阿摩：成功不僅要親眼目睹，還要有備而來
94分
(1 分56 秒)
模式:精熟測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(B).

50.證券商受託買賣外國有價證券契約，如有下列情事之一者，證券商不得接受其開戶，已開戶者應取消其開戶？
(A)受破產之宣告經復權
(B)法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明
(C)曾經違反證券交易法規定，受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後滿三年
(D)選項ABC皆是



2(A).
X


49.有關發行人申報發行員工認股權憑證之規範，以下敘述何者錯誤？
(A)應經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一之同意
(B)認股權人資格條件，至少應包括個人表現及績效等事項
(C)發放審核程序須提報薪資報酬委員會或審計委員會同意
(D)發行期間自申報生效通知到達之日起不得超過一年



3(C).

48.有價證券借貸期間，自借貸交易成交日起算，原則上不得超過：
(A)一個月
(B)三個月
(C)六個月
(D)一年



4(B).

46.第一上櫃外國股票之交易單位為：
(A)一萬股
(B)一千股
(C)二百個交易單位
(D)一百個交易單位



5(C).

43.封閉式基金每單位淨資產價值(NAV)為 16 元，而市場每單位交易價格為 18 元，此現象稱該封閉式基金為：
(A)折價
(B)平價
(C)溢價
(D)價內



6(C).

40.金融控股公司委託書之徵求人於股東會有選舉董事或監察人議案者，除持股期間應為繼續持有 一年以外，其持有股份總數限制為何？
(A)已發行股份三百萬股或已發行股份總數千分之一以上
(B)已發行股份三百萬股或已發行股份總數千分之三以上
(C)已發行股份二百萬股或已發行股份總數千分之五以上
(D)已發行股份二百萬股或已發行股份總數千分之三以上



7(A).

38.投資人新申購開放式基金，可能會立即產生哪項費用？
(A)銷售費用
(B)轉換費用
(C)證券手續費
(D)管理費



8(C).

37.臺灣證券交易所向證券商收取之經手費費率，應由其會同何機關擬定？
(A)證券暨期貨市場發展基金會
(B)證券櫃檯買賣中心
(C)證券商業同業公會
(D)金融監督管理委員會證券期貨局



9(B).

36.期信 ETF 在最近___營業日之基金平均單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅達 ___以上者，自公告後次一營業日起暫停融資融券交易、停止有價證券借貸及當日沖銷交易？
(A)10 個、50%
(B)10 個、65%
(C)30 個、50%
(D)30 個、65%



10(A).

24.股東就其持有之股份於一定條件下，得分別行使表決權，有人亦稱之「股東分割投票制度」。依現行法相關適用「股東分割投票制度」之股東，下列敘述何者正確？
(A)需為公開發行公司之股東
(B)以自然人股東為限
(C)需係為自己持有股份之股東
(D)需為持有公司已發行股份總數 10%以上股份之股東



11(B).

19.已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，或證券投資顧問事業同 時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實收資本額應達新臺幣多少元？
(A)五千萬元
(B)七千萬元
(C)一億元
(D)二億元



12(A).

15.試問公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有如何比例之席次，不得具配偶或二等親以內之親屬關係？
(A)超過二分之一
(B)超過三分之一
(C)超過四分之一
(D)超過三分之二



13(D).

14.下列何種重大消息係指「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務業務，對其股價有重大影響之消息？
(A)公司股票有被進行公開收購者
(B)公司股權有重大異動者
(C)公司所從屬之控制公司股權有異動者
(D)公司獨立董事均解任



14(C).

13.關於公開發行公司私募股票之股東會決議中，「出席數」與「同意數」之敘述，何者為是？
(A)代表已發行股份總數三分之二以上股東出席，出席股東表決權過半數之同意
(B)代表已發行股份總數過半數股東出席，出席股東表決權過半數之同意
(C)代表已發行股份總數過半數股東出席，出席股東表決權三分之二以上之同意
(D)代表已發行股份總數三分之一以上股東出席，出席股東表決權過半數之同意



15(B).

12.依「證券交易法」之規定，私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券，前後二次讓受之行為，不得少於幾個月？
(A)1 個月
(B)3 個月
(C)4 個月
(D)6 個月



16(C).

5. Z 上市公司(下稱 Z 公司)公開發行新股，順利完成增資後，股價立即暴跌，受損害之投資人欲援引證券交易法(下稱本法)公開說明書不實之規定請求賠償，下列何者非屬本法第 32 條明定可求償之對象？
(A)Z公司
(B)Z 公司負責人
(C)未在公開說明書上簽章之公司職員
(D)未在公開說明書上簽章之 Z 公司該發行案證券承銷商



17(A).

3. 依現行「公司法」規定，發行擔保公司債之總額，不得超過公司現有全部資產減去全部負債之餘額的多少？
(A)一倍
(B)二分之一
(C)三分之一
(D)三分之二



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