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阿摩:人生一睜一閉,一天就過去了,人生只閉不睜,一輩子就過去了
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科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(B).
5. 有關股份有限公司股東會出席之委託,下列敘述何者有誤?
(A)一股東以出具一委託書,並以委託一人為限
(B)委託書應於股東會開會十五日前送達公司
(C)代理超過表決權限制之部分,不予計算
(D)委託書有重複時,以最先送達者為準
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2(C).
6. 依公司法第 156 條之 3 規定,股份有限公司設立後得發行新股作為受讓他公司股份之對價,不受公司法第 267 條第 1 項至第 3 項之限制,但需經下列何種決議方法通過?
(A)應經股東會有代表已發行股份總數過三分之二以上股東之出席,以出席股東表決權過半數 之同意行之
(B)應經股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之
(C)應經董事會三分之二以上董事出席,以出席董事過半數決議行之
(D)應經董事會過半數董事出席,以出席董事過半數決議行之
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3(C).
7. Z 公司為公開發行股票之公司,並非以投資為專業,且 Z 公司章程對於轉投資並未另有規定投資限額,亦未經 Z 公司股東會決議投資限額。若 Z 公司實收股本為新臺幣(下同)10 億元,淨 值為 15 億元,則 Z 公司為他公司有限責任股東時,其所有投資總額不得超過多少金額?
(A)2 億元
(B)3 億元
(C)4 億元
(D)6 億元
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4(C).
9. 下列關於公開發行公司審計委員會召集之敘述,何者正確?
(A)審計委員會應至少每半年召開一次
(B)審計委員會之召集,應載明召集事由,於十日前通知委員會各獨立董事成員
(C)審計委員如不能親自出席,得以視訊參與會議
(D)審計委員會之決議,應有全體成員三分之二以上之同意
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5(C).
12.對證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券集中保管事業之核心資通系統,危害其功能正常運作者,處一年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以下罰金,試問下列何者為非?
(A)無故輸入其帳號密碼、破解使用電腦之保護措施或利用電腦系統之漏洞,而入侵其電腦或相關設備
(B)無故以電腦程式或其他電磁方式干擾其電腦或相關設備
(C)意圖危害國家安全或社會安定,無故取得、刪除或變更其電腦或相關設備之電磁紀錄
(D)製作專供犯證券交易法第 174 條之 4 第 1 項之罪之電腦程式,而供自己或他人犯前項之罪 者
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6(C).
17.依「證券交易法」規定,受罰金以上刑之宣告者,其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者,不得充任證券商之董事、監察人或經理人?
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年
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7(C).
21.Z 股份有限公司共有甲、乙、丙三席董事,甲為董事長。甲因個人因素,拒絕召集董事會。依公司法規定,下列敘述何者正確?
(A)甲為唯一召集權人,無人可替代甲召集董事會
(B)乙或丙各自以書面請求召集並經 15 日後即得召集董事會
(C)乙與丙共同以書面請求召集並經 15 日後即得召集董事會
(D)因甲怠於行使職務,監察人丁即可代甲行使召集權
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8(B).
25.關於約定共同行使股東表決權之規定,依現行法規定下列敘述何者正確?
(A)不限於書面約定
(B)不適用於公開發行股票之公司
(C)不宜成立股東表決權信託方式
(D)現行公司法明文禁止
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9(C).
28.我國全體上市櫃公司(含合併財務報告子公司)最晚須在何時揭露溫室氣體盤查之減碳目標?
(A)2023 年
(B)2025 年
(C)2027 年
(D)2029 年
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10(C).
30.證券商設置「數位體驗專區」,以下哪種情況不符合規範?
(A)設置於分支機構之數位體驗專區,配置之業務人員為該分支機構具業務員資格者兼任
(B)專區設置之數位介面設備無網路下單功能
(C)所提供之數位介面設備,設置於辦理受託買賣證券之營業櫃檯旁邊
(D)以上皆是
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11(A).
31.何者非證券商設置「客戶服務中心」需符合之條件?
(A)須設置在總公司或分支機構營業處所內
(B)須與營業處所有明顯區隔
(C)證券商應就「客戶服務中心」設備提供之服務,評估資通安全、個人資料風險,並訂定控管措施
(D)配置於客戶服務中心之業務人員,須於證券商申報單一窗口登記為數位服務職務
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12(C).
36.有關發行人申報發行限制員工權利新股,自申報生效通知到達之日起超過多少年,未發行之餘額仍須發行時,應重行申報?
(A)半年
(B)1 年
(C)2 年
(D)3 年
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13(A).
40.如果公司股東會未以實體召開,僅召開視訊會議,應經董事會以董事出席及出席董事同意?
(A)三分之二以上、過半數
(B)二分之一以上、三分之二以上
(C)全體、二分之一以上
(D)全體、三分之二以上
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14(A).
43.在證券集中交易市場上市之外國股票,其交易時間為:
(A)準用證券集中交易市場之時間
(B)準用櫃檯買賣市場之時間
(C)準用零股交易時間
(D)準用鉅額證券交易時間
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15(B).
47.證券商辦理有價證券借貸業務與辦理有價證券買賣融資融券業務,對每種證券出借與融券總金額合計不得超過其淨值?
(A)3%
(B)5%
(C)6%
(D)10%
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16(A).
50.目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少?
(A)千分之一點四二五
(B)千分之一點五
(C)千分之一
(D)千分之二
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