阿摩：人生不怕重來，就怕沒有未來。
68分
(3 分11 秒)
模式:精熟測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
 繼續測驗
再次測驗 下載 下載收錄
1(C).
X


16. 上市公司買回股份之執行期間為多久？
(A)1 個月
(B)2 個月
(C)3 個月
(D)6 個月



2(C).

20. 證券商經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務之內部控制制度，應依下列何項單位規定辦 理？
(A)財政部
(B)金融監督管理委員會
(C)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
(D)臺灣證券交易所股份有限公司



3(D).

26. 證券商以現金繳存給付結算基金者，其所生孳息，證券櫃檯買賣中心係依下列何種方式處理？
(A)每季結算乙次，全數發還
(B)每季結算乙次，於扣除其稅捐及所需費用後發還
(C)每半年結算乙次，全數發還
(D)每半年結算乙次，於扣除其稅捐及所需費用後發還



4(D).

28. 上市股票拍賣價格的決定為：
(A)按申報數量比例分配
(B)最低買價優先成交
(C)最高賣價優先成交
(D)最高買價優先成交



5(B).

50. 投資人因證券交易違背契約，經證交所或櫃買中心轉知各證券經紀商後未結案且未滿幾年者， 證券商應拒絕接受開戶？
(A)三年
(B)五年
(C)七年
(D)一年



6(A).

2. 證券投資顧問事業在有線電視播出之投資分析節目，應保存節目錄影及錄音年限至少為？
(A)1 年
(B)5 年
(C)10 年
(D)永久保存



7(C).

3. 公開發行公司召集股東常會，應於多久前通知公司記名股東？
(A)五日
(B)十日
(C)三十日
(D)四十五日



8(C).
X


4. 依「公司法」規定，下列何一事項應以股東會特別決議（代表已發行股份總數三分之二以上股 東之出席，出席股東表決權過半數之同意）行之？
(A)公積轉增資
(B)財務表冊之承認
(C)聲請重整
(D)特別盈餘公積之提列



9(B).

7. 依公開發行公司審計委員會行使職權辦法，審計委員會應至少__召開一次？
(A)每月
(B)每季
(C)每半年
(D)每年



10(B).

11. 公司依「證券交易法」發行新股者，其以前未依「證券交易法」發行之股份，應如何處理？
(A)補辦公開發行
(B)視為已依證券交易法發行
(C)與依證券交易法發行之股份，區分列帳
(D)選項ABC皆非



11(A).
X


19. 上市有價證券未依法於集中市場買賣，則其法定最高有期徒刑係下列何者？
(A)7 年
(B)2 年
(C)1 年
(D)3 個月



12(B).
X


21. 證券商發行指數投資證券總額，不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分之 ___。
(A)二十
(B)三十
(C)五十
(D)七十



13(B).

23. 為促進臺商海外資金投資臺灣，行政院於108年8月發布「境外資金匯回管理運用及課稅條例」， 並請證券主管機關制訂「境外資金匯回金融投資管理運用辦法」，其從事金融投資之限額為匯 回存入外匯存款專戶資金扣除必要之稅款後之百分之___為限？
(A)二十
(B)二十五
(C)四十
(D)五十



14(C).
X


5. 境外基金公開說明書之更新或修正，總代理人應將其中譯本於更新或修正後幾日內辦理公告?
(A) 2 日
(B) 3 日
(C) 5 日
(D) 7 日



15(B).
X


13. 甲上市公司依董事會之決議，因維護信用及股東權益之必要將於集中交易市場買回甲公司股份 50 萬股，並辦理銷除股份。下列敘述，何者正確？
(A)甲公司買回股份，應於買回之日起一年內辦理變更登記
(B)甲公司董事會之決議及執行情形，除非有因故未買回股份之情形外，否則應於甲公司最近一次 之股東會報告
(C)甲公司買回股份，須經董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意，方為適法
(D)甲公司買回的股份之數量比例，不得超過甲公司已發行股份總數 3%



16(C).

34. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構，多久 時間接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑？
(A)每年
(B)每兩年
(C)每三年
(D)每六個月



17(A).

15. 股份有限公司之少數股東在具備以下何項資格時，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會？
(A)繼續一年以上，持有已發行股份總數 3%以上股份
(B)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 3%以上股份
(C)繼續一年以上，持有已發行股份總數 1%以上股份
(D)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 1%以上股份



18(B).

49. 證券商辦理有價證券借貸業務與辦理有價證券買賣融資融券業務，對每種證券出借與融券總金額合計不得超過其淨值：
(A)3%
(B)5%
(C)6%
(D)10%



19(C).

28.戰略新板股票流動量提供者報價應每隔幾分鐘至少報價一次？
(A)3 分鐘
(B)5 分鐘
(C)10 分鐘
(D)15 分鐘



20(B).

43. 股票市價五十元至未滿一百元者，其升降單位為：
(A)五分
(B)一角
(C)五角
(D)一元



21(B).

8. 公開發行公司董、監、經理人及大股東持有股數如有變動時，應於每月幾日前將上月份持有股數變動之情形向公司申報；公司應於每月幾日前彙總向主管機關申報？
(A)5 日；10 日
(B)5 日；15 日
(C)10 日；15 日
(D)10 日；20 日



22(B).
X


11. 主管機關得因證券商之分支機構自行停止營業而撤銷其許可之期間基準為何？
(A)連續 1 個月以上
(B)連續 2 個月以上
(C)連續 3 個月以上
(D)連續 4 個月以上



23(C).

15. 下列何者不能於證券集中保管事業開設保管劃撥帳戶，成為參加人？
(A)金融機構
(B)證券商
(C)投資人
(D)發行無實體有價證券之發行人



24(B).

17. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤？
(A)股票上櫃滿 6 個月
(B)每股市場成交收盤價格在票面之上
(C)設立登記屆滿 3 年以上
(D)實收資本額達新臺幣 3 億元以上



25(C).
X


3. 公開發行公司持有股票總額超過 10%之大股東，欲向特定人轉讓其持股，須於向主管機關申報之日起幾日內轉讓?
(A)2 日
(B)3 日
(C)5 日
(D)7 日



最頂 ▬
快捷工具

精熟測驗 - 證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

鄭祺嚴剛剛做了阿摩測驗，考了68分