試卷測驗 - 111 年 - 111-3 證券商高級業務員：證券交易相關法規與實務#113136-阿摩線上測驗

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試卷測驗 - 111 年 - 111-3 證券商高級業務員：證券交易相關法規與實務#113136

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1(A).

1. 股份有限公司於彌補虧損完納一切稅捐後，分派盈餘時，除了法定盈餘公積，已達實收資本額時外，依法應提出多少法定盈餘公積？
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之五十

2(A).

2. 依公司法規定，下列何者股份有限公司人員，於執行職務範圍內，亦為負責人？甲、檢查人；乙、重整人；丙、發起人；丁、發言人
(A)甲、乙、丙
(B)乙、丙、丁
(C)甲、丙、丁
(D)甲、乙、丁

3(C).

3. 依「公司法」規定，董事之股份設定或解除質權者，應即通知公司，公司應於質權設定或解除後幾日內，將其質權變動情形，向主管機關申報並公告之？
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)三十日

4(A).

4. 金融監督管理委員會審核有價證券之募集與發行、補辦公開發行、無償配發新股時係採？
(A)申報生效制
(B)申請核准制
(C)備查制
(D)許可制

5(D).

【已刪除】5. 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿，可處多少元之罰鍰？
(A)12 萬元以上 240 萬元以下
(B)24 萬元以上 120 萬元以下
(C)24 萬元以上 240 萬元以下
(D)24 萬元以上 480 萬元以下

6(B).

6. 公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，原則上應保留原發行新股總額百分之多少由公司員工承購？
(A)5~10%
(B)10~15%
(C)15~20%
(D)20~25%

7(D).

7. 董事、監察人發生短線交易之情事，得為公司請求其將所得利益歸入公司者，可為下列何者：
(A)董事會
(B)股東
(C)監察人
(D)選項ABC皆是

8(B).

8. 我國現行交割結算基金係採何種制度？
(A)個別責任制
(B)共同責任制
(C)折衷制
(D)兼採個別責任與共同責任制

9(A).

9. 證券商受託買賣有價證券，對客戶應建立下列何項資料？甲、姓名、住所及通訊處所；乙、資產之狀況；丙、投資經驗；丁、客戶學經歷
(A)甲、乙、丙
(B)甲、乙、丁
(C)乙、丙、丁
(D)甲、丙、丁

10(D).

10. 有價證券在集中交易市場委託買賣或申報買賣，不履行交割足以影響市場秩序者，應受何種處罰？
(A)處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣二千萬元以下罰金
(B)處二年以下有期徒刑，得併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)處三年以下有期徒刑，得併科新臺幣三萬元以下罰金
(D)處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金

11(D).

11. 下列何者非為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件？
(A)證券商淨值達新臺幣二億元
(B)每股淨值不低於票面金額，且財務狀況符合證券商管理規則之規定
(C)申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之一百五十者
(D)必須為綜合證券商

12(B).

12. 甲保險公司欲擔任某證券投資信託公司之專業發起人，甲公司應成立滿幾年，且須多久未曾因資金管理業務接受主管機關之處分？
(A)3 年；1 年
(B)3 年；3 年
(C)1 年；3 年
(D)1 年；1 年

13(B).

13. 證券投資信託事業應於何時公告基金每受益權單位之淨資產價值？
(A)依證券投資信託事業與投資人雙方契約約定
(B)每一營業日公告前一營業日
(C)每一周公告前一周
(D)每一月公告前一月

14(C).

14. 存託機構受外國發行人委託發放臺灣存託憑證所表彰之有價證券之股息、紅利、利息或其他收益，以何種幣別給付？
(A)美元
(B)日圓
(C)新臺幣
(D)外國發行人所屬國家之幣別

15(D).

15. 關於公司監察人之監察權行使，下列何者為正確？
(A)監察人認為必要時，應先以書面敘明理由後，始能調查公司業務及財務狀況
(B)監察人調查公司財務狀況，應經公司同意，始能委託會計師審核
(C)監察人有二人以上時，應共同行使監察權
(D)監察人於董事不能召集股東會時，得為公司利益召集股東會

16(A).

16. 下列何者為證券交易法所稱之有價證券？甲、政府債券；乙、新股認購權利證書；丙、公司股票；丁、商業本票
(A)甲、乙、丙
(B)乙、丙、丁
(C)甲、丙、丁
(D)甲、乙、丁

17(C).

17. 上櫃公司應於第二季終了後多久公告並申報經會計師核閱之季財務報告？
(A)20 日內
(B)1 個月內
(C)45 日內
(D)3 個月內

18(C).

18. 公開發行公司與他公司無業務往來，亦無相互投資關係，但有短期融通資金之必要，其融資限額為？
(A)貸與公司淨值之百分之十
(B)貸與公司淨值之百分之二十
(C)貸與公司淨值之百分之四十
(D)貸與公司淨值之百分之六十

19(D).

19. 會計師辦理財務報告之查核簽證時，若發生錯誤或疏漏之缺失，主管機關得為下列哪一處分？甲、警告；乙、科新臺幣二十萬元以下罰金；丙、撤銷簽證之核准；丁、停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證
(A)甲、乙、丙、丁
(B)甲、乙、丙
(C)甲、乙、丁
(D)甲、丙、丁

20(A).

20. 下列有關內部人交易規範之敘述何者正確？
(A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形
(B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司，不須另由他人請求
(C)所規範之行為主體僅限於公司內部人
(D)只有利用內部消息獲利之人須負刑事責任

21(D).

21. 證券商提存之營業保證金，可用下列何者繳交之？甲、現金；乙、金融債券；丙、商業本票；丁、政府債券
(A)甲、乙、丙
(B)乙、丙、丁
(C)甲、丙、丁
(D)甲、乙、丁

22(B).

22. 意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，與他人通謀，以約定價格於自己出售，或購買有價證券時，使約定人同時為購買或出售之相對行為者，稱之為：
(A)違約交割
(B)相對委託
(C)沖洗買賣
(D)連續交易操縱行為

23(D).

23. 經營證券投資信託業務或基金保管業務，對公眾或受益人有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為者，其有期徒刑之刑度為何？
(A)1 年以下有期徒刑
(B)1 年以上 7 年以下有期徒刑
(C)3 年以下有期徒刑
(D)3 年以上 10 年以下有期徒刑

24(C).

24. 證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構或全權委託保管機構，不為製作、申報、公告、備置或保存帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務之文件或事項，所負之行政責任為？
(A)新臺幣四萬元以上，二十萬元以下罰鍰
(B)新臺幣六萬元以上，二十五萬元以下罰鍰
(C)新臺幣十二萬元以上，六十萬元以下罰鍰
(D)新臺幣八萬元以上，三十萬元以下罰鍰

25(C).

25. 證券商對仲裁之判斷延不履行時，得如何處理之？
(A)主管機關得訂一期限要求履行，未履行者廢止其營業之許可
(B)主管機關得聲請強制執行
(C)主管機關得以命令停止業務
(D)相對人得另行請求仲裁

26(A).

26. 下列哪種證券漲跌幅限制與其他證券不同？
(A)上櫃股票
(B)興櫃股票
(C)中央登錄公債
(D)外國債券

27(D).

27. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目？
(A)購買受益憑證之費用
(B)受益人請求買回受益憑證之費用
(C)基金保管機構收取保管費之上限
(D)證券投資信託收益分配

28(C).

28. 上市認購（售）權證履約請求，須由持有人在往來證券商填具「認購（售）權證履約申請委託書」，在星期一至星期五間之行使時間為何時？
(A)早上九時至十二時
(B)下午一時以前
(C)下午二時三十分以前
(D)下午三時以前

29(B).

29. 依「證交所認購(售)權證上市審查準則」規定，經證交所同意上市之認購（售）權證，自上市買賣日起算，其存續期間應為：
(A)三個月以上二年以下
(B)六個月以上二年以下
(C)九個月以上二年以下
(D)一年以上二年以下

30(D).

30. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項？
(A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間
(B)基金及受益權單位淨資產價值之計算
(C)基金保管機構之義務與責任
(D)基金成立以來報酬率

31(C).

31. 建設公司發行人申報現金發行新股，因變更發行價格，於申報生效前檢齊修正後相關資料，向證券主管機關申報者，其申報生效期間如何計算？
(A)自完成補正日起重新起算
(B)原申報生效之期間由 7 個營業日改成 12 個營業日
(C)原申報生效之期間不受影響
(D)選項ABC皆非

32(D).

32. 發行人申報募集與發行有價證券，至申報生效前，發生證券交易法§36 第 3 項第 2 款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，應依規定於事實發生日起幾日內公告並申報？
(A)七日
(B)五日
(C)三日
(D)二日

33(A).

33. 企業申請股票在櫃檯買賣，公司內部人及該等內部人持股逾 50%之法人以外之記名股東人數不少於 300 人外，其所持股份總額應符合
(A)占發行股份總額 20%以上或逾 1,000 萬股
(B)占發行股份總額 10%以上或逾 1,000 萬股
(C)占發行股份總額 30%以上或逾 1,500 萬股
(D)選項ABC皆非

34(D).

34. 證交所於每日收盤後，即分析有價證券之交易，發現有異常情形，即公告其下列何種交易資訊？
(A)漲跌幅度、本益比
(B)成交量、集中度
(C)週轉率、溢折價百分比
(D)選項ABC皆是

35(B).

35. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請？
(A)僅由新推薦證券商以書面向證券櫃買中心申報
(B)須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃買中心申報
(C)推薦證券商不得變更
(D)選項ABC皆是

36(A).

36. 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，得免予申報？
(A)一萬股
(B)十萬股
(C)二十萬股
(D)一百萬股

37(D).

37. 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份，下列何者非為法律所允許之買回目的？
(A)轉讓股份給員工
(B)配合可轉讓公司債之發行，作為股權轉換之用
(C)為維護公司信用及股東權益，並辦理銷除股份者
(D)預計日後公司營運需求做抵押用

38(D).

38. 融券交易的成本不包括下列何者？
(A)融券手續費
(B)交易手續費
(C)交易稅
(D)融券利息

39(D).

39. 創新板上市公司轉列上市、上櫃公司前辦理對外公開承銷，應提撥對外公開銷售股數之多少百分比辦理公開申購配售？
(A)20%
(B)30%
(C)50%
(D)60%

40(B).

40. 理論上，在其他情況相同之條件下，到期日越短，認購權證價格：
(A)越高
(B)越低
(C)不變
(D)不一定

41(B).

41. 一般而言，投資信託基金之存續期間為何？
(A)由受益人會議決定
(B)依證券投資信託契約約定
(C)由投信投顧公會擬訂
(D)由主管機關指定

42(C).

42. 受公開發行公司委託代辦股務之機構，其主管至少一人須有幾年以上之股務作業實務經驗？
(A)二年
(B)三年
(C)五年
(D)七年

43(B).

43. 股票市價五十元至未滿一百元者，其升降單位為：
(A)五分
(B)一角
(C)五角
(D)一元

44(D).

44. 股票已在櫃檯買賣之發行人，再發行同種類之新股者，其新股股票何時可在櫃檯買賣？
(A)金管會核准或申報生效之日
(B)櫃買中心核准之日
(C)發行股票之日
(D)向股東交付之日

45(B).

45. 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」規定，持有已發行股份總數 10%以上之股東，且繼續持有多少期間以上，得委託信託事業擔任委託書徵求人？
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年

46(A).

46. 投資人新申購開放式基金，可能會立即產生哪項費用？
(A)銷售費用
(B)轉換費用
(C)證券手續費
(D)管理費

47(D).

47. 有關於 REITs 的敘述，下列何者正確？
(A)投資人無須開立集保帳戶
(B)採實體發行
(C)REITs 基金是開放型基金
(D)辦理 REITs 之信託業者需設立滿三年

48(A).

48. 上櫃公司計畫被收購而申請終止有價證券櫃檯買賣，若股東會決議日當天股價 50 元、董事會決議日前一個月平均收盤價 46 元，而財報淨值為每股 45 元，收購價不得低於？
(A)50 元
(B)47 元
(C)46 元
(D)45 元

49(C).

49. 上市(櫃)公司股票發行人依規定申請現金發行新股時，原則上係於金融監督管理委員會受理申報書之日起屆滿多少營業日始生效力？
(A)7 個
(B)10 個
(C)12 個
(D)15 個

50(B).

50. 下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤？
(A)委託人需開立集保帳戶始得買賣
(B)申報時間僅可於 13:40~14:30
(C)以集合競價撮合成交
(D)申報截止前會揭示未成交最高買進及最低賣出之價格

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