阿摩：成功是來自一點一滴的累積
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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(D).
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6. 依公司法第 156 條之 3 規定，股份有限公司設立後得發行新股作為受讓他公司股份之對價，不受公司法第 267 條第 1 項至第 3 項之限制，但需經下列何種決議方法通過？
(A)應經股東會有代表已發行股份總數過三分之二以上股東之出席，以出席股東表決權過半數 之同意行之
(B)應經股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席，以出席股東表決權過半數之同意行之
(C)應經董事會三分之二以上董事出席，以出席董事過半數決議行之
(D)應經董事會過半數董事出席，以出席董事過半數決議行之



2(C).

8. 依「證券交易法」規定，私募之應募人自該有價證券交付之日起多久後，可賣出私募之有價證券？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年



3(D).
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12.對證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券集中保管事業之核心資通系統，危害其功能正常運作者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金，試問下列何者為非？
(A)無故輸入其帳號密碼、破解使用電腦之保護措施或利用電腦系統之漏洞，而入侵其電腦或相關設備
(B)無故以電腦程式或其他電磁方式干擾其電腦或相關設備
(C)意圖危害國家安全或社會安定，無故取得、刪除或變更其電腦或相關設備之電磁紀錄
(D)製作專供犯證券交易法第 174 條之 4 第 1 項之罪之電腦程式，而供自己或他人犯前項之罪 者



4(A).

23.股份有限公司欲委任專業經理人，原則上需有董事會過半數出席及至少出席董事多少比例同意？
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)五分之一



5(C).

26.發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指：
(A)人事行政局所公布之上班日
(B)非國定假日
(C)證券市場交易日
(D)證券商營業日



6(C).

30.證券商設置「數位體驗專區」，以下哪種情況不符合規範？
(A)設置於分支機構之數位體驗專區，配置之業務人員為該分支機構具業務員資格者兼任
(B)專區設置之數位介面設備無網路下單功能
(C)所提供之數位介面設備，設置於辦理受託買賣證券之營業櫃檯旁邊
(D)以上皆是



7(D).

34.發行人募集與發行海外有價證券，應依規定檢齊相關書件，並取具外匯主管機關同意函後，向金管會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指？
(A)金管會
(B)財政部
(C)經濟部
(D)中央銀行



8(B).

42.公開發行公司其財務報告之淨利占年度決算之財報報告所列示股本比率，最近兩個會計年度均達多少以上比例，證交所得同意其股票上市？
(A)5%
(B)6%
(C)10%
(D)15%



9(C).

45.證券經紀商受投資人委託買賣上櫃股票，不可接受何種委託？
(A)限價委託
(B)市價委託
(C)議價委託
(D)選項ABC皆可



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