阿摩：千點萬點，不如名師指點
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(4 分36 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(C).
X


6. 依「境外資金匯回管理運用及課稅條例」匯回之資金，其信託專戶或證券全權委託專戶從事有價 證券投資，運用資金於任一上市、櫃或興櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總 數之百分之__?
(A)十
(B)十五
(C)二十
(D)二十五



2(D).

2. 下列有關本公司與分公司之敘述何者正確?
(A)本公司與分公司具有不同的法人格
(B)與母公司、子公司的意義相同
(C)應受關係企業專章規範
(D)分公司對業務之經營受本公司之指揮



3(C).

6. 法院得將內線交易情節重大者之損害賠償義務人責任限額提高三倍，其前提要件為何?
(A)經調查屬實，由法院逕依職權為之
(B)須由同案刑事部分之檢察官請求
(C)須有損害賠償請求權人之請求
(D)須經證券主管機關之請求



4(D).

10.「證券交易法」對違約不履行交割，足以影響市場秩序行為之刑事處罰為：
(A)1 年以下有期徒刑
(B)1 年以上 7 年以下有期徒刑
(C)5 年以下有期徒刑
(D)3 年以上 10 年以下有期徒刑



5(A).
X


12.依「境外基金匯回金融投資管理運用辦法」規定，針對我國個人與企業之境外資金匯回，規範 資金專戶管理運用，自存入存款專戶之日起算，屆滿幾年後得全部取回?
(A)3 年
(B)4 年
(C)5 年
(D)7 年



6(B).
X


13.關於境外基金機構在國內進行境外基金之私募之說明，下列敘述，何者正確？
(A)可向銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司私募
(B)可向符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金私募，人數不得超過 35 人
(C)向特定人私募基金，得為一般性廣告之行為
(D)境外基金機構於國內符合主管機關鎖定條件之自然人私募境外基金時，不得委任銀行或 證券經紀商辦理



7(D).

15.關於甲上市公司股東會之召集程序或決議事項，下列何項為正確？
(A)解除甲公司董事之競業禁止義務之決議事項，得以臨時動議提出
(B)甲公司對於以新股方式分派現金股息及紅利之決議事項，得以臨時動議提出
(C)甲公司無虧損者，將公積撥充資本之決議事項，得以臨時動議提出
(D)甲公司對於持有記名股票未滿 1 千股股東，其股東常會之召集通知，得以公告方式為之



8(A).

16.原則上發行人發行員工認股權憑證依規定向金融監督管理委員會提出申報書，並由其收到申報 書即日起屆滿幾個營業日申報生效?
(A)7 個營業日
(B)12 個營業日
(C)20 個營業日
(D)30 個營業日



9(D).

19.關於內線交易之處罰，下列何者為非?
(A)對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券價格，與消息公開後十個營業日收盤 平均價格之差額，負損害賠償責任
(B)犯罪所得金額達新臺幣一億元以上者，處七年以上有期徒刑
(C)其情節重大者，賠償額得提高至三倍
(D)處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金



10(B).
X


30.甲公司之股票雖在證券櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後經營發生困難，並經法院裁定宣告破產確 定，證券櫃檯買賣中心應如何處理?
(A)通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯買賣交易
(B)報請主管機關撤銷甲公司之有價證券櫃檯買賣契約
(C)逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣
(D)得終止甲公司有價證券櫃檯買賣，並報請主管機關備查



11(A).

32.境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金?
(A)限一個
(B)限二個
(C)限五個
(D)沒有個數限制



12(D).

35.幾個常見的網路攻擊手法中，藉由在同一時間內送出大量封包，衝爆網站造成當機並停止服務 的為：
(A)釣魚
(B)蠕蟲
(C)SQL 資料隱碼攻擊
(D)分散式阻斷服務攻擊



13(D).

36.將不法所得合法化，將資金再投入正常交易活動，屬於洗錢行為三階段的何者態樣？
(A)融資(financing)
(B)處置(placement)
(C)多層化(layering)
(D)整合(integration)



14(B).

39.有關公開收購之條件，下列敘述何者為錯誤？
(A)公開收購開始後不得調降公開收購價格
(B)公開收購人得依對象不同以不同收購條件為公開收購
(C)公開收購開始後，不得降低預定公開收購有價證券之數量
(D)公開收購開始後，公開收購人不得於集中交易市場或證券商營業所，或任何場所購買同 種類之有價證券



15(C).
X


43.發行人申請登錄興櫃戰略新板，輔導推薦證券商應認購公司擬櫃檯買賣股份總數之百分之幾股 份？
(A)1%以上
(B)2%以上
(C)3%以上
(D)4%以上



16(C).

47.上市櫃公司申請終止有價證券買賣，以下程序何者錯誤？
(A)須設置特別委員會進行審議
(B)須經董事會決議通過
(C)須提請股東會決議且經公司已發行股份總數 1/2 以上股東之同意
(D)以上皆正確



17(C).
X


49.下列何者與使用者介面與體驗無關？
(A)認知心理學
(B)客戶需求分析
(C)作業流程分析
(D)斷點分析



18(B).
X


25. 公開發行公司之董事、監察人、經理人，其股票之轉讓，應依一定方式進行，下列方式何者正確？
(A)經向發行公司申報七日後，向非特定人為之
(B)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例，於向主管機關申報之日起五日後， 在集中交易市場或證券商營業處所為之
(C)於向主管機關申報之日起三日內，向符合主管機關所定條件之特定人為之
(D)私下轉讓不受限制



19(D).

27. 發行人申報募集與發行有價證券，經發現下列情形時，主管機關得退回現金發行新股案件，以 下何者有誤？
(A)發行有價證券計畫不具可行性
(B)發行計畫未提董事會或股東會討論並決議通過
(C)未依一般公認會計原則編製財務報告
(D)申報日前三個月股價變化異常者



20(C).

50. 股票交易之手續費是：
(A)只對買進收取
(B)只對賣出收取
(C)買進、賣出均收取
(D)選項（A）（B）（C）皆非



21(C).

49. 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務所需之有價證券，得以何種方式取得券源？
(A)向其他證券商申請標購
(B)洽臺灣證券交易所議借
(C)向證券金融事業轉融券
(D)以自營買進股票墊用



22(B).

4. 依公司法規定，除部分特例外，公司投資總額不得超過其實收股本多少比率？
(A)50%
(B)40%
(C)30%
(D)10%



23(C).

7. Z 公司為公開發行股票之公司，並非以投資為專業，且 Z 公司章程對於轉投資並未另有規定投資限額，亦未經 Z 公司股東會決議投資限額。若 Z 公司實收股本為新臺幣(下同)10 億元，淨 值為 15 億元，則 Z 公司為他公司有限責任股東時，其所有投資總額不得超過多少金額？
(A)2 億元
(B)3 億元
(C)4 億元
(D)6 億元



24(C).

12.對證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券集中保管事業之核心資通系統，危害其功能正常運作者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金，試問下列何者為非？
(A)無故輸入其帳號密碼、破解使用電腦之保護措施或利用電腦系統之漏洞，而入侵其電腦或相關設備
(B)無故以電腦程式或其他電磁方式干擾其電腦或相關設備
(C)意圖危害國家安全或社會安定，無故取得、刪除或變更其電腦或相關設備之電磁紀錄
(D)製作專供犯證券交易法第 174 條之 4 第 1 項之罪之電腦程式，而供自己或他人犯前項之罪 者



25(C).

21.Z 股份有限公司共有甲、乙、丙三席董事，甲為董事長。甲因個人因素，拒絕召集董事會。依公司法規定，下列敘述何者正確？
(A)甲為唯一召集權人，無人可替代甲召集董事會
(B)乙或丙各自以書面請求召集並經 15 日後即得召集董事會
(C)乙與丙共同以書面請求召集並經 15 日後即得召集董事會
(D)因甲怠於行使職務，監察人丁即可代甲行使召集權



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