阿摩：反覆練習，方可提高對試題的敏感度
2分
(29 秒)
模式:循序漸進模式
【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2015難度:(801~900)
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1(C).
X


17. 下列何人必須對公司之公開說明書記載的主要內容有虛偽或隱匿的情事，負民事損害賠償之無過失責任？
(A)發行人
(B)發行人之負責人
(C)發行人之會計師
(D)發行人之財務主管



2(B).
X


18. 公開發行股票之公司，最晚應於每會計年度第二季終了後幾日內，公告並申報經會計師核閱及提報董事會之財務報告？
(A)十日
(B)二十日
(C)三十日
(D)四十五日



3(B).
X


28. 控制公司持有從屬公司百分之九十以上已發行股份者，得經控制公司及從屬公司之董事會以特別決議，與從屬公司合併。此種合併稱之為：
(A)三角合併
(B)反三角合併
(C)複雜合併
(D)簡易合併



4(C).
X


32. 凡有價證券已在其所屬國證券交易所上市之外國公司，得向金融監督管理委員會申請募集與發行何種證券?
(A)全球存託憑證
(B)受益憑證
(C)海外存託憑證
(D)臺灣存託憑證



5(D).

43. 上櫃外國股票之買賣申報及辦理給付結算，應以何種幣別計算?
(A)新臺幣
(B)美元
(C)日圓
(D)外國發行人申請上櫃幣別



6(B).

44. 債券附條件買賣之標的於賣還日前，其所有權歸屬於：
(A)賣方
(B)買方
(C)法令上尚未明確規定
(D)保管機關



7(D).
X


4. 股票未在證券交易所上市或未於證券商營業處所買賣之公開發行公司，其持有一千股以上之記名股東人數，未達多少人者，於現金增資發行新股時，應提撥發行新股總額的百分之十對外公開發行？
(A)五百人
(B)四百人
(C)三百人
(D)二百人



8(B).
X


50. 證券商以自營方式承作買賣債券之附買回或附賣回條件之交易，其約定買回或賣回之期間，最長不得超過多久？
(A)一年
(B)九個月
(C)六個月
(D)三個月



9(　).
X


32.可在權證存續期間之任何時點行使權利之認購權證稱為.
(A)開放式認購權證
(B)封閉式認購權證
(C)美式認購權證
(D)歐式認購權證



10(　).
X


22. 證券商不可超過其資產總額百分之六十的是：
(A)所持有之非營業用不動產總額
(B)所持有之營業用不動產總額
(C)所持有之營業用不動產及設備總額與非營業用不動產總額合計
(D)所持有之營業用之固定資產總額



11(　).
X


31. 集中交易市場交易之買賣申報，得自市場交易時間前多久輸入？
(A)十五分鐘
(B)三十分鐘
(C)六十分鐘
(D)未規定



12(　).
X


2.依公司法之規定，股份有限公司依法應提撥法定盈餘公積，比例為？
(A)百分之五
(B)百分之七
(C)百分之十
(D)百分之二十



13(　).
X


9.經營二種以上證券業務者，其營業保證金應如何計算？
(A)依經營種類取最高額者繳納即可
(B)依經營種類併計之
(C)依經營種類取最高額者，再分經營項目為兩項或三項補繳一千萬或二千萬
(D)選項ABC皆非



14(　).
X


8. 證券商轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少?
(A)百分之二十
(B)百分之四十
(C)百分之八十
(D)百分之百



15(　).
X


3. 依我國現行「證券交易法」規定，對於有價證券之公開募集及發行，除政府債券或經主管機關 核定之其他有價證券外，應經何種程序始得為之?
(A)向主管機關申報生效制
(B)向主管機關申請核准制
(C)兼採向主管機關申報生效及申請核准制
(D)向主管機關事後報備制



16(　).
X


18. 上市公司甲董事對公司發行之上市債券換股權利證書為短線買賣，公司得否向甲請求將短線利 益歸於公司?
(A)公司無請求權
(B)須甲請求換股部分適用
(C)甲應返還短線利益於公司
(D)返還利益之計算以實際損益為準



17(　).
X


37.目前在臺灣證券交易所買賣之國內成分證券 ETF，其漲跌停限制為：
(A)百分之五
(B)百分之七
(C)百分之十
(D)無漲跌停限制



18(　).
X


7. 股份有限公司之股東常會，如無例外狀況，原則上最晚應於每年何時召開？
(A)5 月 31 日
(B)6 月 30 日
(C) 7 月 1 日
(D) 7 月 31 日



19(　).
X


23.甲為我國公開發行股份有限公司之董事，下列關於其資格之敘述，何者正確？
(A)甲應為完全行為能力人或限制行為能力人
(B)甲不得有任何遭刑事判決有罪紀錄
(C)甲應為具有中華民國國籍之人
(D)甲若轉讓超過當選時所持有之公司股份數額二分之一，當然解任



20(　).
X


23. 公開發行股票公司召集股東會與股東臨時會的通知，應分別何時通知股東，下列敘述何者正確？
(A)前者 10 日前，後者 5 日前
(B)前者 20 日前，後者 10 日前
(C)前者 25 日前，後者 15 日前
(D)前者 30 日前，後者 15 日前



21(　).
X


19. 證券投資信託事業募集基金，應依基金之種類及性質投資有價證券，其投資國內有價證券之 種類及範圍，不包括下列何者？
(A)上市有價證券
(B)政府債券及募集發行之公司債或金融債券
(C)未上市、未上櫃股票或私募之有價證券
(D)證券投資信託事業發行之基金受益憑證



22(　).
X


42. 櫃檯買賣證券商執行受託買賣發生錯誤，欲申請更正帳號時，若透過證券櫃檯買賣中心等價成交 系統成交者，最遲應於何時辦理？
(A)成交當日下午三時
(B)成交當日下午五時
(C)成交日次一營業日上午十二時
(D)成交日後第二營業日上午十時



23(　).
X


44. 自辦融資融券證券商接受客戶開立信用交易帳戶，該客戶所提供之財產證明若非本人所有者，財 產所有人應為何人？
(A)連帶保證人
(B)保證人
(C)配偶
(D)父母



24(　).
X


3. 上市有價證券之買賣，除另有規定外，應於何場所為之？
(A)有價證券集中交易市場
(B)櫃檯買賣中心
(C)金融機構
(D)證券商營業處所



25(　).
X


1. 證券投信公司之總經理之選任與委任，下列行為何者符合證券投資信託管理法令之規範？
(A)投資於上櫃之證券投信公司股票不超過百分之五
(B)經股東會同意可兼任證券投信公司之董事長
(C)經股東會同意兼任其他證券投信公司之總經理
(D)請假時公司應指派具有符合擔任總經理人資格之代理人代理之



26(　).
X


16.發行交換公司債，則其交換標的須送存下列哪一個機構保管？
(A)金融監督管理委員會
(B)保管銀行
(C)臺灣集中保管結算所
(D)標的為上市股票，送臺灣證券交易所；標的為上櫃股票，送櫃檯買賣中心



27(　).
X


32. 下列關於股東委託他人出席股東會之敘述，何者正確？
(A)得概括出具委託書，不必每次為之
(B)最多不得委託二人
(C)受託人得再委託他人出席
(D)委託書應於開會前五日內送達公司



28(　).
X


17. 下列何者為證券交易所得經營之業務？
(A)供給有價證券集中交易市場
(B)有價證券之集中保管
(C)投資其他事業
(D)有價證券之融資融券



29(　).
X


4. 在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之有價證券之給付或交割，原則上應以何種方式為之？
(A)現款、融券
(B)融資、現貨
(C)現款、現貨
(D)融資、融券



30(　).
X


30. 甲上市公司與乙上櫃公司擬進行合併，就禁止內線交易之時間點要件而言，請問於下列何一時段， 甲公司董事買賣股票，將會構成內線交易之違反？
(A)甲公司和乙公司僅初步接觸且該合併消息尚未明確前
(B)該合併消息明確後，尚未公開前
(C)該合併消息公開後 24 至 36 小時內
(D)該合併案經甲公司和乙公司股東會決議通過後



31(　).
X


3. 下列關於公司負責人之敘述，何者錯誤？
(A)公司之非董事，而實質上執行董事業務，與公司法董事同負民事、刑事及行政罰之責任
(B)在執行職務範圍內，公司之清算人為公司負責人
(C)有限公司、股份有限公司之負責人為董事
(D)重整監督人在執行職務範圍時，不屬於公司負責人



32(　).
X


31. 證券經紀商依規定應何時編製對帳單分送各委託人？
(A)每日
(B)週末
(C)月底
(D)季底



33(　).
X


46. 上櫃公司幾年內降低重要子公司之持股比例累積達多少比例以上，應事先委請獨立專家出具意見書？
(A)3 年累積 5%以上
(B)3 年累積 10%以上
(C)5 年累積 10%以上
(D)5 年累積 20%以上



34(　).
X


5. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，除主管機關另有規定外，不得投資下 列之標的？
(A)政府債券
(B)以本國上市、上櫃公司於海外發行之有價證券為連結標的之連動型或結構型債券
(C)本國上櫃股票
(D)公司債券



35(　).
X


14. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用委託投資資產投資或交易，應依據其分析作成決定，交付 執行時應作成紀錄，其分析與決定應有合理基礎及根據，前述事項應提出檢討之頻率為何？
(A)每週
(B)每月
(C)每季
(D)每 6 個月



36(　).
X


22. 下列何者無須於公開發行股票公司財務報告上簽名或蓋章，並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明？
(A)董事長
(B)經理人
(C)會計主管
(D)監察人



37(　).
X


24. 已依證交法公開發行股票之公司，募集無擔保公司債時，其發行總額，不得逾全部資產減去全 部負債的餘額比例是多少？
(A)1/2
(B)1/3
(C)1/4
(D)1/5



38(　).
X


1. 下列關於表決權之敘述，何者正確？
(A)無表決權股份為普通股之一種
(B)對於決議事項有自身利害關係之股東，且有損害公司利益之虞者，不得加入表決
(C)表決權之行使，不得委託他人出席
(D)不論普通股或特別股，每一股皆有一表決權



39(　).
X


20. 試問證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，其委託投資資產之閒置資金不得運用於下列何項之投資？
(A)向票券商買入短期票券
(B)存放於金融機構
(C)國內信託業發行之貨幣市場共同信託基金受益證券
(D)買進黃金



40(　).
X


4. 下列關於公開發行公司審計委員會召集之敘述，何者正確？
(A)審計委員會應至少每半年召開一次
(B)審計委員會之召集，應載明召集事由，於十日前通知委員會各獨立董事成員
(C)審計委員如不能親自出席，得以視訊參與會議
(D)審計委員會之決議，應有全體成員三分之二以上之同意



41(　).
X


35. 逐筆交易制度中，何種委託方式為委託單在當日沒有成交或投資人自行撤銷之前，委託單會留 存在委託簿中，直至當日收盤仍未成交，該筆委託單則視為無效單？
(A)ROD
(B)IOC
(C)FOK
(D)ICO



42(　).
X


15. 下列關於具證券性質之虛擬通貨，下列敘述何者正確？ (甲)運用密碼學及分散式帳本技術或其 他類似技術，表彰得以數位方式儲存、交換或移轉之價值；(乙)出資於一共同事業或計畫；(丙) 利潤主要來自於投資人之努力；(丁)出資人有獲取利益之期待
(A)甲、乙、丙
(B)甲、乙、丁
(C)甲、丙、丁
(D)乙、丙、丁



43(　).
X


21. 請問下列敘述何者正確？ (甲)上市公司應於每月十日以前，公告並申報上月份營運情形；(乙) 上市公司應於第二季終了後 30 日內公告並申報經會計師核閱之季財務報告；(丙)上市公司應於 每會計年度終了後 2 個月內公告並申報經會計師核閱之年度財務報告
(A)僅甲
(B)僅甲、乙
(C)僅乙、丙
(D)僅丙



44(　).
X


44. 下列導致 ETN 終止上市之原因，以下何者為非？
(A)存續期間屆滿
(B)標的指數停止編製或授權
(C)ETN 指標價值上漲未達某個程度時證券商執行強制贖回
(D)發行證券商有金融機構拒絕往來紀錄



45(　).
X


12. 公開發行公司第二季財務報告，應公告並向主管機關申報之時間，下列敘述何者正確？
(A)第二季終了後 3 個月內
(B)第二季終了後 2 個月內
(C)第二季終了後 45 天內
(D)第二季終了後 30 天內



46(　).
X


7. 依「證券交易法」規定，下列有關私募有價證券之敘述，何者正確？
(A)私募普通公司債，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得 逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百
(B)私募對象有條件限制，且其人數不得超過 30 人
(C)有價證券私募之應募人 2 年內原則上不得再行賣出
(D)有價證券之私募及再行賣出，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為



47(　).
X


25. 在下列何種情況下，公司依法應重編財務報告，並重行公告？
(A)更正損益金額在原決算營業收入淨額百分之一以上者
(B)更正綜合損益金額在新臺幣一千萬元以上者，且達原決算營業收入淨額百分之一者
(C)更正損益金額在實收資本額百分之五以上
(D)更正損益金額在新臺幣一千萬元以上者



48(　).
X


13. 公司債經何者為保證人，得視為有擔保發行？
(A)資產鑑價機構
(B)保證公司
(C)金融機構
(D)經核准信用評等公司



49(　).
X


40. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目？
(A)購買受益憑證之費用
(B)受益人請求買回受益憑證之費用
(C)基金保管機構收取保管費之上限
(D)證券投資信託收益分配



50(　).
X


44. 證券商應按月編造資本適足明細申報表一份，於次月何日前送達證交所？
(A)三日
(B)七日
(C)十日
(D)十五日



51(　).
X


19. 下列何者為股份有限公司章程絕對必要記載事項？
(A)特別股種類及其權利義務
(B)解散之事由
(C)董事及監察人之人數及任期
(D)董事長學經歷



52(　).
X


29. 已公開完整式財務預測之公司，經發現財務預測有錯誤，應：
(A)重編財務預測
(B)更正財務預測
(C)更新財務預測
(D)重新核閱財務預測



53(　).
X


47. 何種證券商營業屆滿五個完整會計年度可申請上市？
(A)專營承銷證券商
(B)專營自營證券商
(C)專營自營與經紀證券商
(D)綜合證券商



54(　).
X


18. 證券商營業員因違反法令受解職處分，則未滿下列何期限不得再從事證券業務？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年



55(　).
X


30. 在證券商營業處所議價買賣債券成交後，證券商最遲應於何時與客戶完成款券收付？
(A)成交日當天
(B)成交日後第一營業日前
(C)成交日後第二營業日前
(D)成交日後第三營業日前



56(　).
X


44. 證券商應按月編造資本適足明細申報表一份，於次月何日前送達證交所？
(A)三日
(B)七日
(C)十日
(D)十五日



57(　).
X


37. 以下有關買賣委託之敘述，何者錯誤？
(A)買賣申報價格分為限價與市價
(B)市價係指委託人未限定價格
(C)限價賣出時，不得在限價以下成交
(D)限價買進時，不得在限價以下成交



58(　).
X


1. 在下列何種狀況下，公司依法應重編個體或個別財務報表，並重行公告?
(A)更正綜合損益金額在新臺幣壹千萬元以上者
(B)更正綜合損益金額在原決算營業收入淨額百分之一以上者
(C)更正綜合損益金額在實收資本額百分之五以上
(D)更正綜合損益金額在新臺幣壹千萬元以上且達原決算營業收入淨額百分之一者



59(　).
X


30. 目前證券交易稅為：
(A)買賣雙方共同負擔
(B)買方負擔
(C)賣方負擔
(D)獲利者才負擔



60(　).
X


1. 在下列何種狀況下，公司依法應重編個體或個別財務報表，並重行公告?
(A)更正綜合損益金額在新臺幣壹千萬元以上者
(B)更正綜合損益金額在原決算營業收入淨額百分之一以上者
(C)更正綜合損益金額在實收資本額百分之五以上
(D)更正綜合損益金額在新臺幣壹千萬元以上且達原決算營業收入淨額百分之一者



61(　).
X


11. 某上市公司近年跨足離岸風電產業，導致公司營運初期連年虧損，經會計師查核簽證 110 年度第 二季財務報表，發現該公司實際虧損已達實收資本額二分之一，依公司法，該公司應如何處理?
(A)董事會應立即聲請宣告破產
(B)董事會應於最近一次股東會報告
(C)董事會應立即聲請重整
(D)董事會應立即選任清算人



62(　).
X


7. 大股東持股計算不包括下列何者之持股？
(A)配偶
(B)未成年子女
(C)成年子女
(D)利用他人名義持有者



63(　).
X


32. 何謂徵求委託書？
(A)係以利益交換委託書，代理出席股東會之行為
(B)係受股東之主動委託取得委託書，代理出席股東會之行為
(C)係向股東收購取得委託書，代理出席股東會之行為
(D)係以公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊等方式取得委託書，藉以出席股東會之行為



64(　).
X


18. 關於公司申請停止公開發行之規範，下列敘述何者正確？
(A)應有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之
(B)應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之
(C)應由三分之二以上董事之出席，及出席董事過半數之同意行之
(D)全體董事三分之二以上同意行之



65(　).
X


6. 依現行法令規定，公開發行公司董事會應至少多久召開一次？
(A)每月
(B)每季
(C)每半年
(D)每星期



66(　).
X


20. 下列何者非公司重整時，關係人會議之任務？
(A)審議及表決重整計畫
(B)決議其他有關重整之事項
(C)聽取關於公司業務與財務狀況之報告及對於公司重整之意見
(D)選派重整人



67(　).
X


26. 企業籌措資金之管道可分為「直接金融」與「間接金融」兩種，下列何者是屬於「直接金融」？ 甲.發行新股；乙.發行轉換公司債；丙.向銀行借款；丁.辦理私募
(A)甲、丙、丁
(B)甲、乙、丙
(C)甲、乙、丁
(D)甲、乙、丙、丁



68(　).
X


43. 櫃檯買賣股票之發行人應於每月幾日以前，於證券櫃買中心指定之網際網路資訊申報系統申報上 月份營運情形？
(A)5 日
(B)7 日
(C)10 日
(D)15 日



69(　).
X


2. 依公司法規定，下列何者股份有限公司人員，於執行職務範圍內，亦為負責人？ 甲、檢查人；乙、重整人；丙、發起人；丁、發言人
(A)甲、乙、丙
(B)乙、丙、丁
(C)甲、丙、丁
(D)甲、乙、丁



70(　).
X


10. 有價證券在集中交易市場委託買賣或申報買賣，不履行交割足以影響市場秩序者，應受何種處罰？
(A)處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣二千萬元以下罰金
(B)處二年以下有期徒刑，得併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)處三年以下有期徒刑，得併科新臺幣三萬元以下罰金
(D)處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金



71(　).
X


32.境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金?
(A)限一個
(B)限二個
(C)限五個
(D)沒有個數限制



72(　).
X


46.面對國際淨零碳排的市場機制，如何進行減碳已成為企業執行 ESG 重要顯學，企業執行碳管理 步驟正確為以下哪個排列組合？甲.減少碳足跡；乙.碳足跡量化；丙.碳中和：
(A)甲、乙、丙
(B)丙、乙、甲
(C)乙、甲、丙
(D)甲、丙、乙



73(　).
X


13. 有價證券融資融券交易在暫停融資買進或融券賣出之前，由下列何機構執行分配？
(A)證券金融公司
(B)證券交易所及證券櫃檯買賣中心
(C)金融監督管理委員會
(D)證券商業同業公會



74(　).
X


38. 集保結算所為我國金融市場的唯一後台機構，服務範圍並不包括：
(A)權益商品
(B)固定收益證券
(C)中央公債
(D)基金



75(　).
X


1. 下列選項何者錯誤?
(A)公司一年應提列盈餘百分之十五為法定盈餘公積
(B)法定盈餘公積，已達實收資本額時，得不再提列
(C)依章程訂定，得提特別盈餘公積
(D)依股東會議決，另提特別盈餘公積



76(　).
X


6. 法院得將內線交易情節重大者之損害賠償義務人責任限額提高三倍，其前提要件為何?
(A)經調查屬實，由法院逕依職權為之
(B)須由同案刑事部分之檢察官請求
(C)須有損害賠償請求權人之請求
(D)須經證券主管機關之請求



77(　).
X


21. 意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，自行或以他人名義對該有價證券連續高 價買入或低價賣出，可稱為：
(A)違約交割
(B)相對委託
(C)沖洗買賣
(D)連續交易操縱行為



78(　).
X


29. 國內現行當日沖銷交易之股票課徵稅率為：
(A)千分之一
(B)千分之一點五
(C)千分之一點四二五
(D)千分之三



79(　).
X


32. 境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金?
(A)限一個
(B)限二個
(C)限五個
(D)沒有個數限制



80(　).
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38. 下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述，何者有誤？
(A)櫃檯買賣證券商以等殖成交系統為櫃檯買賣時，其申報買賣數量須一次成交，不得部分成交
(B)櫃檯買賣之給付結算應以現款、現貨為之
(C)證券商於客戶為櫃檯買賣時應慎重考量客戶之意向條件，投資經驗
(D)等價成交系統得自市場交易時間開始前 30 分鐘輸入



81(　).
X


5. 依「公司法」規定，公開發行股票公司之公司債發行總額，不得逾：
(A)公司現有資產之總價值
(B)公司現有全部資產減去全部負債之餘額
(C)公司淨資產之半數
(D)並無限制



82(　).
X


12. 某實收資本額二億元之證券經紀商轉型成為綜合證券商，其最低實收資本額與營業保證金總 計需增加多少元？
(A)二億五千萬元
(B)四億五千萬元
(C)六億五千萬元
(D)八億五千萬元



83(　).
X


39. 盤中零股交易第一次撮合時間為：
(A)09:00
(B)09:03
(C)09:05
(D)09:10



84(　).
X


15. 甲為Ｘ上市公司董事長，其於某年 1 月 10 日以每股 10 元買進Ｘ公司股票一萬股，又於同年 3 月 15 日以每股 18 元賣出Ｘ公司股票一萬股。甲之行為應負證券交易法上何種責任？
(A)沖洗買賣
(B)短線交易
(C)內線交易
(D)甲並無任何法律責任



85(　).
X


4. 上市（櫃）公司年度財務報告應於何時前公告，並向主管機關申報？
(A)次年一月三十一日
(B)次年二月二十八日
(C)次年三月三十一日
(D)次年六月三十日



86(　).
X


13. 有關證券交易爭議之仲裁，在法律上適用優先順序為何？
(A)「仲裁法」優先於「證券交易法」
(B)「證券交易法」優先於「仲裁法」
(C)「民法」優先於「證券交易法」
(D)「民事訴訟法」優先於「證券交易法」



87(　).
X


1. 下列關於股份有限公司董事長之敘述，何者正確？
(A)為董事會主席
(B)不得兼任總經理
(C)為監事會召集人
(D)得由監察人兼任



88(　).
X


30. 有關證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴之處理，試問下列何項敘述為正確之作法？
(A)申訴對象之員工，應全力配合調查；若陳述與客戶有重大不一致時，為確保其真實性，應出具所言為真實之說明書
(B)對於客戶書面申訴案件，客戶服務相關部門應逐日詳細記載，但口頭的申訴案件則不需要
(C)主管應指派資深同仁保管上述檔案紀錄，且至少每月一次交由部門主管及督察主管核閱
(D)申訴案件應由資淺員工調查處理，才不致有偏袒發生，且該員工不得為申訴案件中的申訴對象



89(　).
X


3. 公開發行公司向關係人取得不動產時，應檢附有關資料，原則上並經下列何種程序後，始得為之?
(A)董事長同意即可
(B)董事會通過即可
(C)董事會通過及監察人承認
(D)股東會決議通過



90(　).
X


33. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票，向委託人收付款券原則上採下列何者方式?
(A)客戶與客戶自行支付
(B)由買方證券商向賣方證券商辦理
(C)由賣方證券商向買方證券商辦理
(D)帳簿劃撥



91(　).
X


41. 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金，除信託業兼營證券投資信託業務者外，應自開始募 集日起幾日內募集成立?
(A)15 日
(B)20 日
(C)30 日
(D)60 日



92(　).
X


43. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目?
(A)購買受益憑證之費用
(B)受益人請求買回受益憑證之費用
(C)基金保管機構收取保管費之上限
(D)證券投資信託收益分配



93(　).
X


4. 依公司法股東提案權所明文的內容，下列敘述何者正確？
(A)符合規定股東所提案，由董事會審查決定是否列為議案
(B)符合規定股東所提案，除法定情事者外，董事會應列為議案
(C)董事會得不列為議案與否之裁量權
(D)相關增進公共利益或社會責任與公司營利目的與否之股東提案，不應列入議案



94(　).
X


7. 募集有價證券，未先向認股人或應募人交付公開說明書者，其法律責任如何？
(A)僅須對善意相對人負民事賠償責任
(B)六個月以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣五萬元以下罰金
(C)二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣十五萬元以下罰金
(D)處新臺幣二十四萬元以上四百八十萬元以下罰鍰



95(　).
X


14. 證券商稅後盈餘所提列之特別盈餘公積，得為以下何項行為？
(A)繳納稅捐
(B)填補公司虧損
(C)償還負債
(D)酬勞員工



96(　).
X


22. 甲上市公司 8 月份的營收為 6 億元。依證券交易法之規定，該公司 8 月份月營收報表最晚應在何 時以前申報？
(A) 9 月 10 日
(B) 9 月 15 日
(C) 9 月 20 日
(D) 9 月 30 日



97(　).
X


12. 為提升證券商國際化業務能力，開放證券商從事外幣計價或連結國外標的之衍生性金融商品，證券商經營自行買賣外國有價證券業務若非屬自有資金投資或避險需求者，就涉及資金匯出入部分，應經下列何者許可？
(A)金融監督管理委員會
(B)中央銀行
(C)內政部
(D)財政部



98(　).
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45.使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則，其法律效果為何？
(A)股東會決議無效
(B)其代理之表決權不予計算
(C)使用人出席無效
(D)不影響委託書效力，但須罰款



99(　).
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14.公司得對內部人為公司股票短線交易之獲利行使歸入權，其「獲利」之計算方式，下列何者正確？
(A)以最高賣價與最低買價相配，再取次高賣價與次低買價相配，依序計算差價
(B)對於差價利益之交易股票所獲配之股息不列入計算
(C)計算差價利益最後一筆交易日起至交付公司時，其法定利息，不列入計算
(D)計算差價利益買賣所支付證券商之手續費及交易稅，自利益中不扣除



100(　).
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21.Z 股份有限公司共有甲、乙、丙三席董事，甲為董事長。甲因個人因素，拒絕召集董事會。依公司法規定，下列敘述何者正確？
(A)甲為唯一召集權人，無人可替代甲召集董事會
(B)乙或丙各自以書面請求召集並經 15 日後即得召集董事會
(C)乙與丙共同以書面請求召集並經 15 日後即得召集董事會
(D)因甲怠於行使職務，監察人丁即可代甲行使召集權



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天賜好運剛剛做了阿摩測驗，考了2分