阿摩：實現理想需要執著與堅強。
70分
(1 分32 秒)
模式:精熟測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(A).

7. 證券投資信託事業之專業發起人，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之幾?
(A)百分之二十
(B)百分之二十五
(C)百分之三十
(D)百分之四十



2(A).
X


13. 有關短線交易利益歸入權，下列敘述何者正確?
(A)持有公司股份超過百分之五之股東方可行使
(B)董事或監察人不向義務人請求時，股東即可直接代為請求
(C)歸入請求權自可行使權利之日起二年間不行使而消滅
(D)董事或監察人不行使請求權，致公司受有損害時，對公司負連帶賠償之責任



3(C).

17. 證券商辦理融券所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金，下列何者非其合法用途?
(A)作為辦理融資業務之資金來源
(B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保
(C)購買十年期政府公債
(D)購買短期票券



4(C).

24. 公開發行股票之公司依「證券交易法」第十四條之四之規定，選擇設置審計委員會者，委員會由 全體獨立董事組成，其人數不得少於多少人，且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔任?
(A)獨立董事二人；具備會計或財務專長者一人
(B)獨立董事三人；具備會計或財務專長者二人
(C)獨立董事三人；具備會計或財務專長者一人
(D)獨立董事四人；具備會計或財務專長者三人



5(C).

28. 證券商辦理有價證券借貸業務時，其客戶向證券商借入有價證券之撥券日期為完成借券申報之次一營業日者，倘該客戶於借入證券尚未撥入其有價證券借貸帳戶前即需賣出該借入證券者，得委由何證券商辦理？
(A)任一開戶證券商
(B)出借證券商
(C)原借券證券商
(D)不得賣出



6(B).

39. 證券公司對融資之有價證券，於該有價證券除權交易日前六個營業日起，若其融資擔保品證券市 值以各當日收盤價扣除息值或扣除以該當日收盤價為基礎計算之權值計算，整戶擔保維持率低於 130%時，即通知委託人補繳差額之作業，此稱為：
(A)除權
(B)假除權
(C)留置款
(D)融資分配



7(B).
X


45. 集中交易市場之證券商若發生在場外私相抵算或對敲買賣或未經主管機關許可買賣非在證交所上 市證券者，最重得為如何之處分?
(A)暫停一年集中市場之買賣
(B)停止其二個月以上集中市場之買賣
(C)終止使用市場契約
(D)追繳保證金



8(C).

47. 櫃檯買賣之管理股票應採分盤方式交易，除零股交易外，每幾分鐘撮合一次?
(A)50 分鐘
(B)30 分鐘
(C)45 分鐘
(D)10 分鐘



9(B).

50. 上櫃公司幾年內降低重要子公司之持股比例累積達多少比例以上，應事先委請獨立專家出具意見 書？
(A)3 年累積 5%以上
(B)3 年累積 10%以上
(C)5 年累積 10%以上
(D)5 年累積 20%以上



10(B).
X


9. 依證交法規定公司買回之股份，除為維護公司信用及股東權益所必要之買回，並辦理銷除股份者外，其餘情形所買回之股份，應於買回之日起幾年內將其轉讓？逾期未轉讓者，視為公司未發行股份，並應辦理變更登記。
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年



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