阿摩：只有把握現在的人，才能有所成就
76分
(3 分37 秒)
模式:精熟測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(B).

38. 目前我國認購權證其發行人為：甲.標的證券發行公司；乙.標的證券發行公司以外之第三者。 何者正確？
(A)甲
(B)乙
(C)甲、乙皆是
(D)甲、乙皆非



2(C).

39. 股票初次申請上櫃案件，於收文次週起多久之內櫃買中心原則上將提報上櫃審議委員會審議 之？
(A)兩週內
(B)四週內
(C)六週內
(D)八週內



3(B).

41. 有關 ETN 申購機制之敘述，以下何者為非？
(A)可申購期間為上市後至到期前最後交易日
(B)申購價格為申請前一日收盤指標價值
(C)投資人於 ETN 到期前得委託證券商向發行證券商申請申購
(D)發行證券商得於公開說明書載明拒絕條件



4(B).

44. 股票初次上市（櫃）之承銷案件，發行公司採行過額配售辦理承銷作業者，主辦承銷商應於該 案件掛牌之日起幾個交易日內，執行穩定價格之機制？
(A)三日
(B)五日
(C)七日
(D)十二日



5(B).
X


1. 公司為合併之決議後，應指定多久以上期限，聲明債權人得於期限內提出異議？
(A)十日
(B)十五日
(C)三十日
(D)六十日



6(D).

5. 下列哪一種公司債，除不印製實體外，須為記名式？
(A)有擔保公司債
(B)無擔保公司債
(C)普通公司債
(D)轉換公司債



7(A).
X


11. 自辦融資融券之證券經紀商對客戶融資或融券之總金額，分別不得超過其淨值之幾倍？
(A)1 倍
(B)2 倍
(C)2.5 倍
(D)10 倍



8(D).

14. 信託業可申請兼營下列哪些業務？
(A)以委任方式辦理全權委託投資業務
(B)以信託方式辦理全權委託投資業務
(C)證券投資顧問業務
(D)選項ABC皆可



9(B).

24. 證券商受託契約經解除或終止後，至少需保存多久？
(A)3 年
(B)5 年
(C)10 年
(D)永久保存



10(B).
X


25. 「證券交易法」所稱「集中交易市場」，係指供有價證券為何種買賣所開設之市場？
(A)公開喊價
(B)議價
(C)拍賣
(D)競價



11(D).

26. 投資 ETN 時，需留意的風險為何？
(A)發行證券商之信用風險
(B)折溢價風險
(C)終止上市風險
(D)以上皆是



12(A).

28. 外國債券之買賣申報價格以何種單位為準？
(A)面額壹佰貨幣單位
(B)面額一千貨幣單位
(C)面額一萬貨幣單位
(D)面額十萬貨幣單位



13(A).

30. 現行公開申購有價證券制度，投資人應向何者洽辦委託事宜？
(A)證券經紀商
(B)證券自營商
(C)證券承銷商
(D)證券商業同業公會



14(D).
X


32. 上市櫃公司申請終止有價證券買賣，以下程序何者錯誤？
(A)須設置特別委員會進行審議
(B)須經董事會決議通過
(C)須提請股東會決議且經公司已發行股份總數 1/2 以上股東之同意
(D)以上皆正確



15(B).
X


34. 證券承銷商以競價拍賣配售辦理承銷，第幾天為開標日？
(A)第二天
(B)第三天
(C)第四天
(D)第五天



16(C).

35. 開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶？
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)六個月



17(C).

37. 下列何者非融券遭到強制回補的可能原因？
(A)公司股票即將除權
(B)該公司將舉行年度股東會
(C)該公司將舉行臨時股東會
(D)以上皆非



18(B).

42. 在國外交易所上市掛牌之公司來臺灣申請發行臺灣存託憑證（TDR）上市，其最少必須發行之 單位數為多少？
(A)一千萬個單位以上
(B)二千萬個單位以上
(C)三千萬個單位以上
(D)五千萬個單位以上



19(C).

49. 下列哪家公司有可能上櫃？
(A)甲公司：設立滿 3 年、淨值 33 億，最近一會計年度淨值/股本=1.1、營收 25 億（年增 5%）、 稅前 淨利占股本 2%（前二年度均為 3%），營業活動現金正流入
(B)乙公司：設立滿 3 年，淨值 12 億，最近一會計年度淨值/股本=0.8、營收 20 億（年增 10%）、 雖虧損但營業活動現金正流入
(C)2 家公司均可能上櫃
(D)2 家公司均不可能上櫃



20(C).

27. 發行人經金融監督管理委員會停止申報生效後，自停止申報生效送達即日起屆滿多少日，仍未就停止申報生效之原因提出補正，申請解除停止申報生效，金融監督管理委員會即可退回該申報案？
(A)五個營業日
(B)七個營業日
(C)十二個營業日
(D)十個營業日



21(B).
X


28. 我國全體上市櫃公司最晚須在何時完成溫室氣體盤查之確信資訊揭露？
(A)2023 年
(B)2025 年
(C)2027 年
(D)2029 年



22(C).

39. 公開發行股票公司召開股東臨時會，應於開會前幾日內辦理停止股票過戶？
(A)10 日
(B)15 日
(C)30 日
(D)60 日



23(A).

3. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單？
(A)百分之一
(B)百分之二
(C)百分之三
(D)百分之五



24(C).

5. 董事會或其他召集權人召集股東會者，對董事被提名人應予審查，除有特殊情事外，應將其列 入董事候選人名單，下列敘述何者非屬特殊情事？
(A)提名股東於公告受理期間外提出
(B)提名股東於停止股票過戶時，持股不足者
(C)提名人數未達董事應選名額
(D)提名股東未檢附規定之被提名人相關證明文件



25(A).

10. 為申請於證券交易所創新板上市買賣或登錄戰略新板於證券商營業處所買賣，申報首次辦理股 票公開發行者，其公開說明書檢附之年度財務報告，下列何者正確？
(A)得檢附最近年度之財務報告
(B)重要會計項目明細表
(C)最近二年度財務報告及會計師查核報告
(D)最近一季依法公告申報之財務報告



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