阿摩：人因夢想而偉大，沒有夢想的人，就沒有人生
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(1 分20 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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1(A).

3.防制洗錢金融行動工作組織的40項建議，其中對於第12項重要政治性職務人士建議的適用對象，下列敘述何者錯誤？
(A)本項建議僅限適用於重要政治性職務人士本人
(B)本項建議適用於重要政治性職務人士之家庭成員
(C)本項建議適用於重要政治性職務人士之事業夥伴
(D)本項建議適用於重要政治性職務人士之關係密切之人



2(A).

13.有關目標性金融制裁的敘述，下列何者錯誤？
(A)僅適用在金融機構
(B)實質受益人可為對象
(C)一般民眾無通報義務
(D)未踐履者僅有行政罰鍰之處罰



3(A).

15.就資助恐怖主義犯罪之敘述，下列何者錯誤？
(A)資助恐怖主義犯罪之成立，需以證明該財產上利益為供特定恐怖活動為必要
(B)資助恐怖主義之犯罪為洗錢防制法所稱之特定犯罪
(C)資助恐怖主義犯罪雖為未遂，亦處罰之
(D)明知為資助恐怖主義犯罪之個人訓練所需之相關費用，間接提供財產上利益之資助者，亦為犯罪



4(B).

31.X證券公司對於非營利組織客戶採取之下列風險抵減措施中，何者可能無法有效偵測資助恐怖分子之行為？
(A)瞭解資金來源
(B)監控大額交易
(C)比對黑名單資料庫
(D)驗證主要辦公處所、電話、高階管理人員之姓名



5(D).

34.下列何項表徵，與操縱股價並利用帳戶移轉資金之洗錢手法不符？
(A)每筆存、提金額相當
(B)交易相距時間不長
(C)每筆交易達特定金額以上
(D)利用單一帳戶進行大額交易



6(B).

35.下列何項表徵與內線交易之洗錢手法無關？
(A)利用員工或特定集團開戶
(B)與同一人進行鉅額配對交易
(C)突然迅速買進或賣出單一有價證券
(D)利用多個非本人帳戶分散大額交易



7(C).

39下列何者在做客戶審查時，不需依「擔任重要政治性職務人士」，強制適用加強客戶審查程序？
(A)行政院長本人
(B)行政院長之配偶
(C)行政院主計處之副科長
(D)與行政院長有密切關係之人



8(A).

48.證券期貨業評估洗錢及資恐風險之時機，下列何者錯誤？
(A)按各業者之風險評估機制辦理選擇性之評估
(B)更新頻率由業者自行決定
(C)推出新產品前，應進行產品之洗錢及資恐風險評估
(D)推出新產品前，應建立相應之風險管理措施



9(D).

54.保險業於下列哪一個時點，不需要對客戶重新進行洗錢風險評估？
(A)客戶保額異常增加時
(B)得知客戶身分與背景資訊有重大變動時
(C)依據客戶之重要性及風險程度所訂之定期審查時點
(D)客戶罹患癌症住院治療，申請將高額健康險理賠金匯入本人銀行帳戶



10(C).

56.下列何者非屬保險業常見洗錢風險指標？
(A)單筆大額現金交易
(B)使用虛假的地址和郵政信箱
(C)使用不具現金價值的保險產品進行洗錢
(D)與洗錢風險較高的國家和地區有關的跨境交易



11(C,D).

61.下列關於資恐防制法的敘述何者正確？
(A)主管機關為法務部調查局
(B)制裁名單以在中華民國領域內者為限
(C)資恐防制審議會成員包括中央銀行
(D)經指定為制裁名單者，除個人及親屬生活所需外，不得對其金融帳戶提存款



12(B,C,D).

66.依「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」規定，客戶為法人時，至少應取得下列哪項資訊？
(A)不論任何情形下一定要徵提規範及約束法人之章程
(B)在法人中擔任高階管理人員之姓名
(C)法人註冊登記之辦公地址
(D)法人之主要營業處所地址



13(A,B,D).

67.金融機構對下列何者達一定金額以上之通貨交易，得免向調查局申報？
(A)金融機構代理公庫業務所生之代收付款項
(B)存入公私立學校所開立帳戶之款項
(C)金融同業之客戶透過金融同業間之同業存款帳戶所生之應付款項，如兌現同業所開立之支票
(D)公益彩券經銷商申購彩券款項



14(A,B,D).

69.銀行業每年度應由下列何者與防制洗錢及打擊資恐專責主管聯名出具防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書？
(A)董事長
(B)總經理
(C)監察人
(D)總稽核



15(B,D).

76.證券、期貨暨投信顧業針對一定金額以上通貨之交易申報相關事項，下列何者正確？
(A)一定金額以上通貨係指新台幣50萬元（含等值外幣）以上之多筆現金收或付或換鈔交易
(B)交易如由代理人為之者，應憑代理人提供之身分證明或護照確認其身分
(C)對一定金額以上之通貨交易，應於交易完成後10個營業日內以媒體申報方式，向法務部調查局申報
(D)與政府機關、公營事業機構等依法設立之基金，因法令規定或契約關係所生之達一定金額以上之通貨交易應收應付款項，得免向法務部調查局申報



16(A,B,D).

77.證券期貨業針對高風險客戶，應採取強化的管理措施降低已知風險，下列何者正確？
(A)加強客戶審查
(B)提高核決層級
(C)降低下單額度
(D)增加客戶審查頻率



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