試卷測驗 - 108 年 - 108-3 證券投資分析人員：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#78935-阿摩線上測驗

阿摩：後悔過去，不如奮鬥將來

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試卷測驗 - 108 年 - 108-3 證券投資分析人員：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#78935

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1(A).

1. 若有正當理由，證券投資信託事業未於期間內申請核發營業執照者，在期限屆滿前，得申請主管機關核准延展六個月，但延展以幾次為限？
(A)一次
(B)二次
(C)三次
(D)四次

2(A).

2. 證券投資信託及顧問商業同業公會至少置理事三人，監事一人，均依章程之規定，由會員大會就會員代表中選任。但理事、監事中，至少應有多少比率由有關專家擔任？
(A)三分之一
(B)四分之一
(C)五分之一
(D)十分之一

3(C).

3. A 證券投資顧問事業已兼營期貨顧問業務，若 A 證券投資顧問事業擬再申請經營全權委託投資業務，其實收資本額應達新臺幣多少萬元？
(A)2,000 萬元
(B)3,000 萬元
(C)5,000 萬元
(D)7,000 萬元

4(B).

4. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定，何者為正確？
(A)實收資本額未達新臺幣一億元者，提存新臺幣五百萬元
(B)實收資本額新臺幣一億元以上而未達新臺幣二億元者，提存新臺幣一千萬元
(C)實收資本額新臺幣二億元以上而未達新臺幣三億元者，提存新臺幣二千萬元
(D)實收資本額新臺幣三億元以上者，提存新臺幣四千萬元

5(A).

5. 不經由有價證券集中交易市場或證券商營業處所，對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者，除公開收購人公開收購其持有已發行有表決權股份總數超過多少之公司之有價證券等三種情形外，應先向主管機關申報並公告後，始得為之？
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之五十

6(B).

6. 主管機關對證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法或其所發布之命令者，最長可處以幾年內不得募集新基金之處分？
(A)二年
(B)一年
(C)半年
(D)三個月

7(B).

7. 對於證券投資信託事業業務人員之敘述，何者正確？
(A)主辦會計不屬於業務人員
(B)業務人員執行職務前，應由所屬證券投資信託事業向同業公會登錄
(C)業務人員有異動，證券投資信託事業應於異動十個營業日內，向投信投顧公會申報
(D)應參加主管機關所舉辦之職前訓練與在職訓練

8(　).

8. 保本型基金在基金存續期間，藉由基金投資工具，於到期時提供受益人一定比率本金保護之基金為下列何種基金？
(A)保證型基金
(B)平衡型基金
(C)組合型基金
(D)保護型基金

9(　).

9. 證券投資信託事業之許可設立，以股份有限公司為限，其最低實收資本總額不得少於新臺幣多少元？
(A)一億元
(B)二億元
(C)三億元
(D)四億元

10(　).

10. 甲證券投資顧問公司經主管機關核准後，經營外國有價證券投資顧問業務，該等外國有價證券尚非經主管機關核准或申報生效得募集或銷售，為便利客戶，擬同時由該國派員來台銷售甲公司顧問之受益憑證、股票等，是否可行？
(A)無相關禁止規範
(B)僅可代為買賣股票
(C)違反投顧事業管理規則
(D)由投信投顧公會去函糾正

11(　).

11. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經主管機關核准經營全權委託投資業務後，申請換發營業執照之規定何者不正確？
(A)應送同業公會審查後轉報主管機關申請換發營業執照
(B)應檢具之書件包括提存營業保證金之證明文件
(C)應由辦理證券投資信託或顧問公司財務報告查核簽證業務之會計師出具專案審查全權委託投資業務內部控制制度之審查報告
(D)應自主管機關核准經營全權委託投資業務之日起三個月內申請之

12(　).

12. 公開發行股票公司依證券交易法所建立財務、業務之內部控制制度，除經主管機關核准者外，應於每年會計年度終了後幾個月內，向主管機關申報內部控制聲明書？
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)六個月

13(　).

13. A 公司為上市公司，設有董事 7 人，其中 3 人為獨立董事，並組成審計委員會。若 A 公司擬向其董事甲購買土地一筆，該議案於審計委員會討論時，未獲通過。依證券交易法規定，下列敘述何者正確？
(A)該議案得由全體董事過半數以上同意行之，並將審計委員會決議，載明於董事會議事錄
(B)該議案不得提請董事會討論
(C)該議案得由全體董事三分之二以上同意行之，並將審計委員會決議，載明於董事會議事錄
(D)該議案應由全體董事出席，出席董事四分之三以上同意始可通過，並將審計委員會決議，載明於董事會議事錄

14(　).

14. 公開發行股票之公司於登記後，應即將其董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之股東，所持有之本公司股票種類及股數，向主管機關申報並公告之，其後股數變動應如何處理？
(A)應於每月五日以前將上月份持有股數變動之情形，向公司申報，公司應於每月十五日以前，彙總向主管機關申報
(B)應於每月十日以前將上月份持有股數變動之情形，向公司申報，公司應於每月十五日以前，彙總向主管機關申報
(C)應於每月十五日以前將上月份持有股數變動之情形，向公司申報，公司應於每月二十日以前，彙總向主管機關申報
(D)應於每月十五日以前將上月份持有股數變動之情形，向公司申報，公司應於每月三十日以前，彙總向主管機關申報

15(　).

15. 依證券交易法規定，公開發行有價證券之公司召集股東會時，應在召集事由中列舉並說明其主要內容，下列何者非屬之，而得以臨時動議提出之事項？
(A)向特定人私募有價證券
(B)公司將應分派股息及紅利之全部或一部，以發行新股方式為之
(C)公司無虧損者，將法定盈餘公積及超過票面金額發行股票所得之溢額、受領贈與之所得等資本公積之全部或一部撥充資本，或發給現金
(D)向違反忠實義務之董事起訴，以追究其對公司之賠償責任

16(　).

16. 公開發行股票之公司，得以有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上之同意，進行有價證券之私募者，應在股東會召集事由中列舉並說明法定事項，而不得以臨時動議提出之事項。依證券交易法第 43 條之 6 第 6 項規定，下列何者不包括在內？
(A)價格訂定之依據及合理性
(B)公司當年度財報狀況
(C)辦理私募之必要理由
(D)特定人選擇之方式。其已洽定應募人者，並說明應募人與公司之關係

17(　).

17. 下列何者為證券交易所得經營之業務？
(A)供給有價證券集中交易市場
(B)有價證券之集中保管
(C)投資其他事業
(D)有價證券之融資融券

18(　).

18. 對於在證券交易所上市之有價證券，依證券交易法之現行規定，下列何者非法律所禁止之行為？
(A)在集中交易市場委託買賣或申報買賣，業經成交而不履行交割，足以影響市場秩序
(B)意圖影響集中交易市場有價證券交易價格，而散布流言或不實資料
(C)意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，與他人通謀，以約定價格於自己出售，或購買有價證券時，使約定人同時為購買或出售之相對行為
(D)意圖影響市場行情，不移轉證券所有權而僞作買賣者

19(　).

19. 股份有限公司決定公開發行與決定不公開發行的機關，下列敘述何者正確?
(A)前者股東會，後者董事會
(B)前者董事會，後者股東會
(C)前後者均股東會
(D)前後者均董事會

20(　).

20. 關於公開發行股票公司之減資，下列敘述何者正確?
(A)依授權資本制，董事會決議即可生效
(B)公司減資，股東必定收到公司所退還之現金股款
(C)公司得以現金以外的財產，退還股東的出資
(D)公司減資，原則上得依股東間協議，減少股東各自所持之股份

21(　).

21. 就關係企業專章部分，下列敘述何者正確？甲：包括控制從屬公司與相互投資公司乙：控制公司章程得規定，符合一定條件之從屬公司員工，得自控制公司受派股票紅利丙：相互投資公司持有對方之股份，於彼此之股東會上皆無表決權丁：從屬公司不能再取得控制公司的股份
(A)甲、乙、丙
(B)乙、丙、丁
(C)丙、丁、甲
(D)丁、甲、乙

22(　).

22. 關於公司保證行為，下列敘述何者有誤？甲：除法律或章程另有規定外，公司不得為他人債務之保證人乙：公司為保證人時，其負責人為連帶保證人丙：公司於任何情況下，均不得提供不動產設定抵押丁：票據背書與保證均具有擔保之功能，故公司原則上不得以背書方式轉讓票據
(A)甲、乙、丙
(B)乙、丙、丁
(C)丙、丁、甲
(D)丁、甲、乙

23(　).

23. 依規定，不屬於我國公司法的商業組織型態，以下何者？
(A)有限公司
(B)兩合公司
(C)股份兩合公司
(D)股份有限公司

24(　).

24. 依公司法規定，經理人得為以下何種行為？
(A)在公司章程或契約之授權範圍內，為公司管理事務及對外簽訂契約
(B)為其配偶之利益，從事與公司具有競爭性質之商業行為
(C)認為董事會決議為不智之舉，未經董事會知悉而自行改變董事會決議內容並予以執行
(D)未經公司同意而以公司資金支付自己之房屋貸款