阿摩：多寫考古題，才能知道出題方向
92分
(53 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）
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1(A).

2. 為避免利益衝突及內線交易，下列哪些投信事業人員，於基金決定買賣某種股票起至基金不再持 有該股票止，受不得參與同種股票買賣之限制？
(A)基金經理人之配偶
(B)負責人二親等以內親屬
(C)投信公司之關係企業
(D)選項ABC皆是



2(A).

5. 全權委託投資契約之受任人每月應於何時將上月新開立、變更、撤銷、解除及終止之全權委託投 資契約統計資料函報公會？
(A)每月五個營業日前
(B)每月七個營業日前
(C)每月十個營業日前
(D)每月十五個營業日前



3(C).

14. 投顧事業應於每會計年度終了後幾個月內，公告並向金管會申報經會計師查核簽證、董事會通過 及監察人承認之年度財務報告？
(A)四個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)六個月



4(C).

16. 「證券投資信託事業之負責人及員工應持續充實專業職能，並有效運用於證券投資分析，樹立專 業投資理財風氣。」以上敘述為其應遵守基本原則中之何項？
(A)忠實義務原則
(B)誠信原則
(C)專業原則
(D)管理謹慎原則



5(D).

18. 投顧事業應自金管會許可之日起，幾個月內依法辦妥公司登記？
(A)一個月
(B)三個月
(C)五個月
(D)六個月



6(B).

21. 若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後，涉及在國內從事募集行為，金管 會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年



7(A).

25. 全權委託保管機構，依據委任契約代理客戶與證券商簽訂開戶暨受託買賣契約，並依規定開立其 他投資買賣帳戶，下列敘述何者為非？
(A)接受開戶之證券商或其他交易對象，依規定應由受任人指定
(B)接受開戶之證券商或其他交易對象，不以一家為限
(C)受任人與證券商或其他交易對象有相互投資或控制與從屬關係者，應於全權委託投資契約中揭露
(D)全權委託保管機構完成開戶手續後，應將開戶事宜通知客戶



8(B).

28. 曾犯詐欺、背信或侵占罪經受有期徒刑一年以上刑之宣告，服刑期滿尚未逾幾年者，不得為投信 事業之發起人？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年



9(B).

31. 某投顧公司實收資本額新臺幣一億二千萬元，該公司經營全權委託投資業務須提存之營業保證金 為多少？
(A)新臺幣一千萬元
(B)新臺幣一千五百萬元
(C)新臺幣二千萬元
(D)新臺幣一千二百萬元



10(D).

32. 證券經紀商兼營投顧事業，以信託方式辦理全權委託投資業務，接受委託人原始信託財產之最低 標準為新臺幣多少元以上？
(A)200 萬元
(B)300 萬元
(C)500 萬元
(D)1,000 萬元



11(C).
X


36. 客戶全權委託資產如為投資型保險專設帳簿資產，當委託投資帳戶每單位淨資產價值較前一營業 日減損達 5%以上時，全權委託投資業者應自事實發生之日起二個營業日內，編製資產交易紀錄 及現況報告書送達客戶，惟該 5%比率得與客戶另以契約調整之，惟不得高於多少？
(A)10%
(B)20%
(C)15%
(D)25%



12(C).

41. 依「證券投資信託及顧問法」之規定，投信投顧公會之理、監事，至少應有多少比例由有關專家 擔任？
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)八分之一



13(A).

45. 有關境外基金之私募，下列敘述何者錯誤？
(A)應募人為銀行業、票券業等專業投資機構者，總數不得超過九十九人
(B)不得為一般性廣告或公開勸誘之行為
(C)價款繳納完成日起五日內向金管會指定之機構申報並副知中央銀行
(D)境外基金機構向特定人私募境外基金，得委任銀行、信託業、證券經紀商、投信事業或投顧事 業辦理



14(B).

46. 下列觀念何者正確？
(A)私募股權基金（Private Equity Fund）屬於我國「證券投資信託及顧問法」之共同基金之一種
(B)基金投資範圍涉及貨幣市場者，應會商中央銀行同意
(C)證券投資信託事業所募集發行之「共同基金」，係對特定人進行資金募集
(D)私募基金之投資人不需具備一定之資格條件



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廖峙萁(邀請碼183421剛剛做了阿摩測驗，考了92分