【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2015難度:(201~300)-阿摩線上測驗

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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2015難度:(201~300)

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1(C).

30. 依公司法規定，股票發行價格原則上不得低於票面金額。但於公開發行股票之公司，下列何種情形，不受公司法前述規定之限制？
(A)發行人辦理現金發行新股
(B)發行人辦理合併發行新股
(C)發行人受讓他公司股份發行新股
(D)以上皆是

2(C).

43. 下列何者非為外幣計價國際債券分級管理制度中所稱「專業投資機構」之範圍?
(A)國內外之銀行業
(B)國內外之保險業
(C)國內外之證券業
(D)符合一定財力或專業能力之法人

3(　).

50. 依現行規定，對於下列何項之有價證券，不可作為向顧客作推介標的?
(A)變更交易方法之有價證券
(B)進行安定操作交易之有價證券
(C)因包銷所取得之有價證券，尚未處理完竣之前之該有價證券
(D)選項(A ) (B )( C )皆是

4(C).

12. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議，得為下列何種方式之處理？
(A)須以訴訟解決
(B)得強制當事人和解
(C)應進行強制仲裁
(D)申請主管機關調處

5(B).

20. 證券商對於顧客買賣成交之買賣報告書，應保存於營業處所至少達下列何項之年限？
(A)二年
(B)三年
(C)四年
(D)五年

6(B).

28. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股，則必須：
(A)召開股東會同意
(B)由董事長決定
(C)召開董事會，經董事會二分之一出席及出席董事二分之一同意
(D)召開董事會，經董事會三分之二出席及出席董事二分之一同意

7(B).

12. 下列何種有價證券之上市，不適用證券交易法有關上市審查之規定?
(A)公開發行公司股票
(B)認購權證
(C)公司債
(D)政府發行之債券

8(　).

29. 將資金透過金融機構再由金融機構提供給企業之資金運用方式，稱為?
(A)消費金融
(B)企業金融
(C)直接金融
(D)間接金融

9(　).

7. 董事、監察人發生短線交易之情事，下列何者得為公司請求其將所得利益歸入公司？
(A)董事會
(B)監察人
(C)股東
(D)選項ABC皆可

10(　).

16. 股份有限公司董事選任後，應向主管機關申報，其選任當時所持有之公司股份數額，如董事在任期中轉讓持股超過二分之一時，其董事席位：
(A)僅股東會可將之解任
(B)僅監察人可將之解任
(C)僅法院可將之解任
(D)當然解任

11(　).

32. 股票申請上櫃者，至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之？
(A)二家
(B)三家
(C)四家
(D)五家

12(　).

27.發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指：
(A)人事行政局所公布之上班日
(B)國定假日
(C)證券市場交易曰
(D)非國定假日

13(　).

31.發行人申報募集與發行有價證券，至申報生效前，發生證券交易法第三十六條第三項第二款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，應依規定於事實發生日起幾日内公告並申報？
(A)七曰
(B)五曰
(C)三曰
(D) 二曰

14(　).

7. 內部人短線交易獲得之利益應：
(A)歸於公司
(B)歸於內部人
(C)歸於董事長
(D)歸於監察人

15(　).

14. 公司為特殊目的，買回已經發行且未經註銷的股票，稱為：
(A)公開收購
(B)募集發行
(C)庫藏股
(D)員工認購權證

16(　).

25. 證券商相互間，發生有價證券交易之爭議時，應採行那一種仲裁方式？
(A)強制仲裁
(B)約定仲裁
(C)無限制
(D)由證券交易所決定

17(　).

30. 公司之股東名簿，自然人應使用國民身分證記載之姓名為戶名，對於同一股東之戶號：
(A)得開列兩個以上戶號
(B)於重新成為股東後給予新戶號
(C)僅能開列一個戶號
(D)選項ABC皆非

18(　).

1.股份有限公司經理人之委任、解任及報酬之議決，原則上需有董事會過半數出席及出席董事過多少比例同意？
(A)半數
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)五分之一

19(　).

45.有價證券依「臺灣證券交易所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者，經紀商受託買賣時應如何因應？
(A)向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金
(B)無須有特別作為
(C)限制買賣金額
(D)停止此一證券之下單買賣

20(　).

49.股票交易之手續費是：
(A)只對買進收取
(B)只對賣出收取
(C)買進、賣出均收取
(D)選項ABC 皆非

21(　).

20. 有關內部人交易規範之敘述，下列何者正確?
(A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形
(B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司，不須另經他人請求
(C)利用內部消息圖利之行為主體亦限於公司內部人
(D)只有利用內部消息獲利之人須負刑事責任

22(　).

39. 公開資訊觀測站提供以下何種資訊?甲：成交量，乙：上市公司重大資訊揭露，丙：指數
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆是

23(　).

31. 證券承銷商以洽商銷售辦理承銷，應於認購人認購前交付下列何項？
(A)評估報告
(B)財務報告
(C)公開說明書
(D)選項ABC皆非

24(　).

12.下列何者非「證券交易法」規範事項？
(A)有價證券之發行管理
(B)有價證券之買賣監督
(C)授權訂定相關募集與發行之子法
(D)公司之設立登記與組織

25(　).

39. 證券商辦理櫃檯買賣業務須經下列何者同意？
(A)須經臺灣證券交易所同意
(B)毋須經金融監督管理委員會同意，僅須向臺灣證券交易所申請即可
(C)僅須向證券櫃檯買賣中心申請
(D)須經金融監督管理委員會許可並與證券櫃檯買賣中心完成簽約

26(　).

18.適用內線交易禁止規定的內部人為？甲.公司之董事、監察人；乙.持有該公司股份超過百分之十之股東；丙.公司之顧問律師；丁.公司之會計師
(A)甲、乙、丙、丁
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅乙、丙、丁
(D)僅甲、丙、丁

27(　).

38.委託人買賣下列受益憑證時，哪些應簽具風險預告書，證券商始得接受其委託？甲.指數股票型期貨信託基金受益憑證乙.槓桿反向指數股票型證券投資信託基金受益憑證丙.以外幣買賣之指數股票型基金受益憑證
(A)甲、乙
(B)乙、丙
(C)甲、丙
(D)甲、乙、丙

28(　).

8. 依「證券交易法」之規定，證券交易法所稱之私募及募集對象，下列何者為正確？
(A)私募是對特定人招募，募集是對非特定人招募
(B)私募是對非特定人招募，募集是對特定人招募
(C)私募及募集都是對特定人招募
(D)私募及募集都是非對特定人招募

29(　).

23.下列有關公司負責人之說明何者錯誤？
(A)公司負責人應忠實執行業務並盡善良管理人之注意義務，如有違反致公司受損害者，負損害賠償責任
(B)公司負責人對於公司業務之執行，如有違反法令致他人受有損害時，對他人應與公司負連帶賠償之責
(C)公司負責人執行業務違反善良管理人之注意義務，為自己或他人為該行為時，股東會得以決議，將該行為之所得視為公司之所得。但自所得產生後逾一年者，不在此限
(D)公司負責人對於公司業務之執行，如有違反法令致他人受有損害時，為公司之侵權行為，公司負責人僅對公司負責，對外不負賠償責任

30(　).

17. 下列關於「證券承銷」之敘述何者正確？
(A)可有「包銷」或「代銷」兩種方式
(B)證券自營商須經證券主管機關專案許可，始能例外從事承銷業務
(C)可分為發行市場上之承銷與流通市場之承銷兩種層次
(D)證券承銷商與發行人之間，係特定法律關係，而非屬契約關係

31(　).

25. 證券交易所與證券商之間，因有價證券交易所生之爭議，應採取何種方式解決？
(A)請投資人保護中心調處
(B)強制和解
(C)強制仲裁
(D)請求主管機關評議

32(　).

10.某上市公司遭同業控告侵權，官司敗訴需支付高額賠償金，該公司則應於事實發生日起幾日內公告重大事件並申報之?
(A)二日內
(B)三日內
(C)五日內
(D)十日內

33(　).

3. 下列關於「證券承銷」之敘述何者正確？
(A)可有「包銷」或「代銷」兩種方式
(B)證券自營商須經證券主管機關專案許可，始能例外從事承銷業務
(C)可分為發行市場上之承銷與流通市場之承銷兩種層次
(D)證券承銷商與發行人之間，係特定法律關係，而非屬契約關係

34(　).

20. 下列何選項為法令許可證券商經營證券業務之行為？
(A)提供某種有價證券將上漲或下跌之判斷
(B)約定或提供特定利益或負擔損失
(C)接受客戶之全權委託買賣有價證券
(D)受理本人或具客戶委任書之代理人申購、買賣或交割有價證券

35(　).

37. 集中交易市場之盤後定價交易，應以何種價格撮合成交？
(A)當日市場收盤價格扣減千分之一
(B)當日市場收盤價格扣減百分之一
(C)當日市場開盤價格
(D)當日市場收盤價格

36(　).

41. 下列何者非認購（售）權證得連結之標的?
(A)股票
(B)指數
(C)期貨
(D)以上皆得為連結標的

37(　).

23. 下列證券交易所之業務敘述何者錯誤？
(A)開設有價證券之集中交易市場
(B)以供給有價證券集中交易市埸為目的
(C)集中市場以競價為買賣之主要方式
(D)集中市場以議價為買賣主要方式

38(　).

14. 證券集中保管事業管理規則規定，每一證券集中交易市場，以設立幾家證券集中保管事業為限？
(A)一家
(B)二家
(C)三家
(D)四家

39(　).

14. 下列各項民事爭議中，依證券投資人及期貨交易人保護法申請調處，將不予受理？
(A)已在第一審法院言詞辯論終結者
(B)與證券發行人產生之民事爭議者
(C)證券投資人提起之民事爭議者
(D)有具體相對人之民事爭議者

40(　).

30. 下列何者須於送件 7 個營業日前委託股務代理機構，透過網際網路資訊申報系統向集保公司申請專業股務代理機構證明文件？
(A)上市公司
(B)上櫃公司
(C)興櫃公司
(D)選項ABC皆是

41(　).

49. 下列何者不可能為貨幣市場基金的主要投資標的？
(A)可轉讓定期存單
(B)國庫券
(C)60 天期附買回票券
(D)2 年期公債

42(　).

23. 公開發行股票之公司，依證券交易法規定編製財務報告之敘述，下列何者正確？
(A)在公開資訊觀測站揭露即可，無須定期編送給主管機關
(B)編製內容，可不適用商業會計法
(C)應同時出具財報內容無虛偽、隱匿之聲明
(D)年度財務報告，目前尚無須揭露公司全體員工的平均薪資等相關資訊

43(　).

20. 股份有限公司公司債之總額，依「公司法」有何限制？
(A)得逾公司現有全部資產減去全部負債之餘額
(B)不得逾公司現有全部負債
(C)不得逾公司現有全部資產
(D)不得逾公司現有全部資產減去全部負債之餘額

44(　).

22. 關於證券投資顧問事業執行業務，下列敘述，何者正確？
(A)得代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為
(B)得以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂委任契約
(C)不得與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定
(D)得保管或挪用客戶之有價證券、款項、印鑑或存摺

45(　).

45. 某初次申請上市公司，於證交所函知同意上市後，擬辦理公開承銷，惟遭股市大跌之影響，擬申請延後上市買賣，如何辦理？
(A)有正當理由，但僅有一個月緩衝期
(B)有正當理由，得延長至承銷商規劃上市買賣之日期
(C)不得延長
(D)有正當理由，得延長三個月，延長以一次為限

46(　).

21. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行人自金管會及金管會指定之機構收到申報書件即日起至申報生效前，除依法令發布之資訊外，下列何項敘述錯誤？
(A)不得對特定人說明財務業務之預測性資訊
(B)不得對不特定人說明財務業務之預測性資訊
(C)不得發布財務業務之預測性資訊
(D)可先向投資人推薦股票

47(　).

26. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者，對於善意之相對人因而所受之損害，下列哪些人員，應就其所應負責部分與公司負連帶賠償責任？
(A)該有價證券之證券承銷商
(B)發行人及其負責人
(C)會計師、律師等曾在公開說明書上簽章，以證實其所載內容之全部或一部，或陳述意見者
(D)以上ABC三者皆須負連帶賠償責任

48(　).

15. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項？
(A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間
(B)基金及受益權單位淨資產價值之計算
(C)基金保管機構之義務與責任
(D)基金投資組合之未來展望

49(　).

42. 某初次申請上市公司，於證交所函知同意上市後，擬辦理公開承銷，惟遭股市大跌之影響，擬申請延後上市買賣，如何辦理？
(A)有正當理由，但僅有一個月緩衝期
(B)有正當理由，得延長至承銷商規劃上市買賣之日期
(C)不得延長
(D)有正當理由，得延長三個月，延長以一次為限

50(　).

47. 關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙，下列敘述何者正確？
(A)以公司印發者為限，且其格式須符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定
(B)須為公司所印發之任何格式，且必要時得就正本影印使用
(C)須為公司所印發之正本或其影本，其格式應依公司章程之規定
(D)須為公司所印發之正本，其格式由公司就當次股東會議案內容訂定

51(　).

48. 委託人於信用帳戶申請書上所載之本人姓名、身分證統一編號或通訊處，如有變更應即以書面通知證券商；未做通知者，證券商得如何處置？
(A)要求立即結清帳戶餘額
(B)暫停其融資融券交易
(C)直接處分客戶帳上擔保品
(D)寄發存證信函警告

52(　).

15. 下列何者非可在臺灣證券交易所申請上市買賣之金融商品？
(A)認購權證
(B)受益憑證
(C)存託憑證
(D)利率交換契約

53(　).

28. 公開發行公司股東常會承認之年度財務報告，若與已經公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時，應如何處理？
(A)於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報
(B)於事實發生之日起三日內公告並向主管機關申報
(C)於事實發生之日起五日內公告並向主管機關申報
(D)不必申報

54(　).

4. 證券投資信託事業應於何時公告基金每受益權單位之淨資產價值？
(A)依證券投資信託事業與投資人雙方契約約定
(B)每一營業日公告前一營業日
(C)每一週公告前一週
(D)每一月公告前一月

55(　).

56(　).

37. 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份，下列何者非為法律所允許之買回目的？
(A)轉讓股份給員工
(B)配合可轉讓公司債之發行，作為股權轉換之用
(C)為維護公司信用及股東權益，並辦理銷除股份者
(D)預計日後公司營運需求做抵押用

57(　).

58(　).

45. 下列何者非認購（售）權證得連結之標的？
(A)股票
(B)指數
(C)期貨
(D)以上皆得為連結標的

59(　).

46. 有關證交所終止上市公司上市之情形，不包括下列何者？
(A)經法院裁定准予重整確定
(B)依證券交易法第 36 條規定公告並申報之最近期財務報告淨值為負數者
(C)重大違反上市契約規定者
(D)公司營業範圍有變更

60(　).

23. 公開發行公司應將審計委員會之開會過程全程錄音或錄影存證，並至少保存幾年？
(A)二年
(B)三年
(C)五年
(D)七年

61(　).

40. 關於鉅額配對交易之成交資料公告，下列何者正確？
(A)即時經由交易資訊揭示系統公告
(B)收盤後統一公告
(C)開市前之成交資料於開市前公告之
(D)毋須公告

62(　).

49. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？
(A)每日
(B)每週
(C)每月
(D)每季

63(　).

21. 下列何者非為「證券交易法」所規範之有價證券?
(A)公司債券
(B)公司股票
(C)存託憑證
(D)商業本票

64(　).

40. 關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙，下列敘述何者正確?
(A)以公司印發者為限，且其格式須符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定
(B)須為公司所印發之任何格式，且必要時得就正本影印使用
(C)須為公司所印發之正本或其影本，其格式應依公司章程之規定
(D)須為公司所印發之正本，其格式由公司就當次股東會議案內容訂定

65(　).

8. 證券投資信託事業應於何時公告基金每受益權單位之淨資產價值?
(A)依證券投資信託事業與投資人雙方契約約定
(B)每一營業日公告前一營業日
(C)每一周公告前一周
(D)每一月公告前一月

66(　).

18. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項?
(A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間
(B)基金及受益權單位淨資產價值之計算
(C)基金保管機構之義務與責任
(D)基金投資組合之未來展望

67(　).

17. 參加人辦理有價證券設質支付時，可否以帳簿劃撥方式為之？
(A)可
(B)不可
(C)應依證券類別區分
(D)應依參加人區分

68(　).

18. 違反「證券交易法」第一百五十五條之操縱股價行為，其刑事責任為何？
(A)處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
(B)處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以下罰金
(C)處二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以下罰金
(D)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以下罰金

69(　).

28. 依證券交易法之規定，發行人何時需向公眾提出說明文書（公開說明書）？
(A)募集或出賣有價證券
(B)財務預測公告
(C)財務報告公告
(D)重大資產處分公告

70(　).

33. 有關國際債券之敘述，以下何者有誤？
(A)採專業板與一般板兩類分級管理
(B)專業板僅銷售予專業投資人
(C)於一般板發行須經金管會申報生效
(D)一般板無須債券信評要求

71(　).

39. 證券集中交易市場盤中零股交易買賣成交順序為：
(A)採時間優先原則
(B)證券自營商最先成交
(C)證券經紀商最先成交
(D)採價格優先原則，同價位者依時間優先原則決定

72(　).

7. 公開發行公司獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾多少家？
(A)1 家
(B)3 家
(C)5 家
(D)10 家

73(　).

32. 有關國際債券之敘述，以下何者有誤？
(A)採專業板與一般板兩類分級管理
(B)專業板僅銷售予專業投資人
(C)於一般板發行須經金管會申報生效
(D)一般板無須債券信評要求

74(　).

33. 有關委託書徵求人之相關規定，以下何者為非？
(A)徵求人應依股東委託出席股東會
(B)委託人應親自填具徵求人姓名
(C)徵求人違反主管機關處分已逾三年者
(D)徵求人於委託書簽章後，即可轉讓他人使用

75(　).

30. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項？
(A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間
(B)基金及受益權單位淨資產價值之計算
(C)基金保管機構之義務與責任
(D)基金成立以來報酬率

76(　).

9. 甲為持有 A 證券商已發行股份總數 10%之大股東，甲若具有下列何種情事時，不得充任 A 證券商之董事、監察人或經理人？
(A)受證券交易法第 56 條及第 66 條第 2 款解除職務之處分，已滿三年
(B)最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄
(C)依證券交易法之規定，受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後已滿三年
(D)曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或其他地位相等之人，其破產終結已滿三年

77(　).

20.證券商受託買賣有價證券，對客戶應建立下列何項資料?甲、姓名、住所及通訊處所；乙、資產之狀況；丙、投資經驗；丁、客戶學經歷
(A)甲、乙、丙
(B)甲、乙、丁
(C)乙、丙、丁
(D)甲、丙、丁

78(　).

1. 股份有限公司業務之執行，由何機關決定之？
(A)股東會
(B)董事會
(C)董事
(D)審計委員會

79(　).

26. 公司會設立何種委員會定期針對氣候變遷做出評估與分析？
(A)風險管理委員會
(B)區域性委員會
(C)福利委員會
(D)薪酬委員會

80(　).

20. 證券商受託買賣有價證券，對客戶應建立下列何項資料?甲、姓名、住所及通訊處所；乙、資產之狀況；丙、投資經驗；丁、客戶學經歷
(A)甲、乙、丙
(B)甲、乙、丁
(C)乙、丙、丁
(D)甲、丙、丁

81(　).

33. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行人自金管會及金管會指定之機構收到申報書件即日起至申報生效前，除依法令發布之資訊外，下列何項敘述為不正確？
(A)不得對特定人說明財務業務之預測性資訊
(B)不得對不特定人說明財務業務之預測性資訊
(C)不得發布財務業務之預測性資訊
(D)可先向投資人推薦股票

82(　).

34. 以下關於「臺灣創新板」之敘述何者為非？
(A)為協助新創企業提早進入資本市場，取得長期股權資金支應業務發展
(B)屬於資本市場藍圖強化發行市場功能之一環
(C)依發行人身分區分創新板上市公司及創新板第一上市公司
(D)創新板漲跌幅限制為 7%並採逐筆交易

83(　).

29. 為強化證券期貨業健全永續發展經營，金管會發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」擬定27項具體措施，請問不包含下列何者？
(A)證券期貨業揭露碳盤查相關資訊
(B)定期評估核心營運系統及設備，確保營運持續、韌性之能力提報董事會
(C)將企業執行 ESG 及因應氣候變遷等情形列入自營選股、期貨交易、基金及全權委託投資考量因素
(D)舉辦「商業分析設計」之主題式推廣活動

84(　).

6. 證券投資信託事業對於證券投資信託基金之淨資產價值計算及每單位淨資產價值之公告，下列敘述何者正確？
(A)每營業日計算並公告前一營業日之淨資產價值
(B)每營業日計算，每週公告
(C)每營業日計算，每月公告
(D)每月計算，每月公告

85(　).

20. 關於「證券交易法」第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定，下列敘述何者正確？
(A)適用對象為具有股權性質之有價證券
(B)規範對象以他人之名義買入或賣出，亦構成內線交易
(C)該重大影響股價之消息，若已公開超過十八小時，即非屬內線交易
(D)選項（A）（B）（C）皆正確

86(　).

35. 依證券交易法施行細則之規定，證券交易法第 36 條第 3 項第 2 款所定「發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項」，下列何事項不包括在內？
(A)董事長染 COVID-19 重症住院治療
(B)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事者
(C)因訴訟、非訟、行政處分、行政爭訟、保全程序或強制執行事件，對公司財務或業務有重大影響者
(D)嚴重減產或全部或部分停工、公司廠房或主要設備出租、全部或主要部份資產質押，對公司營業有影響者

87(　).

10. 公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報，並未依「證券交易法」第二十五條第二項之規定，於每月十五日以前，彙總向主管機關申報，則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行政罰鍰：
(A)新臺幣四萬元以上，新臺幣二十萬元以下
(B)新臺幣六萬元以上，新臺幣三十萬元以下
(C)新臺幣十二萬元以上，新臺幣二十萬元以下
(D)處新臺幣二十四萬元以上四百八十萬元以下罰鍰，並得命其限期改善；屆期未改善者，得按次處罰

88(　).

14. 依「證券商設置標準」規定，經金管會核准辦理與證券業務相關之金融科技創新實驗案件，如符合一定條件，實驗申請人得申請許可改制為證券商，下列敘述何者正確?
(A)創新實驗具有創新性、有效提升金融服務之效率、降低經營及使用成本或提升金融消費者及企業之權益等成效
(B)應為依法設立登記之股份有限公司，且不得為閉鎖性股份有限公司
(C)未經營證券商不得辦理之業務
(D)選項( A )( B )( C )皆正確

89(　).

23. 某甲投顧在電視節目中表示：「我們介紹的股票，不管是上漲或下跌，其價格之預測皆百分之百正確」，問此舉是否違反法令規定?
(A)不違法，因其係主觀之表示
(B)違反「不得有虛偽、欺罔或其他足使人誤信之宣傳」
(C)違反「不得代理委任人從事證券投資之行為」
(D)違反「不得與委任人為投資證券收益共享或損失分擔之約定」

90(　).

38. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，以下列何項為限？
(A)經證交所或櫃買中心公告得為融資融券之有價證券所為之普通交割買賣
(B)零股交易
(C)鉅額交易
(D)全額交割股票

91(　).

15. 證券商經營期貨交易輔助業務者，於從事業務對客戶所生之損害，與委任期貨商負何責任？
(A)證券商負責
(B)各負一半賠償責任
(C)委任期貨商為公司，應負較重責任
(D)連帶賠償責任

92(　).

33. 下列哪一種有價證券不得列為定期定額買進之標的？
(A)股票
(B)原型證信託 ETF
(C)槓桿反向型 ETF
(D)原型期信託 ETF

93(　).

34. 關於 ETF 折溢價風險，何者錯誤？
(A)折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成
(B)買賣前應注意 ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF
(C)溢價是市價高於淨值，溢價表示買盤熱絡，應該趕快跟著搶購
(D)ETF 達發行額度上限，發行人無法再受理申購時，ETF 可能會持續溢價