【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2015難度:(1~100)-阿摩線上測驗

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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2015難度:(1~100)

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1(C).

8. 下列何者為非?
(A)證券商須為依法設立之股份有限公司
(B)專業證券商之公司名稱應標明證券之字樣
(C)非證券商不得使用類似證券商之名稱
(D)外國人不得投資我國證券商

2(B).

16. 依「證券交易法」規定，下列何種企業應設置獨立董事?
(A)已公開發行之投信事業
(B)非屬金融業之所有上市（櫃）公司
(C)已上市（櫃）之期貨商
(D)選項(A ) (B )( C )均應設置

3(　).

19. 下列何者為短線交易歸入權行使之對象?
(A)董事
(B)經理
(C)持有公司股份超過百分之十之股東
(D)選項(A ) (B )( C )皆是

4(D).

22. 依現行規定得為證券集中保管帳簿劃撥之有價證券包括：
(A)上市附認股權公司債
(B)上市轉換公司債
(C)上市受益憑證
(D)選項(A ) (B )( C )皆是

5(B).

25. 依現行法之規定，下列何者之有價證券，受證交法內線交易禁止規定之適用？
(A)上櫃股票
(B)上市股票
(C)公司債
(D)選項(A ) (B )( C )皆是

6(C).

34. 臺灣證券交易所編製之證券行情單內含何種資訊？
(A)證券名稱或代號
(B)收盤價格
(C)股價最高與最低價格
(D)選項(A ) (B )( C )皆是

7(B).

38. 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託？
(A)語音、網際網路
(B)電話或書信
(C)當面委託
(D)選項(A ) (B )( C )皆是

8(D).

8. 證券商違反證券交易法或依證券交易法所發布之命令者，除依證券交易法處罰外，主管機關並得視情節之輕重，為下列何種處分?
(A)警告
(B)六個月以內之停業
(C)營業許可之撤銷
(D)選項ABC皆正確

9(　).

9. 現行我國信用交易制度為：
(A)銀行代辦
(B)證金事業獨占
(C)證券商獨占
(D)證券金融公司與證券商共同辦理之雙軌制

10(　).

27. 公司依規定編製更新完整式財務預測者，應再增列何項目?
(A)逐項分析更新前後基本假設變動之情形及原因
(B)對營業毛利、營業利益、稅前淨利、綜合損益、每股盈餘之影響
(C)更新前後營業毛利變動達百分之二十以上者，應按主要產品項目逐項作價量分析
(D)選項ABC皆是

11(　).

45.下列何者採除息交易？
(A)國内可轉換公司債
(B)債券換股權利證書
(C)國内公司債
(D)選項ABC皆是

12(　).

11. 下列何種作為除主管機關核准外，為證券商（金融機構兼營者除外）禁止之規定？
(A)證券商可擔任保證人
(B)證券商可為票據轉讓之背書行為
(C)證券商可提供財產供他人設定擔保
(D)選項ABC皆是

13(　).

12.得於櫃檯買賣市場交易之有價證券包括那些？
(A)管理股票
(B)興櫃股票
(C)債券
(D)選項ABC皆是

14(　).

34.下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？
(A)以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算
(B)與他證券商相互在場外為對敲之買賣
(C)未經主管機關許可買賣未上市股票
(D)選項ABC皆是

15(　).

40.發行人申報發行股票，有下列何種情事時，證券主管機關得停止其申報發生效力？
(A)申報書件不完備
(B)應記載事項不充分
(C)為保護公益
(D)選項(AXBXC)皆是

16(　).

8. 證券交易所依法應訂立那些規範?
(A)股市監視制度辦法
(B)上市審查準則
(C)上市契約準則
(D)選項ABC皆是

17(　).

17. 依現行法規定，募集有價證券下列何書類必須先交付認股人或應募人？
(A)年度財務報告書
(B)議事手冊
(C)營業情形報告書
(D)公開說明書

18(　).

12. 投信事業運用募集之基金，不得從事下列何項之行為?
(A)購買未上市股票
(B)提供放款
(C)購買有價證券從事信用交易
(D)選項ABC皆不得為之

19(　).

44. 臺灣信用交易的業務屬於何種架構?
(A)一段式（由券商直接融通）
(B)兩段式（僅由券商代理證金公司融通）
(C)獨占式（僅由證金公司承做）
(D)雙軌式（由證金公司及券商兩者併行融通）

20(　).

30. 辦理公開申購配售之案件，申購人有下列何種情況，則經紀商不得接受其受託申購?
(A)利用或冒用他人名義申購者
(B)申購委託書應填寫之各項資料未經填妥或資料不實者
(C)未於所委託申購之經紀商開立交易戶
(D)選項A、B、C皆是

21(　).

19. 下列何者為對股東權益或股票價格有重大影響之事項？
(A)因訴訟對公司財務或業務產生重大影響
(B)存款不足遭退票
(C)取得專利權
(D)選項ABC皆是

22(　).

42. 申請股票上櫃之公司如與他公司有母子公司關係者，申請上櫃者為子公司，應符合下列何項條件?
(A)應檢具母公司與其所有子公司依母公司所在地會計原則編製之合併財務報表
(B)依合併財務報表核計之獲利能力應達上櫃標準
(C)申請公司之董事會成員至少五席，監察人至少三席，且其中之獨立董事席次不得低於三席
(D)選項A、B、C皆是

23(　).

1. 「證券交易法施行細則」係由下列何機關所訂定？
(A)財政部
(B)行政院
(C)金融監督管理委員會
(D)經濟部

24(　).

27. 甲上市公司年度財務報告於公告並向主管機關申報之前，應先經會計師查核簽證，請問會計師查核簽證之會計師是指：
(A)經考試院會計師考試合格者
(B)經考試院會計師考試合格並經登錄者
(C)經考試院會計師考試合格並經登錄且經加入會計師公會者
(D)經考試院會計師考試合格，並經登錄且加入經金融監督管理委員會核准辦理查核簽證之聯合會計師事務所者

25(　).

40.下列上市公司何者於最近一會計年度終了，應依規定編製與申報中文版本之企業社會責任報告書？
(A)食品工業、化學工業及金融保險業
(B)依財務報告，餐飲收入占其全部營業收入之比率達百分之五十以上者
(C)依財務報告，股本達新臺幣五十億元以上者
(D)選項ABC皆是

26(　).

24.上市有價證券之市場價格，發生連續暴漲或暴跌情事，並使他種有價證券隨同為非正常之漲跌，有影響市場秩序或損害公益之虞者，主管機關得採取下列何種措施？
(A)命令停止其一部或全部之買賣
(B)對證券自營商之買賣數量加以限制
(C)對證券經紀商之買賣數量加以限制
(D)以上皆可

27(　).

13. 委託人申請開立信用帳戶所提出之財產證明所有人，不得為下列何者？
(A)配偶
(B)父母、成年子女
(C)無連帶保證關係之朋友
(D)本人

28(　).

10. 證券商須為依法設立之公司，則該所稱「公司」，係指下列那一種公司？
(A)無限公司
(B)有限公司
(C)兩合公司
(D)股份有限公司

29(　).

27.完整式財務預測所揭露之重要基本假設彙總說明，應包括下列何種事項?
(A)重要基本假設如匯率等，其敏感度分析
(B)公司產品銷量、售價及成本等基本假設，所依據資料之來源及相關比例數字
(C)預估辦理現金增資者，其預計可能產生效益對財務報表有關項目之影響
(D)選項ABC皆是

30(　).

38.金融保險業依規定應編製及申報企業社會責任報告書，下列何者為其應加強揭露事項?
(A)經濟績效及企業金融商品或服務之環境面與社會面之具體管理方針及績效指標
(B)鼓勵與關注客戶或其他往來對象遵循金融保險業者對環境面和社會面要求之作業流程，及達到合理之績效指標
(C)企業金融商品或服務至少應包含放貸、專案融資、共同基金、保險及企業本身投資等
(D)選項ABC皆是

31(　).

28. 下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範，何者正確?
(A)應明確顯示所追蹤之指數或指數表現
(B)不得使人誤信能保證本金或保證獲利
(C)應明確顯示所追蹤標的指數之單日正向倍數或反向倍數表現
(D)選項ABC皆是

32(　).

36. 有關委託書徵求人出席之規範，下列何者正確?
(A)徵求資料公告後，徵求人應出席股東會
(B)委託書不得記載「徵求人得不出席股東會」等相關文字
(C)違反出席規範者，三年內不得擔任委託書徵求人
(D)選項ABC皆是

33(　).

18. 依證券投資信託基金管理辦法之規定，下列何者為我國核准發行之基金類型？
(A)指數股票型基金
(B)多重資產型基金
(C)平衡型基金
(D)以上選項皆是

34(　).

15. 證券商受託買賣證券而為其客戶建立一定之資料之理由是：
(A)據以評估客戶之投資能力並推介適當之證券
(B)作為向其推銷證券之資料
(C)可將其名單轉關係企業以便推銷
(D)為每年寄賀年卡之用

35(　).

20. 有價證券之發行與買賣之管理監督主要法律依據為？
(A)民法
(B)公司法
(C)證券交易法
(D)期貨交易法

36(　).

34. 關於公開發行公司出席股東會所使用之委託書，下列何種情形會構成代理之表決權不予計算的原因？
(A)出具之聲明書有虛偽情事
(B)徵求人之投票行為與委託人之委託內容不符
(C)徵求人或受託代理人代理股數超過法令規定之數
(D)以上選項皆正確

37(　).

17. 證券商為確認自然人客戶，至少需取得哪些資訊，以辨識其身分？
(A)國籍
(B)戶籍或居住地址
(C)官方身分證明文件號碼
(D)以上皆需取得

38(　).

34. 金融保險業依規定應編製及申報企業社會責任書，下列何者為應加強揭露之事項？
(A)永續金融重大主題之管理方針、揭露項目及其報導要求
(B)報導要求至少應包含各經營業務為創造社會效益或環境效益所設計之產品與服務
(C)企業非擔任主管職務之全時員工人數、非擔任主管職務之全時員工薪資平均數及中位數，及前三者與前一年度之差異
(D)選項A、B、C皆正確

39(　).

4. 已依證交法發行之公司得於一定條件下對特定人招募有價證券，稱之為何種行為？
(A)私募
(B)公開募集
(C)發行
(D)掛牌

40(　).

29. 代辦股務之機構須配置哪種設備？
(A)電腦設備
(B)印鑑比對系統
(C)具防火、防水、防盜功能之金庫
(D)選項A、B、C 皆是

41(　).

10. 為促進我國普惠金融與金融科技發展，下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業務創新實驗？
(A)證券商
(B)證券金融事業
(C)科技業
(D)以上皆可進行申請

42(　).

21. 依「境外資金匯回管理運用及課稅條例」之個人匯回之資金，其信託專戶或證券全權委託專戶從事金融投資之範圍為何？
(A)國內有價證券
(B)在我國期貨交易所進行之證券相關期貨、選擇權交易
(C)國內保險商品
(D)選項ABC皆是

43(　).

28. 下列何者為被動式操作管理之基金？
(A)指數型基金
(B)指數股票型基金(ETF)
(C)ETF 連結基金
(D)以上皆是

44(　).

44. 依證券櫃檯買賣中心審查有價證券上櫃作業程序初次申請上櫃案件之審查，於簽訂輔導契約後，未有相當期間進行輔導評估，即送件申請上櫃者，應加強審查那些項目？甲.推薦證券商評估報告；乙. 內部控制制度及其聲明書與會計師內部控制制度專案審查報告；丙.會計師查核報告
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆是

45(　).

20. 依「證券交易法」規定，公開收購人進行公開收購後，除有下列何種情事，不得停止公開收購之進行？
(A)公開收購人破產
(B)被收購有價證券之公開發行公司發生業務狀況之重大變化，經公開收購人提出證明者
(C)被收購有價證券之公開發行公司破產
(D)選項ABC皆是

46(　).

22. 內線交易情節重大者，法院得依善意從事相反買賣之人之請求，將內線交易賠償額提高以茲懲罰，所謂「善意」意指？
(A)在集中市場下單交易即屬之
(B)公司之股東
(C)委託合法證券商買賣股票
(D)不知內部重大影響股票價格之消息者

47(　).

42. 何種情況不能以市價進行委託？
(A)初次上市普通股採無升降幅度限制期間
(B)無升降幅度限制之有價證券
(C)被證交所施行延長撮合間隔時間之有價證券
(D)以上皆是

48(　).

26. 投資 ETN 時，需留意的風險為何？
(A)發行證券商之信用風險
(B)折溢價風險
(C)終止上市風險
(D)以上皆是

49(　).

40. 公司於股票公開發行登記後，應即將下列何者所持有該公司之股票種類及股數向主管機關指定之資訊申報網站進行傳輸？
(A)董事、監察人
(B)經理人
(C)持有公司股份超過股份總額 10%之股東
(D)選項ABC皆是

50(　).

12. 公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時，下列何者應負賠償責任？
(A)公司董事長
(B)簽證會計師
(C)曾在財務報告上簽名的公司職員
(D)選項( A )( B )( C )皆是

51(　).

27. 股票辦理贈與過戶應履行以下何種程序？
(A)填具過戶申請書
(B)贈與人及受贈人於股票背面簽名或蓋章
(C)檢附贈與稅完稅或免稅證明書
(D)選項( A )( B )( C )皆是

52(　).

8. 依證券交易法發行有價證券之公司，下列何種情事應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報？
(A)年度財務報告經董事會通過
(B)向認股人或應募人交付公開說明書
(C)編製年報於股東常會分送股東
(D)發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項

53(　).

22. 下列何者為對股東權益或股票價格有重大影響之事項？
(A)因訴訟對公司財務或業務產生重大影響
(B)存款不足遭退票
(C)取得專利權
(D)選項ABC皆是

54(　).

34. 上市公司股東向公司辦理股票事務，若以書面為之者，依法應如何辦理？
(A)出示股東名簿
(B)出示股東證明
(C)簽名於文件
(D)簽名或加蓋留存印鑑

55(　).

38. 證券金融事業辦理議借時，辦理方式不包括下列何種？
(A)有價證券所有人參加議借，得委託證券商辦理
(B)受託買賣業務人員應填具議借單
(C)以電話委託者，受託證券經紀商應同步錄音
(D)證券金融事業議借完成後無須將資料回報證交所

56(　).

41. 證交所編製之證券行情單內含何種資訊？
(A)證券名稱或代號
(B)收盤價格
(C)股價最高與最低價格
(D)選項ABC皆是

57(　).

12. 公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時，下列何者應負賠償責任？
(A)公司董事長
(B)簽證會計師
(C)曾在財務報告上簽名的公司職員
(D)選項ABC皆是

58(　).

27. 股票辦理贈與過戶應履行以下何種程序？
(A)填具過戶申請書
(B)贈與人及受贈人於股票背面簽名或蓋章
(C)檢附贈與稅完稅或免稅證明書
(D)選項ABC皆是

59(　).

9. 依證券交易法發行有價證券之公司，下列何種情事應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報？
(A)年度財務報告經董事會通過
(B)向認股人或應募人交付公開說明書
(C)編製年報於股東常會分送股東
(D)發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項

60(　).

36. 上市公司股東向公司辦理股票事務，若以書面為之者，依法應如何辦理？
(A)出示股東名簿
(B)出示股東證明
(C)簽名於文件
(D)簽名或加蓋留存印鑑

61(　).

39. 證券集中交易市場盤中零股交易買賣成交順序為：
(A)採時間優先原則
(B)證券自營商最先成交
(C)證券經紀商最先成交
(D)採價格優先原則，同價位者依時間優先原則決定

62(　).

48. 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列方式為之？
(A)當面委託
(B)電話委託
(C)網路委託
(D)選項( A )( B )( C )皆是

63(　).

35. 依證券櫃檯買賣中心審查有價證券上櫃作業程序初次申請上櫃案件之審查，於簽訂輔導契約後，未有相當期間進行輔導評估，即送件申請上櫃者，應加強審查：
(A)推薦證券商評估報告
(B)內部控制制度及其聲明書與會計師內部控制制度專案審查報告
(C)會計師查核報告
(D)選項ABC皆是

64(　).

36. 零股交易盤中申報撮合成交，其買賣成交之順序何者最先成交?
(A)一般投資者申報者優先
(B)證券經紀商申報者優先
(C)採時間優先原則
(D)採價格優先原則，同價位者依時間優先原則決定

65(　).

21. 下列何者非為「證券交易法」所規範之有價證券?
(A)公司債券
(B)公司股票
(C)存託憑證
(D)商業本票

66(　).

67(　).

68(　).

37. 一般而言，證券投資信託基金之存續期間為何?
(A)由受益人會議決定
(B)依證券投資信託契約約定
(C)由投信投顧公會擬訂
(D)由主管機關指定

69(　).

70(　).

15. 證券商之加入同業公會制度相關規定是：
(A)任意入會
(B)選擇入會
(C)強制入會
(D)可以隨時退出

71(　).

48. 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列方式為之？
(A)當面委託
(B)電話委託
(C)網路委託
(D)選項ABC皆是

72(　).

10. 證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付，應於金融機構設立何種性質之帳戶為交割專戶？
(A)活期存款
(B)定期存款
(C)支票存款
(D)未規定

73(　).

13. 對證券商從事有關外國衍生性金融商品交易規範，下列敘述何者正確？
(A)結匯事宜應向銀行局申報
(B)得擇定任何外國金融機構辦理
(C)應向中央銀行許可或指定之國內外金融機構辦理交易
(D)應向投審會申報交易月報表

74(　).

40. 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列方式為之？
(A)當面委託
(B)電話委託
(C)網路委託
(D)選項ABC皆是

75(　).

42. 下列哪一行業在有價證券申請上櫃前，必須先取得目的事業主管機關之同意函，櫃買中心始予受理？
(A)保險業
(B)證券業
(C)金融業
(D)選項ABC皆是

76(　).

48. 股票有下列何種情形，得不核准其為融資融券股票？
(A)股價波動過於劇烈者
(B)股權過度集中者
(C)成交量過度異常者
(D)選項ABC皆是

77(　).

22.下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定，何者錯誤?
(A)應委託證券經紀商交易
(B)指示基金保管機構辦理交割
(C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶
(D)得使用信用卡付款

78(　).

19. 「證券交易法」規範何種型態之公司？
(A)有限公司
(B)無限公司
(C)兩合公司
(D)股份有限公司

79(　).

33. 關於 ETF 折溢價風險，何者錯誤？
(A)折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成
(B)買賣前應注意 ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF
(C)溢價是市價高於淨值，溢價表示買盤熱絡，應該趕快跟著搶購
(D)ETF 達發行額度上限，發行人無法再受理申購時，ETF 可能會持續溢價

80(　).

26. 證交所於每日收盤後，即分析有價證券之交易，發現有異常情形，即公告其下列何種交易資訊?
(A)漲跌幅度、本益比
(B)成交量、集中度
(C)週轉率、溢折價百分比
(D)選項( A )( B )( C )皆是

81(　).

1. 「證券交易法」規範何種型態之公司？
(A)有限公司
(B)無限公司
(C)兩合公司
(D)股份有限公司

82(　).

11. 當證券商經營證券業務時，禁止下列何項行為？
(A)代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺
(B)於銀行設立專用之存款帳戶辦理對客戶交割款項之收付
(C)經客戶同意將客戶交割款項留存於證券商交割專戶
(D)於客戶成交後，製作買賣報告書

83(　).

31. 下列何者非認購（售）權證得連結之標的？
(A)股票
(B)指數
(C)期貨
(D)虛擬貨幣

84(　).

34. 關於 ETF 折溢價風險，下列何者錯誤？
(A)折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成
(B)買賣前應注意 ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF
(C)溢價是市價高於淨值，溢價表示買盤熱絡，應該趕快跟著搶購
(D)ETF 達發行額度上限，發行人無法再受理申購時，ETF 可能會持續溢價

85(　).

37. 委託人委託證券經紀商買賣有價證券之委託方式為：
(A)當面委託
(B)電報或書信
(C)電話
(D)選項（A）（B）（C）皆是

86(　).

44. 證券商辦理融資融券業務，下列哪一敘述不正確？
(A)自然人開立信用帳戶，應檢具國民身分證正本
(B)委託人為自然人者，得申請開立二個以上之信用帳戶
(C)委託人為法人者，證券商應另函證委託人確認係屬授權開戶
(D)證券商受理開立信用帳戶，應詳實徵信

87(　).

38. 關於 ETF 折溢價風險，何者錯誤？
(A)折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成
(B)買賣前應注意 ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF
(C)溢價是市價高於淨值，溢價表示買盤熱絡，應該趕快跟著搶購
(D)ETF 達發行額度上限，發行人無法再受理申購時，ETF 可能會持續溢價

88(　).

42. 證券商受託買賣外國有價證券契約，如有下列情事之一者，證券商不得接受其開戶，已開戶者應取消其開戶？
(A)受破產之宣告未經復權
(B)法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明
(C)曾經違反證券交易法規定，受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿三年
(D)選項（A）（B）（C）皆是

89(　).

44. 某上市公司舉行股東會，股東可用何種方式行使表決權？
(A)親自出席
(B)以書面委託代理人
(C)以電子方式進行投票
(D)選項（A）（B）（C）皆是

90(　).

28. 為符合 ESG 永續發展新趨勢，提升證券期貨業產業形象，金管會發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」，以五大目標為實行準則，以下何者不是五大目標？
(A)維護資本市場交易秩序與穩定
(B)強化證券期貨業自律機制與整合資源
(C)完善永續生態體系
(D)全面推廣比特幣支付之應用服務

91(　).

42. 目前各國金融監理機關對比特幣抱持謹慎的態度，考量的原因包含下列哪幾項？甲.洗錢；乙.資恐；丙.逃稅；丁.詐騙：
(A)僅甲
(B)僅甲、乙
(C)僅甲、乙、丙
(D)甲、乙、丙、丁

92(　).

34. 關於 ETF 折溢價風險，何者錯誤？
(A)折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成
(B)買賣前應注意 ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF
(C)溢價是市價高於淨值，溢價表示買盤熱絡，應該趕快跟著搶購
(D)ETF 達發行額度上限，發行人無法再受理申購時，ETF 可能會持續溢價