1(B).X
78. 某票券金融公司目前淨值100億元，該公
司對同一關係人之保證背書總餘額，最高
不得超過若干？
(A) 10億元
(B) 12億元
(C) 35億元
(D) 45億元
2(D).X
51. 票券金融公司應置總稽核一人，其解任或
調職應經全體董事多少以上同意，並報經
主管機關核准，始生效力？
(A) 三分之一
(B) 二分之一
(C) 三分之二
(D) 四分之三
3(A).93. 下列何種標的於約定到期日，倘發生不可
抗力之天然災害或臨時休假日致無法交易
或兌償時，應予補息辦理？ A.債券附條
件交易；B.可轉讓銀行定期存單；C.商業
本票；D.銀行承兌匯票
(A) A.、B.
(B) B.、C.
(C) B.、D.
(D) A.、D.
4(D).240. 投資人辦理外幣短期票券買賣之交割確認應委託何機構辦理：
(A) 票券商
(B) 實券保管銀行
(C) 代理清算銀行
(D) 清算交割銀行
5(D).225. 我國目前貨幣市場商業本票的交易量集中在何天期？
(A) 180天
(B) 360天
(C) 90天
(D) 30天
6(C).221. 買賣雙方承諾以約定之價格，於未來特定日期，買賣一定數量的某種利率相關商品的標準化契約，是為？
(A) 利率交換契約
(B) 遠期外匯契約
(C) 利率期貨
(D) 股票期貨
7(D).209. 票券金融公司如向主管機關申報經會計師複核之資本適足率低於10%，其保證、背書總餘額上限應為該公司淨值幾倍?
(A) 五倍
(B) 四倍
(C) 三倍
(D) 一倍
8(D).207. 下列何者為票券金融公司資金的運用（支出）？
(A) 拆入款項
(B) 承作票債券RP
(C) 質借
(D) 買入公債
9(C).201. 所謂5P因素，除了客戶因素（personal）及資金用途因素（purpose）外，尚包括： A.還款財源因素（payment）；B.盈餘（profit）；C.客戶之展望因素（prospect）；D.債權保障因素（protection）；E.產品（product）
(A) A.、B.、C.
(B) B.、C.、D.
(C) A.、C.、D.
(D) C.、D.、E.
10(C).210. 票券金融公司如向主管機關申報經會計師複核之資本適足率高於12%，其主要負債總額依法應為該公司淨值幾倍？
(A) 六倍
(B) 八倍
(C) 十倍
(D) 十四倍
11(A).165. 金融事業買賣短期票券之利息收入（帳載買賣票券利益），應報繳營業稅之稅率為何？
(A) 百分之二
(B) 百分之三
(C) 百分之五
(D) 百分之十
12(D).189. 在徵信評量的5P理論中，何者非屬客戶之展望因素（Prospect Factor）？
(A) 信用風險分散程度
(B) 有無主力銀行
(C) 客戶行業別之前途與成長性
(D) 資金用途是否必要
13(A).190. 中央銀行基於穩定匯率，在外匯市場賣出台幣買進美元，此時短期利率容易？
(A) 走低
(B) 攀高
(C) 持穩
(D) 以上皆有可能
14(C).142. 下列何者屬於貨幣市場範疇？
(A) 債券市場及股票市場
(B) 債券市場及基金市場
(C) 票券市場及拆款市場
(D) 期貨市場及外匯市場
15(C).X
119. 票券金融公司累積虧損逾實收資本額的多少成數時，應即將財務報表及虧損原因，函報主管機關及中央銀行。主管機關即得限期命其補足資本，或限制其營業；屆期未補足者，得勒令其停業？
(A) 二分之一
(B) 三分之一
(C) 四分之一
(D) 五分之一
16(C).有疑問X
120. 票據法所稱之票據債務人，係指下列何者？
(A) 發票人
(B) 背書人
(C) 保證人
(D) 以上皆是
17(D).X
71. 逾期授信之轉銷程序，下列何者正確？
(A) 需經董事會之決議通過，並通知監察人
(B) 由總經理核准即可
(C) 經董事長核准即可
(D) 若於董事會休會時，得由常務董事全權代理，無須再報董事會備查
18(A).88. 票券金融公司對同一關係人辦理短期票券之保證、背書總餘額以無擔保方式承作者，不得超過該公司淨值多少？
(A) 20%
(B) 25%
(C) 30%
(D) 35%
19(D).X
51. 票券金融公司應置總稽核一人，其解任或調職應經全體董事多少以上同意，並報經主管機關核准，始生效力？
(A) 三分之一
(B) 二分之一
(C) 三分之二
(D) 四分之三
20(D).82. 依票券金融管理法規定，票券金融公司對法定盈餘公積之提列比率為？
(A) 5%
(B) 10%
(C) 20%
(D) 30%
21(D).18. 下列何者不得作為金融機構之流動準備？
(A) 國庫券
(B) 商業本票
(C) 金融互拆借差
(D) 債券型基金
22(D).21. 票券商不得簽證、承銷、經紀或買賣下列何短期票券？
(A) 國庫券
(B) 基於商品交易或勞務提供而產生、且經受款人背書之本票或匯票
(C) 經金融機構保證、且該金融機構經信用評等機構評等之短期票券
(D) 發行人未有金融機構保證且未經信用評等機構評等之短期票券
23(C).3. 為健全票券金融公司之經營，主管機關於必要時，經會商那一機構後，得限制票券金融公司對特定行業所發行短期票券保證、背書之總餘額？
(A) 財政部
(B) 金融監督管理委員會證期局
(C) 中央銀行
(D) 票券金融商業同業公會
24(A).28. 票券金融公司依法應指派誰擔任防制洗錢專責主管？
(A) 董事會指派之高階主管
(B) 總經理
(C) 副總經理
(D) 總稽核
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