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91分
(1 分54 秒)
模式:近期錯題測驗
科目:衍生性金融商品概論與實務
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1(B).

3.銀行辦理衍生性金融商品業務之交易、交割、推介、風險管理之經辦及相關管理人員，每年應參加國內金 融訓練機構所舉辦或銀行自行舉辦之衍生性金融商品教育訓練課程時數至少達多少小時以上？
(A) 6 小時
(B) 12 小時
(C) 20 小時
(D) 16 小時



2(B).

5.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定，有關錄音紀錄保存期限，應不得少於該商品存續期間加計 多久期間？至少應保存幾年以上？
(A)三個月；三年
(B)三個月；五年
(C)六個月；三年
(D)六個月；五年



3(C).

7.銀行訂定衍生性金融商品業務人員之酬金制度及考核原則，應：
(A)直接與特定金融商品銷售業績連結
(B)僅納入財務指標
(C)包括是否有客戶紛爭
(D)經監事會通過



4(B).

8.依銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業控制及程序管理辦法，為避免銀行對非專業機構投資人誤售情形， 明定銀行向該等客戶提供衍生性金融商品交易服務，應落實下列何者？
(A)誠實信用原則
(B)建立商品適合度制度
(C)結構型商品告知義務
(D)交易提前終止時結算應付款數額之方式及揭露



5(C).

4.本國銀行國外分行與專業機構投資人以外之境外法人辦理衍生性金融商品交易，應向下列何者報送客戶衍生性 金融商品交易額度？
(A)金融監督管理委員會
(B)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
(C)財團法人金融聯合徵信中心
(D)經濟部投資審議委員會



6(B).
X


12.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定，有關銀行對屬自然人之一般客戶提供外匯保證金交易之槓桿倍 數，下列何者正確？
(A)以一倍為限
(B)以二倍為限
(C)以三倍為限
(D)由各銀行於評估風險後自行訂定



7(B).

14.指定銀行與國外銀行(如外商銀行香港分行)辦理新臺幣匯率選擇權業務之規範，下列敘述何者錯誤？
(A)得辦理陽春型(Plain Vanilla)選擇權
(B)未經許可得辦理新臺幣匯率選擇權組合式商品
(C)到期履約時得以差額或總額交割，且應於契約中訂明
(D)權利金及履約交割之幣別，得以所承作交易之外幣或新臺幣為之，且應於契約中訂明



8(B).

15.依銀行業辦理外匯業務管理辦法規定，指定銀行之承作對象為非屬專業機構投資人之國內法人專業客戶時，客 戶得承作下列何種外匯信用衍生性商品？
(A)信用結構型商品
(B)擔任信用風險買方
(C)擔任信用風險賣方
(D)合約信用實體為大陸地區之政府或公司



9(D).

21.銀行出售結構型商品予客戶，該商品為本金連結個股選擇權，則當銀行收到本金時，會計上應列為下列何者？
(A)股票投資
(B)債券投資
(C)備供出售金融資產
(D)金融負債



10(C).

22.貨幣相同，浮動利率對浮動利率的交換稱為下列何者？
(A)基本換匯換利
(B)普通利率交換
(C)基差利率交換
(D)不需交換



11(A).

23.在金融交換契約的演進過程中，最早出現的是下列何者？
(A)平行貸款(parallel loan)
(B)相互擔保貸款(back to back loan)
(C)換匯換利(cross currency swap)
(D)利率交換(interest rate swap)



12(B).

32.下列何者非為金融期貨與遠期契約的主要差異性？
(A)交易場所
(B)交易標的
(C)信用風險的承擔對象
(D)交割方式 



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