今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

100分

模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

1(B).

1. 股東會之議決事項，應作成議事錄，由主席簽名蓋章，並應於會後多少日內，將議事錄分發給各股東？
(A)十五日內
(B)二十日內
(C)三十日內
(D)並無特殊期限規定

2(C).

4. 「證券交易法」與「公司法」之適用關係為：
(A)「公司法」所指之公司為股份有限公司
(B)「公司法」優先適用
(C)「證券交易法」為「公司法」之特別法
(D)「證券交易法」規範範圍及於合夥契約

3(D).

5. 上市或上櫃公司應於每月十日申報並公告之上月份營運情形，不包括下列何者？
(A)為他人背書之金額
(B)合併營業收入額
(C)為他人保證之金額
(D)資產淨額

4(D).

6. 公開發行公司應將董事會之開會過程全程錄音或錄影存證，並至少保存幾年？
(A)六個月
(B)一年
(C)三年
(D)五年

5(A).

12. 客戶將有價證券以集保公司參加人名義送轉存保管事業集中保管，就該有價證券之帳簿劃撥及領回，應以何帳戶辦理？
(A)同一帳戶
(B)參加人自有帳戶
(C)依客戶與參加人之約定
(D)任意指定帳戶

6(B).

13. 公司制證交所之董事、監察人至少應有多少是由主管機關指派非股東之有關專家任之？
(A)四分之一
(B)三分之一
(C)二分之一
(D)三人

7(A).

22. 參加人辦理有價證券設質支付時，可否以帳簿劃撥方式為之？
(A)可
(B)不可
(C)應依證券類別區分
(D)應依參加人區分

8(D).

26. 未上市或未上櫃公司發行公開之股票，其持有人申報對非特定人公開招募，應委託證券承銷商包銷，並保留多少比率之承銷股數由證券承銷商自行認購？
(A)百分之二十
(B)百分之三十
(C)百分之四十
(D)百分之五十

9(C).

33. 初次申請股票上市之發行公司，所應提交集中保管股票之總計比率，在已發行股份總額三千萬股以下者，應提交股份總額百分之多少？
(A)百分之五
(B)百分之十五
(C)百分之二十五
(D)百分之五十

10(C).

35. 於店頭市場，證券經紀商受投資人委託買賣有價證券，應依下列何者方式為限？
(A)市價委託
(B)議價委託
(C)限價委託
(D)選項ABC三種方式皆可

11(D).

38. 證券經紀商代客買賣證券，應於下列何種交易時替政府收取證券交易稅？
(A)客戶買及賣股票時
(B)融資買進時
(C)客戶買入股票時
(D)客戶賣出股票時

12(A).

43. 某銀行欲申請股票上市，應先取得何者之同意函？
(A)金融監督管理委員會
(B)財政部
(C)臺灣證券交易所
(D)中央銀行

13(B).

45. 證券經紀商接受國內委託人普通交割之買賣委託，應於委辦時，或成交日後第二營業日何時前，向委託人收取買進證券之價金或賣出之證券？
(A)上午九時
(B)上午十時
(C)下午一時三十分
(D)下午三時

14(A).

47. 設某上櫃股票之每股市價為三十元，其申報買賣之最低成交單位為何？
(A)五分
(B)一角
(C)五角
(D)一元

15(C).

48. 公開發行公司申請股票上櫃時，當申請時之總經理於最近幾年內有違反誠信原則之行為者，證券櫃檯買賣中心得不同意其股票上櫃？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年

16(C).

50. 投資人需年滿幾歲才可開立信用帳戶？
(A)三十歲
(B)十八歲
(C)二十歲
(D)選項ABC皆非

完全正確!

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林丹尼剛剛做了阿摩測驗，考了100分