阿摩：知道阿摩不重要，善用阿摩才重要!
48分
(5 分4 秒)
模式:精熟測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(D).
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47.證券商辦理有價證券借貸業務與辦理有價證券買賣融資融券業務，對每種證券出借與融券總金額合計不得超過其淨值？
(A)3%
(B)5%
(C)6%
(D)10%



2(D).

46.外國公司申請登錄興櫃併送申報辦理公開發行，須於多久後設置獨立董事及薪資報酬委員會？
(A)兩個月
(B)三個月
(C)六個月
(D)申請時須已完成設置



3(A).
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45.證券經紀商受投資人委託買賣上櫃股票，不可接受何種委託？
(A)限價委託
(B)市價委託
(C)議價委託
(D)選項ABC皆可



4(C).
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42.公開發行公司其財務報告之淨利占年度決算之財報報告所列示股本比率，最近兩個會計年度均達多少以上比例，證交所得同意其股票上市？
(A)5%
(B)6%
(C)10%
(D)15%



5(A).
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37.公司因實施庫藏股制度而轉讓予員工之股份，得限制員工不得轉讓之期間，最長為幾年？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)無最長期限之規定



6(B).
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36.有關發行人申報發行限制員工權利新股，自申報生效通知到達之日起超過多少年，未發行之餘額仍須發行時，應重行申報？
(A)半年
(B)1 年
(C)2 年
(D)3 年



7(A).

32.目前上市上櫃公司董事會之多元化，在哪一方面已有強制規定董事至少有一定席次？
(A)性別
(B)年齡
(C)國籍
(D)以上皆是



8(C).

30.證券商設置「數位體驗專區」，以下哪種情況不符合規範？
(A)設置於分支機構之數位體驗專區，配置之業務人員為該分支機構具業務員資格者兼任
(B)專區設置之數位介面設備無網路下單功能
(C)所提供之數位介面設備，設置於辦理受託買賣證券之營業櫃檯旁邊
(D)以上皆是



9(A).
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25.關於約定共同行使股東表決權之規定，依現行法規定下列敘述何者正確？
(A)不限於書面約定
(B)不適用於公開發行股票之公司
(C)不宜成立股東表決權信託方式
(D)現行公司法明文禁止



10(B).

20.證券交易所之職員對於職務上行為收受不法利益者，下列何者符合其法定刑之敘述？
(A)三年徒刑、拘役或科六十萬元罰金
(B)五年徒刑、拘役或科二百四十萬元以下罰金
(C)五年徒刑，拘役或科一百二十萬元以下罰金
(D)十年徒刑、拘役或科一百萬元罰金



11(B).

18.有關證券商經營受託買賣外國有價證券業務，對專業投資人規定之敘述，何者正確？
(A)適用金融消費者保護法第四條之定義
(B)專業投資人應符合之資格條件，應由證券商盡合理調查之責任
(C)非專業投資人於未符合專業投資人資格前，得申請變更為專業投資人
(D)證券商針對專業投資人之評估方式，應納入瞭解客戶制度並報經股東會通過



12(D).
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17.依「證券交易法」規定，受罰金以上刑之宣告者，其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年



13(B).
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16.經營有價證券之行紀或居間業務的證券商為：
(A)證券自營商
(B)證券承銷商
(C)證券經紀商
(D)選項ABC皆可



14(C).
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13.內線交易情節重大者，法院得提高賠償額之倍數為下列何者？
(A)3 倍
(B)4 倍
(C)5 倍
(D)10 倍



15(C).

12.對證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券集中保管事業之核心資通系統，危害其功能正常運作者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金，試問下列何者為非？
(A)無故輸入其帳號密碼、破解使用電腦之保護措施或利用電腦系統之漏洞，而入侵其電腦或相關設備
(B)無故以電腦程式或其他電磁方式干擾其電腦或相關設備
(C)意圖危害國家安全或社會安定，無故取得、刪除或變更其電腦或相關設備之電磁紀錄
(D)製作專供犯證券交易法第 174 條之 4 第 1 項之罪之電腦程式，而供自己或他人犯前項之罪 者



16(A).
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8. 依「證券交易法」規定，私募之應募人自該有價證券交付之日起多久後，可賣出私募之有價證券？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年



17(B).
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7. Z 公司為公開發行股票之公司，並非以投資為專業，且 Z 公司章程對於轉投資並未另有規定投資限額，亦未經 Z 公司股東會決議投資限額。若 Z 公司實收股本為新臺幣(下同)10 億元，淨 值為 15 億元，則 Z 公司為他公司有限責任股東時，其所有投資總額不得超過多少金額？
(A)2 億元
(B)3 億元
(C)4 億元
(D)6 億元



18(D).

44. 下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述，何者有誤？
(A)櫃檯買賣之給付結算應以現款現貨為之
(B)證券商於客戶為櫃檯買賣時應慎重考量客戶之意向條件、投資經驗
(C)等價成交系統之買賣申報價格分為限價與市價
(D)等價成交系統之買賣申報有效期別均為當日有效



19(A).
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38. 有關發行人申報發行限制員工權利新股，自申報生效通知到達之日起超過多少年，未發行之餘額仍須發行時，應重行申報？
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年



20(C).

30. 我國全體上市櫃公司（含合併財務報告子公司）最晚須在何時揭露溫室氣體盤查之減碳目標？
(A)2023 年
(B)2025 年
(C)2027 年
(D)2029 年



21(C).

27. 發行人經金融監督管理委員會停止申報生效後，自停止申報生效送達即日起屆滿多少日，仍未就停止申報生效之原因提出補正，申請解除停止申報生效，金融監督管理委員會即可退回該申報案？
(A)五個營業日
(B)七個營業日
(C)十二個營業日
(D)十個營業日



22(A).

22. 依「證券交易法」之規定，公開收購人與其關係人於公開收購後，持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數達多少時，得以書面請求董事會召開股東臨時會？
(A)百分之五十
(B)百分之四十
(C)百分之三十
(D)百分之二十



23(C).
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17. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤？
(A)股票上櫃滿 6 個月
(B)每股市場成交收盤價格在票面之上
(C)設立登記屆滿 3 年以上
(D)實收資本額達新臺幣 3 億元以上



24(A).

10. 上市公司監察人請求內部人將短線交易之利益歸入於公司，自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅之？
(A)二年
(B)三年
(C)四年
(D)五年



25(B).

8. 公開發行公司董、監、經理人及大股東持有股數如有變動時，應於每月幾日前將上月份持有股數變動之情形向公司申報；公司應於每月幾日前彙總向主管機關申報？
(A)5 日；10 日
(B)5 日；15 日
(C)10 日；15 日
(D)10 日；20 日



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林家慧剛剛做了阿摩測驗，考了48分