【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2015難度:(601~700)-阿摩線上測驗

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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2015難度:(601~700)

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1(C).

13. 證券承銷商包銷有價證券，於承銷契約所訂定之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券，未能全數銷售者，其賸餘數額之有價證券之處理，下列何者為正確？
(A)應退還發行人
(B)應自行認購之
(C)得退還發行人
(D)得退還發行人一部分，自行認購一部分

2(B).

41. 經濟主體以發行股票、債券等有價證券，透過證券市場揭露社會大眾籌措資金的融資方式，係為：
(A)短期金融
(B)間接金融
(C)直接金融
(D)內部金融

3(　).

49. 證券商從事櫃檯買賣業務，下列何者非必要條件？
(A)金融監督管理委員會之許可
(B)與證券櫃檯買賣中心簽約
(C)場所及設備須符合證券櫃檯買賣中心規定標準
(D)增加二千萬元之提撥資本

4(B).

35. 公開發行公司發放股東會紀念品，以幾種為限?
(A)一種
(B)二種
(C)三種
(D)法令並無限制

5(C).

39. 證券商受託買賣外國有價證券，應按月編製對帳單，於次月何日前分送委託人查對?
(A)三日
(B)五日
(C)十日
(D)十五日

6(A).

20. 內線交易損害賠償額度之計算，應就消息未公開或公開後十八小時內，買入或賣出該股票之價格，與消息公開後幾個營業日收盤平均價格之差額限度內為之？
(A)三個
(B)五個
(C)七個
(D)十個

7(　).

28. 以下有關股東開戶之說明，何者錯誤？
(A)公司不得對同一股東開列兩個以上戶號
(B)法人股東可使用其代理人職章
(C)未成年股東應加蓋法定代理人印鑑
(D)自然人股東可使用別號登記為戶名

8(　).

46. 證券集中交易市場之休假日與何種行業通行假日相同？
(A)銀行業
(B)製造業
(C)服務業
(D)政府機關

9(　).

40. 證券商辦理融資融券業務，取得融券賣出價款及融券保證金，不得為下列何項之運用？
(A)作為其辦理融資業務之資金來源
(B)銀行存款
(C)作為向證券金融事業轉融通資金之擔保
(D)選項ABC皆可為之

10(　).

35.於我國外幣計價國際債券市場架構中，何種計價幣別之債券可另稱為寶島債券？
(A)美元
(B)曰圓
(C)人民幣
(D)澳幣

11(　).

36.依據資訊申報作業辦法，上櫃公司應於何時申報該公司及其子公司從事衍生性商品交易資訊？
(A)每月五日前申報上月資訊
(B)每月十日前申報上月資訊
(C)每月十五日前申報上月資訊
(D)每月二十日前申報上月資訊

12(　).

41.關於公開收購公開發行公司有價證券行為之管理，下列何者正確？
(A)應經金融監督管理委員會核准後始得為之
(B)應向金融監督管理委員會申報並公告後始得為之
(C)應報請金融監督管理委員會核備後始得為之
(D)應由金融監督管理委員會認定後始得為之

13(　).

29. 股票初次上市、上櫃案，除公營事業及BOT事業外，於承銷時同時以詢價圈購及公開申購配售方式辦理者，應提出公開銷售股數總數多少百分比辦理公開申購配售?
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之四十

14(　).

33. 證券商因不可抗力事故借用臺灣證券交易所備用之終端機設備，最多以幾套為限？
(A)二套
(B)三套
(C)五套
(D)沒有限制

15(　).

15. 「證券交易法」中操縱行為之「散布流言」罪，如某人甲利用記者行諸文字報導，記者並未求證即將之報導，則：
(A)甲仍構成「散布流言」罪
(B)甲不構成「散布流言」罪
(C)記者構成「散布流言」罪
(D)並無不法行為可言

16(　).

11. 解散之公司，在清算時期中，得為何種行為?
(A)收取客戶積欠之貨款
(B)改選董、監事
(C)新設分公司
(D)與他公司合併

17(　).

26. 下列何者非槓桿型及反向型 ETF 之特性?
(A)具備每日調整機制
(B)追求單日達成正向/反向倍數之投資目標
(C)長期報酬率相對穩定，不受複利效果影響
(D)複利效果將導致長期報酬率大幅偏離標的指數報酬率

18(　).

42. 「臺灣證券交易所股份有限公司營業細則」對於電腦自動交易之買賣申報，有何限制規定?
(A)電腦自動交易之買賣申報，限翌日有效
(B)電腦自動交易之買賣申報，限翌二日有效
(C)電腦自動交易之買賣申報，限當市有效
(D)電腦自動交易之買賣申報，永遠有效

19(　).

4. 發起人於公司成立前對非特定人公開招募股份稱之為何種行為？
(A)募集與發行
(B)募集
(C)發行
(D)買賣

20(　).

38. 上市公司經終止上市，且被櫃檯買賣中心列為管理股票者，欲再行申請上市時應如何辦理？
(A)重新依上市審查準則所定條件辦理
(B)臺灣證券交易所對此類公司另行訂定上市條件
(C)需重新獲得主管機關許可上市
(D)不准再申請上市

21(　).

3. 下列何者為股份有限公司章程絕對必要記載事項？
(A)特別股種類及其權利義務
(B)解散之事由
(C)股份總額及每股金額
(D)董事長學經歷

22(　).

2. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行附認股權公司債時，其公司債面額之規定中，下列何者為正確？
(A)限採新臺幣一萬元或為新臺幣一萬元之倍數
(B)限採新臺幣五萬元或為新臺幣五萬元之倍數
(C)限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數
(D)限採新臺幣一百萬元或為新臺幣一百萬元之倍數

23(　).

31. 未上市或未在證券商營業處所買賣之公司，其持股一千股以上之記名股東人數未達三百人；或未達其目的事業主管機關規定之股權分散標準者，於現金發行新股時，原則上應提撥發行新股總額之多少比例，對外公開發行，不受公司法第二百六十七條第三項關於原股東儘先分認規定之限制？
(A)2%
(B)3%
(C)5%
(D)10%

24(　).

14.下列關於上市公司財務資訊揭露之規定，何者錯誤？
(A)每會計年度第一季、第二季及第三季終了後四十五日內，公告並申報經會計師核閱及提報董事會之財務報告
(B)於每會計年度終了後三個月內，公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告
(C)於每會計年度終了後二個月內，公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之半年度財務報告
(D)於每月十日以前，公告並申報上月份營運情形

25(　).

16.甲證券投資顧問公司之關係企業乙擔任有價證券公開發行之協辦承銷商，當時並無會影響股價之重大消息，承銷商與發行公司於向金融監督管理委員會申報案件日至繳款截止日止，下列敘述何者錯誤？
(A)甲證券投資顧問公司不得發表任何與該發行標的股之研究報告
(B)甲證券投資顧問公司不得發表任何與該發行標的股之投資分析
(C)甲證券投資顧問公司之證券投資分析業務人員不得發表任何與該發行標的股之投資分析、研究報告
(D)甲證券投資顧問公司之證券投資分析業務人員不得發表任何與該發行標的股之投資分析，但得以甲公司名義發表研究報告

26(　).

3. 請問下列何人實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在該消息明確後，未公開前或公開後十八小時內，不受證券交易法內線交易禁止之規範？
(A)公司董事長
(B)公司總經理
(C)公司之律師
(D)持有公司 5%股份之股東

27(　).

25. 下列有關投信投顧會員刊登廣告之自律規範，何者錯誤？
(A)證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構單純登載投資管理專門知識或服務等標榜境外基金機構、集團、公司或企業形象而不涉及任何基金產品之廣告，無須標示警語
(B)保本型基金無須標示警語
(C)透過廣播、電視、電影、手機簡訊、手機來電答鈴或其他相似方式，以影像或聲音為有聲廣告時，應揭示「投資一定有風險，基金投資有賺有賠，申購前應詳閱公開說明書（投資人須知）」
(D)以基金配息率為廣告時，應揭示「基金配息率不代表基金報酬率，且過去配息率不代表未來配息率；基金淨值可能因市場因素而上下波動。」之警語

28(　).

5. 有關證券投資信託公司經營全權委託業務，對於專責部門之規定何者正確？
(A)一定要指定大學助理教授級以上之人員為該專責部門主管
(B)可由原專責投資分析部門擴增
(C)專責部門業務人員須具備證券商業務人員之資格
(D)應設置專責部門，並配置適足、適任之主管及業務人員辦理之

29(　).

7.甲股份有限公司欲將其全部財產讓與乙股份有限公司，試問下述何者正確？
(A)該議案得以臨時動議提出
(B)該議案僅須經甲公司股東會之普通決議即可通過執行
(C)該議案應由董事會以特別決議通過後，始可提出於股東會
(D)乙公司若為甲公司之股東，亦得加入表決

30(　).

4. 「證券交易法」與「公司法」之適用關係為：
(A)「公司法」所指之公司為股份有限公司
(B)「公司法」優先適用
(C)「證券交易法」為「公司法」之特別法
(D)「證券交易法」規範範圍及於合夥契約

31(　).

6. 依證券交易法第 157 條之 1 第 1 項第 4 款之規定，該條第 1 項第 1 款至第 3 款之人，喪失前三款身分後，未滿幾個月者，仍為內線交易適用之對象？
(A)未滿三個月
(B)未滿六個月
(C)未滿九個月
(D)未滿十二個月

32(　).

6. 現行法禁止內線交易之內部人，不包含下列那一個？
(A)董事
(B)持有該公司股份超過百分之十之股東
(C)監察人
(D)檢查人

33(　).

15. 為因應國際洗錢防制評鑑，依據我國公司法之規定，請問下列何人並不需要每年定期申報其姓名或名稱、國籍、出生年月日或設立登記之年月日、身分證明文件號碼、持股數或出資額及其他中央主管機關指定之事項？
(A)公司董事
(B)公司監察人
(C)持有公司已發行股份總數 5% 之股東
(D)公司經理人

34(　).

24. 依據證券交易法之規定，公司於每會計年度終了後三個月內，應公告並申報年度財務報告。請問下列何人不需要在該年度財務報告上簽名或蓋章？
(A)董事長
(B)經理人
(C)會計主管
(D)獨立董事

35(　).

50. 當信用帳戶的擔保維持率不足，證券商通知補繳差額後__個營業日內未補繳足夠金額，可能將面臨「斷頭」？
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5

36(　).

14. 甲為 A 證券投資顧問事業之總經理，下列關於甲之敘述，何者正確？
(A)甲為承擔 A 證券投資顧問事業經營成敗之責任，得兼為全權委託專責部門主管、全權委託投資經理人或全權委託期貨交易業務之交易決定人員
(B)A 證券投資顧問事業應由甲負責綜理全公司之業務，但依公司規模及人員多寡，得有其他職責相當之人
(C)A 證券投資顧問事業任免甲之總經理職務，應經董事會及股東會之決議通過
(D)甲擔任 A 證券投資顧問事業之總經理，除法令另有規定外，應為專任；其於執行職務前，應由所屬證券投資顧問事業向同業公會登錄，非經登錄，不得執行業務

37(　).

26. 企業向投資大眾籌措資金之處所為：
(A)交易市場
(B)銀行
(C)發行市場
(D)臺灣證券交易所

38(　).

31. ETF 是否可以配息？
(A)僅分配現金股利
(B)可分配現金股利及股票股利
(C)僅分配股票股利
(D)不可參與配息

39(　).

41. 假設履約價格為八十元，標的股票價格為九十元，則該認購權證處於：
(A)價平（At-the-money）
(B)價外（Out-of-the-money）
(C)價內（In-the-money）
(D)選項A、B、C皆非

40(　).

33. 集中交易市場採逐筆交易之時段為：
(A)開盤
(B)盤中
(C)收盤
(D)選項A、B、C皆是

41(　).

24. 關於控制從屬公司之認定，下列敘述何者錯誤？
(A)公司持有他公司有表決權之股份，超過他公司已發行有表決權之股份總數半數者為控制公司
(B)公司與他公司之執行業務股東或董事有半數以上相同者推定為有控制與從屬關係
(C)公司與他公司之已發行有表決權之股份總數有半數以上為相同之股東持有者，無法推定為具有控制或從屬關係
(D)公司直接或間接控制他公司之人事、財務或業務經營者亦為控制公司

42(　).

50. 證券金融事業辦理承銷、認股融資業務之融資金額有何限制？
(A)無限制
(B)高於所融資有價證券之承銷價格 1.5 倍
(C)達所融資有價證券之承銷價 120%
(D)不得超過所融資有價證券之發行價格

43(　).

19. 依「證券交易法」第二十八條之一提撥一定比率現金發行新股向外公開發行時，同次發行由公司員工承購或原有股東認購之價格，應與向外公開發行之價格：
(A)不同
(B)相同
(C)高於百分之五
(D)低於百分之五

44(　).

22. 關於證券商申報發行或增額發行指數投資證券，應具備哪些條件？
(A)須為同時經營證券經紀、承銷及自營業務之證券商
(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值達新臺幣一百億元以上
(C)最近六個月每月申報之自有資本適足比率達百分之二百五十以上
(D)以上皆是

45(　).

27. 公開發行公司各期間財務報告之規範，以下何者正確？
(A)年度財務報告須於會計年度終了後 1 個月內公告
(B)各季財務報告僅須會計師核閱即可公告
(C)各季財務報告應於每季終了後 30 日公告
(D)第 1、第 2 及第 3 季財務報告應於每季終了後 45 日公告

46(　).

32. 金融機構之股東，委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人時，委任股東資格條件之限制，以下何者為非？
(A)繼續一年以上持有
(B)持有已發行股份總數 8%以上
(C)持有已發行股份總數 10%以上
(D)符合金融控股公司公司法、銀行法、保險法所定大股東適格性規定

47(　).

13. 依現行「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」規定，下列何者可擔任證券投資顧問事業在電視上解盤分析之從業人員？
(A)曾擔任證券投資信託基金經理人工作經驗二年以上者
(B)大學財金系教授
(C)參加證券投資信託暨顧問事業同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者
(D)在國外取得證券分析師資格，並有一年以上實際經驗

48(　).

9. 依公司法規定，公司與他公司之執行業務股東或董事有__以上相同者，或公司與他公司之已發行有表決權之股份總數或資本總額有__以上為相同之股東持有或出資者，推定為有控制與從屬關係？
(A)半數；半數
(B)三分之一；三分之一
(C)四分之一；四分之一
(D)五分之一；五分之一

49(　).

22. 有關違反內線交易之禁止，其相關責任，下列何者正確？
(A)法院得依善意從事相反買賣之人之請求，將有重大內線交易情節者之責任限額提高五倍
(B)違反內線交易者，其損害賠償額度之計算，就消息未公開前其買入或賣出該股票之價格，與消息公開後十五個營業日收盤平均價格的差額限度為之
(C)公司之董事在重大消息未公開前，買入或賣出該公司之上市股票，即是違反內線交易規定
(D)基於職業關係獲悉消息者，不受內線交易規定之限制

50(　).

38. 金融機構之股東，委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人時，委任股東資格條件之限制，以下何者為非？
(A)繼續一年以上持有
(B)持有已發行股份總數 8%以上
(C)持有已發行股份總數 10%以上
(D)符合金融控股公司公司法、銀行法、保險法所定大股東適格性規定

51(　).

41. 上櫃公司幾年內降低重要子公司之持股比例累積達多少比例以上，應事先委請獨立專家出具意見書？
(A)3 年累積 5%以上
(B)3 年累積 10%以上
(C)5 年累積 10%以上
(D)5 年累積 20%以上

52(　).

44. 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定，買賣回報單、成交回報單之保存年限為：
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)十年

53(　).

8. 金融監督管理委員會審核有價證券之募集與發行、補辦公開發行、無償配發新股時係採？
(A)申報生效制
(B)申請核准制
(C)備查制
(D)許可制

54(　).

14. 依現行法令規定，公開發行公司董事會應至少多久召開一次？
(A)每一季
(B)每四個月
(C)每半年
(D)每年

55(　).

17. 公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，原則上應保留原發行新股總額百分之多少由公司員工承購？
(A)5~10%
(B)10~15%
(C)15~20%
(D)20~25%

56(　).

32. 申請在中華民國境內代理募集及銷售境外基金，非經下列何機關核准或向其申報生效後，不得為之？
(A)證券暨期貨市場發展基金會
(B)中華民國證券商業同業公會
(C)臺灣證券交易所
(D)金融監督管理委員會

57(　).

58(　).

38. 於集中交易市場買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣，以何者為準？
(A)中央銀行同意之幣別
(B)證期局同意之幣別
(C)財政部同意之幣別
(D)外國發行人向證交所申請上市之幣別

59(　).

11. 某上市公司近年跨足離岸風電產業，導致公司營運初期連年虧損，經會計師查核簽證 110 年度第二季財務報表，發現該公司實際虧損已達實收資本額二分之一，依公司法，該公司應如何處理?
(A)董事會應立即聲請宣告破產
(B)董事會應於最近一次股東會報告
(C)董事會應立即聲請重整
(D)董事會應立即選任清算人

60(　).

16. 凡一次買賣同一上市證券數量相當於多少交易單位以上者，為單一證券鉅額買賣?
(A)五百
(B)一千
(C)五千
(D)一萬

61(　).

49. 證券商自營部門與經紀部門之有價證券結算交割作業應：
(A)互相流通
(B)劃分清楚
(C)若為同一種證券則互相流通，不同證券則劃分清楚
(D)若為同一種證券則劃分清楚，不同證券則互相流通

62(　).

1. 關於股東會下列敘述何者為非？
(A)股份有限公司股東會原則上由大股東召集之
(B)股東常會每年至少召集一次
(C)股東常會應於每會計年度終了後六個月內召開
(D)董事違反股東常會召開期限之規定者將處以罰鍰

63(　).

27. 有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色？
(A)供給者
(B)需求者
(C)創造者
(D)調節者

64(　).

65(　).

4. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行附認股權公司債時，其公司債之面額之規定中，下列何者為正確？
(A)限採新臺幣一萬元或為新臺幣一萬元之倍數
(B)限採新臺幣五萬元或為新臺幣五萬元之倍數
(C)限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數
(D)限採新臺幣一百萬元或為新臺幣一百萬元之倍數

66(　).

9. 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，下列何者屬於所稱利害關係人之範圍？
(A)本人配偶及其成年子女
(B)以他人名義開戶，參與他人證券或衍生性金融商品投資而直接或間接受有利益者
(C)本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資有價證券及其衍生性金融商品而直接或間接受有利益者
(D)配偶及其成年子女設立之公司

67(　).

4. 「證券交易法」所謂「利用他人名義持有股票」，有關具備之要件下列何者錯誤？
(A)直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票
(B)對該他人所持有之股票，具有管理、使用或處分之權益
(C)受贈他人所持有之股票
(D)該他人所持有股票之利益或損失之全部或一部歸屬於本人

68(　).

46. 辦理融資融券信用交易業務證券商，必須有經營哪一種證券業務？
(A)經紀
(B)公債
(C)自營
(D)承銷

69(　).

7. 董事、監察人發生短線交易之情事，得為公司請求其將所得利益歸入公司者，可為下列何者：
(A)董事會
(B)股東
(C)監察人
(D)選項ABC皆是

70(　).

17. 上櫃公司應於第二季終了後多久公告並申報經會計師核閱之季財務報告？
(A)20 日內
(B)1 個月內
(C)45 日內
(D)3 個月內

71(　).

32. 發行人申報募集與發行有價證券，至申報生效前，發生證券交易法§36 第 3 項第 2 款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，應依規定於事實發生日起幾日內公告並申報？
(A)七日
(B)五日
(C)三日
(D)二日

72(　).

36. 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，得免予申報？
(A)一萬股
(B)十萬股
(C)二十萬股
(D)一百萬股

73(　).

21.意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，自行或以他人名義對該有價證券連續高價買入或低價賣出，可稱為：
(A)違約交割
(B)相對委託
(C)沖洗買賣
(D)連續交易操縱行為

74(　).

39.有關公開收購之條件，下列敘述何者為錯誤？
(A)公開收購開始後不得調降公開收購價格
(B)公開收購人得依對象不同以不同收購條件為公開收購
(C)公開收購開始後，不得降低預定公開收購有價證券之數量
(D)公開收購開始後，公開收購人不得於集中交易市場或證券商營業所，或任何場所購買同種類之有價證券

75(　).

28. ESG 中的 S 不包含以下何者？
(A)商業模式
(B)人權
(C)員工福利
(D)勞工關係

76(　).

36. 若今日(15 日，星期一)撮合成交者，某證券經紀商之投資人出現有價證券違約交割時，證券商最遲應於何時向證交所申報違約？
(A)16 日下午 6 時前
(B)16 日下午 8 時前
(C)17 日上午 11 時前
(D)17 日收盤前

77(　).

15. 關於甲上市公司股東會之召集程序或決議事項，下列何項為正確？
(A)解除甲公司董事之競業禁止義務之決議事項，得以臨時動議提出
(B)甲公司對於以新股方式分派現金股息及紅利之決議事項，得以臨時動議提出
(C)甲公司無虧損者，將公積撥充資本之決議事項，得以臨時動議提出
(D)甲公司對於持有記名股票未滿 1 千股股東，其股東常會之召集通知，得以公告方式為之

78(　).

30. 甲公司之股票雖在證券櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後經營發生困難，並經法院裁定宣告破產確定，證券櫃檯買賣中心應如何處理?
(A)通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯買賣交易
(B)報請主管機關撤銷甲公司之有價證券櫃檯買賣契約
(C)逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣
(D)得終止甲公司有價證券櫃檯買賣，並報請主管機關備查

79(　).

24. 下列何者為對公開發行公司無義務申報持股變動之人？
(A)董事
(B)監察人
(C)檢查人
(D)經理人

80(　).

32. 依據證券交易法規定，證券承銷方式不包含下列哪一種型態？
(A)全額包銷
(B)代銷
(C)居間銷售
(D)餘額包銷

81(　).

25. 下列何者得擔任境外基金之銷售機構？甲、證券投資信託事業；乙、證券投資顧問事業；丙、證券經紀商；丁、銀行
(A)僅乙、丙
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅甲、乙、丁
(D)甲、乙、丙、丁皆可

82(　).

28. 我國股市「開盤價」以何種方式決定及開盤時在同價位情況下，成交優先順序如何決定？
(A)採集合競價，同價位以時間決定
(B)採集合競價，同價位以電腦隨機排序決定
(C)採逐筆交易，同價位以時間決定
(D)採逐筆交易，同價位以電腦隨機排序決定

83(　).

10. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者，對於善意之相對人因而所受之損害，下列哪些人員，應就其所應負責部分與公司負連帶賠償責任？
(A)該有價證券之證券承銷商
(B)發行人及其負責人
(C)會計師、律師等在公開說明書上簽章，以證實其所載內容之全部或一部，或陳述意見者
(D)以上皆須負連帶賠償責任

84(　).

24. 違反證券交易法第 155 條之「操縱股價行為」，其犯罪所得在新臺幣一億元以下者，其刑事責任為何？
(A)一年以下有期徒刑，得併科新臺幣二萬元以下罰金
(B)二年以下有期徒刑，得併科新臺幣五萬元以下罰金
(C)三年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金
(D)處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金

85(　).

30. 關於經紀商對於客戶電話委託下單，下述說明何者為是?
(A)主管機關依個案處理其是否必須同步錄音
(B)法令對券商並未規定其必須進行同步錄音
(C)券商必須進行同步錄音，並至少保存二年
(D)券商必須進行同步錄音，並至少保存一年

86(　).

36. 盤中零股交易第一次撮合時間為：
(A)09:00
(B)09:03
(C)09:05
(D)09:10

87(　).

40. 依據證券交易法規定，證券承銷方式不包含下列哪一種型態？
(A)全額包銷
(B)代銷
(C)居間銷售
(D)餘額包銷

88(　).

19. 上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事，足以影響其證券價格，而有損害公益之虞時，下列何者非主管機關得為之措施？
(A)命令停止一部之買賣
(B)命令停止全部買賣
(C)限制證券經紀商之買賣數量
(D)解散公司

89(　).

3. 證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法，係經由何法律授權訂之？
(A)信託業法第十八條
(B)證券投資信託及顧問法第五十條等
(C)信託法第十八條之三
(D)銀行法

90(　).

2. 依現行法令規定，公開發行公司獨立董事之提名方式為何？
(A)依章程任意規定
(B)依章程載明之候選人提名制度
(C)依董事會推薦名單
(D)並無規定

91(　).

18. 關於控制從屬公司之認定，下列敘述何者錯誤？
(A)公司持有他公司有表決權之股份，超過他公司已發行有表決權之股份總數半數者為控制公司
(B)公司與他公司之執行業務股東或董事有半數以上相同者推定為有控制與從屬關係
(C)公司與他公司之已發行有表決權之股份總數有半數以上為相同之股東持有者，無法推定為具有控制或從屬關係
(D)公司直接或間接控制他公司之人事、財務或業務經營者亦為控制公司