阿摩：只有想不到的事，沒有做不到的事。
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模式:近期錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(B).

3. 公開發行公司持有股票總額超過 10%之大股東，欲向特定人轉讓其持股，須於向主管機關申報之日起幾日內轉讓?
(A)2 日
(B)3 日
(C)5 日
(D)7 日



2(A).

7. 證券投資信託事業之專業發起人，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之幾?
(A)百分之二十
(B)百分之二十五
(C)百分之三十
(D)百分之四十



3(D).

13. 有關短線交易利益歸入權，下列敘述何者正確?
(A)持有公司股份超過百分之五之股東方可行使
(B)董事或監察人不向義務人請求時，股東即可直接代為請求
(C)歸入請求權自可行使權利之日起二年間不行使而消滅
(D)董事或監察人不行使請求權，致公司受有損害時，對公司負連帶賠償之責任



4(C).

17. 證券商辦理融券所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金，下列何者非其合法用途?
(A)作為辦理融資業務之資金來源
(B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保
(C)購買十年期政府公債
(D)購買短期票券



5(C).

24. 公開發行股票之公司依「證券交易法」第十四條之四之規定，選擇設置審計委員會者，委員會由 全體獨立董事組成，其人數不得少於多少人，且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔任?
(A)獨立董事二人；具備會計或財務專長者一人
(B)獨立董事三人；具備會計或財務專長者二人
(C)獨立董事三人；具備會計或財務專長者一人
(D)獨立董事四人；具備會計或財務專長者三人



6(C).

28. 證券商辦理有價證券借貸業務時，其客戶向證券商借入有價證券之撥券日期為完成借券申報之次一營業日者，倘該客戶於借入證券尚未撥入其有價證券借貸帳戶前即需賣出該借入證券者，得委由何證券商辦理？
(A)任一開戶證券商
(B)出借證券商
(C)原借券證券商
(D)不得賣出



7(B).

39. 證券公司對融資之有價證券，於該有價證券除權交易日前六個營業日起，若其融資擔保品證券市 值以各當日收盤價扣除息值或扣除以該當日收盤價為基礎計算之權值計算，整戶擔保維持率低於 130%時，即通知委託人補繳差額之作業，此稱為：
(A)除權
(B)假除權
(C)留置款
(D)融資分配



8(B).
X


45. 集中交易市場之證券商若發生在場外私相抵算或對敲買賣或未經主管機關許可買賣非在證交所上 市證券者，最重得為如何之處分?
(A)暫停一年集中市場之買賣
(B)停止其二個月以上集中市場之買賣
(C)終止使用市場契約
(D)追繳保證金



9(C).

47. 櫃檯買賣之管理股票應採分盤方式交易，除零股交易外，每幾分鐘撮合一次?
(A)50 分鐘
(B)30 分鐘
(C)45 分鐘
(D)10 分鐘



10(B).

50. 上櫃公司幾年內降低重要子公司之持股比例累積達多少比例以上，應事先委請獨立專家出具意見 書？
(A)3 年累積 5%以上
(B)3 年累積 10%以上
(C)5 年累積 10%以上
(D)5 年累積 20%以上



11(B).

43. 股票市價五十元至未滿一百元者，其升降單位為：
(A)五分
(B)一角
(C)五角
(D)一元



12(C).

28.戰略新板股票流動量提供者報價應每隔幾分鐘至少報價一次？
(A)3 分鐘
(B)5 分鐘
(C)10 分鐘
(D)15 分鐘



13(B).

2. 有關「公司法」之公司，下列敘述何者正確？
(A)外國公司在中華民國境內營業須經我國政府許可
(B)公司以其本公司所在地為住所
(C)受本公司管轄之分支機構稱為子公司
(D)是否為外國公司，依負責人國籍定之



14(B).

5. 依「公司法」規定，公開發行股票公司之公司債發行總額，不得逾：
(A)公司現有資產之總價值
(B)公司現有全部資產減去全部負債之餘額
(C)公司淨資產之半數
(D)並無限制



15(B).

26. 發生下列何事項，上市公司無須發布重大訊息？
(A)上市公司負責人發生存款不足之退票
(B)董事及監察人之持股變動情形
(C)上市公司進行重整或破產之程序
(D)上市公司非屬簽證會計師事務所內部調整之變動簽證會計師者



16(B).

41. 上櫃公司若經申請變更公司名稱經核准後，應於連續多長期間內將此訊息公告於證券櫃買中心指定網站之重大訊息？
(A)六個月
(B)三個月
(C)二個月
(D)一個月



17(D).
X


49. 證券商辦理有價證券借貸業務與辦理有價證券買賣融資融券業務，對每種證券出借與融券總金額合計不得超過其淨值：
(A)3%
(B)5%
(C)6%
(D)10%



18(C).
X


15. 股份有限公司之少數股東在具備以下何項資格時，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會？
(A)繼續一年以上，持有已發行股份總數 3%以上股份
(B)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 3%以上股份
(C)繼續一年以上，持有已發行股份總數 1%以上股份
(D)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 1%以上股份



19(B).

5. 境外基金公開說明書之更新或修正，總代理人應將其中譯本於更新或修正後幾日內辦理公告?
(A) 2 日
(B) 3 日
(C) 5 日
(D) 7 日



20(C).

13. 甲上市公司依董事會之決議，因維護信用及股東權益之必要將於集中交易市場買回甲公司股份 50 萬股，並辦理銷除股份。下列敘述，何者正確？
(A)甲公司買回股份，應於買回之日起一年內辦理變更登記
(B)甲公司董事會之決議及執行情形，除非有因故未買回股份之情形外，否則應於甲公司最近一次 之股東會報告
(C)甲公司買回股份，須經董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意，方為適法
(D)甲公司買回的股份之數量比例，不得超過甲公司已發行股份總數 3%



21(C).

34. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構，多久 時間接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑？
(A)每年
(B)每兩年
(C)每三年
(D)每六個月



22(A).
X


8. 公開發行公司董、監、經理人及大股東持有股數如有變動時，應於每月幾日前將上月份持有股數變動之情形向公司申報；公司應於每月幾日前彙總向主管機關申報？
(A)5 日；10 日
(B)5 日；15 日
(C)10 日；15 日
(D)10 日；20 日



23(B).
X


11. 主管機關得因證券商之分支機構自行停止營業而撤銷其許可之期間基準為何？
(A)連續 1 個月以上
(B)連續 2 個月以上
(C)連續 3 個月以上
(D)連續 4 個月以上



24(C).

15. 下列何者不能於證券集中保管事業開設保管劃撥帳戶，成為參加人？
(A)金融機構
(B)證券商
(C)投資人
(D)發行無實體有價證券之發行人



25(A).
X


17. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤？
(A)股票上櫃滿 6 個月
(B)每股市場成交收盤價格在票面之上
(C)設立登記屆滿 3 年以上
(D)實收資本額達新臺幣 3 億元以上



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