)「民法」優先於「證券交易法」
(D)「民事訴訟法」優先於「證券交易法」

7(C).

13.關於公開發行公司私募股票之股東會決議中，「出席數」與「同意數」之敘述，何者為是？
(A)代表已發行股份總數三分之二以上股東出席，出席股東表決權過半數之同意
(B)代表已發行股份總數過半數股東出席，出席股東表決權過半數之同意
(C)代表已發行股份總數過半數股東出席，出席股東表決權三分之二以上之同意
(D)代表已發行股份總數三分之一以上股東出席，出席股東表決權過半數之同意

8(D).

14.下列何種重大消息係指「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務業務，對其股價有重大影響之消息？
(A)公司股票有被進行公開收購者
(B)公司股權有重大異動者
(C)公司所從屬之控制公司股權有異動者
(D)公司獨立董事均解任

9(B).

19.已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，或證券投資顧問事業同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實收資本額應達新臺幣多少元？
(A)五千萬元
(B)七千萬元
(C)一億元
(D)二億元

10(B).

36.期信 ETF 在最近___營業日之基金平均單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅達 ___以上者，自公告後次一營業日起暫停融資融券交易、停止有價證券借貸及當日沖銷交易？
(A)10 個、50%
(B)10 個、65%
(C)30 個、50%
(D)30 個、65%

最頂 ▬

6.X

10.

今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

Jun Yang剛剛做了阿摩測驗，考了90分