【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2015難度:(1001~1100)-阿摩線上測驗

阿摩：成功的唯一之路，堅持、堅持、再堅持

1分

(22 秒)

模式:循序漸進模式
【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2015難度:(1001~1100)

繼續測驗

再次測驗下載

下載收錄

1(　).

10. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，甲.證券交易所；乙.證券經紀商、證券自營商；丙.委託人，三者對交割結算基金有優先受償之權，問其優先順序如何?
(A)甲、乙、丙
(B)丙、乙、甲
(C)甲、丙、乙
(D)丙、甲、乙

2(　).

13. 證券交易所會員間因有價證券交易而產生之爭議，得商請證券商業同業公會進行何種紛爭解決之協助?
(A)為訴訟參加
(B)強制當事人和解
(C)仲裁前之調解
(D)選項(A ) (B )( C ))皆非

3(　).

18. 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者?
(A)所有因而受有損害之投資人
(B)限於因而受有損害之善意取得人或出賣人，以及因而未進行交易之人
(C)限於對發行人所發行有價證券之善意取得人、出賣人或持有人
(D)限於因而受有損害之善意出賣人

4(C).

37. 目前在臺灣證券交易所買賣之ETF，其證券交易稅為：
(A)買入者繳交千分之一
(B)買入者繳交千分之三
(C)賣出者繳交千分之一
(D)賣出者繳交千分之三

5(C).

39. 請比較臺灣證券交易所與中華民國證券櫃檯買賣中心之組織結構：
(A)前者為股份有限公司，而後者為財團法人
(B)前者為財團法人，而後者為社團法人
(C)兩者皆為社團法人
(D)兩者皆為財團法人

6(C).

18. 公開發行股票公司之董事申報轉讓持股，每一交易日得轉讓之數量比例，若公司發行股票已超過三千萬股，得為該超過部分之多少比例?
(A)千分之一
(B)千分之二
(C)千分之三
(D)千分之五

7(C).

40. 櫃檯買賣債券均採何種交易?
(A)加息交易
(B)含息交易
(C)無息交易
(D)除息交易

8(C).

22. 證券商業務人員辦理下列何種事項之人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦？
(A)辦理結算交割人員
(B)內部稽核人員
(C)集保業務人員
(D)代理股務作業人員

9(C).

30. 某水泥業者初次申請股票上市條件，其股權分散規定為記名股東人數至少須有多少人？
(A)五百人
(B)一千人
(C)一千五人
(D)二千人

10(　).

45. 經臺灣證券交易所列為處置證券，並以人工管制之撮合終端機執行撮合作業者，該撮合作業約幾分鐘撮合一次？
(A)三分鐘
(B)五分鐘
(C)十分鐘
(D)十五分鐘

11(　).

5.公開發行公司應將董事會之開會過程全程錄音或錄影存言
(A)—年
(B) 二年
(C)三年
(D)五年

12(　).

13.出席股東不足規定定額，而為假決議時，應將假決議通知各股東並於多久期間内再行召集股東會？
(A)十五曰
(B)—個月
(C)四十五曰
(D) 二個月

13(　).

2. 下列那一種法人，不是證券交易法上所稱之「發行人」？
(A)發行商業本票之企業
(B)發行受益憑證之證券投資信託公司
(C)發行認購權證之證券商
(D)發行轉換公司債之公司

14(　).

6.下列敘述何者錯誤？
(A)主管機關於審查發行人所申報之財報時，若發現發行人有不合法規之事項，得處以命令糾正
(B)發行人不得以有價證券募集之核准，作為保證證券價值之宣傳
(C)有價證券募集之核准，得藉以作為證實申請事項
(D)有價證券發行後，主管機關得隨時命令發行人提出財務、業務報告

15(　).

23.公司制證券交易所與證券經紀商或證券自營商間之法律關係為何？
(A)社團與會員關係
(B)契約關係
(C)代理權授與關係
(D)無因管理之法律關係

16(　).

31.股票買賣以多少股為一交易單位？
(A)—股
(B)—百股
(C) 一千股
(D)—萬股

17(　).

6. 證券商接受客戶委任買賣有價證券，於成交時應交付委託人：
(A)對帳單
(B)公開說明書
(C)買賣證券委託書
(D)買賣報告書

18(　).

42. 下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述，何者有誤？
(A)等價成交系統之成交方式，分為交易時間開始前與交易時間開始後等二種成交方式
(B)櫃檯買賣之給付結算應以現款現貨為之
(C)證券商於客戶為櫃檯買賣時應慎重考量客戶之意向條件、投資經驗
(D)櫃檯買賣證券商以等價、等殖成交系統為櫃檯買賣時，其申報買賣數量須一次成交

19(　).

6. 依現行「證券交易法」之規定，公司設置審計委員會者，其成員為何？
(A)由全體獨立董事組成
(B)獨立董事一人與常務董事二人
(C)獨立董事二人與常務董事一人
(D)獨立董事三人與常務董事二人

20(　).

1. 股份有限公司股東對公司之責任為何？
(A)應負連帶責任
(B)以一百萬元為限，負其責任
(C)「公司法」無任何限制
(D)以繳清其股份之金額為限

21(　).

28.詢價圈購如何決定誰得標？
(A)最高價得標
(B)數量最多者
(C)圈購送交承銷商時間較快者
(D)依實際承銷價格及認購數量為承諾者

22(　).

24. A 上市公司(下稱 A 公司)近年營收不佳，業績大幅滑落，董事長甲乃與財務經理乙、會計師丙串通，美化 A 公司財務報表。A 公司其他董事丁戊己庚均因疏忽未察覺財務報表之數字有問題，投資人因而受有損害。請問關於證券交易法上財務報表不實的民事損害賠償責任，何人可以主張比例責任？
(A)A 公司
(B)董事長甲
(C)會計師乙
(D)董事丁

23(　).

9. 甲上市公司設有審計委員會，請問下列事項何者不需經過審計委員會決議通過？
(A)簽證會計師的委任、解任或報酬
(B)重大資金貸與、背書或保證
(C)私募具有股權性質之有價證券
(D)經理人之委任、解任或報酬

24(　).

11.下列有關公開發行公司財務報告之敘述，何者錯誤？
(A)應於每會計年度終了後三個月內，公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告
(B)應於每會計年度第一季終了後四十五日內，公告並申報經會計師核閱及提報董事會之財務報告
(C)董事會所造具之財務報表，應於股東常會開會十日前，備置於本公司，股東得隨時查閱
(D)財務報表應經股東會特別決議承認之

25(　).

16.上市或上櫃公司辦理現金增資發行新股，下列敘述何者錯誤？
(A)除股東會另有較高比率之決議外，應提撥發行新股總額之 10%，以時價對外公開發行
(B)公司仍須保留發行新股總數 10%-15%予公司員工承購
(C)同次發行由員工承購、原有股東認購之價格，與對外公開發行之價格，可以經股東會決議訂定不同價格
(D)發行人申報以低於票面金額發行股票，應敘明未採用其他籌資方式之原因與其合理性、發行價格訂定方式及對股東權益之影響，並依公司法或證券相關法令規定提請股東會或董事會決議通過

26(　).

25. 關於證券投資信託事業私募基金之敘述，下列何者正確？
(A)對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行私募，其應募人總數，不得超過 50 人
(B)應於私募受益憑證價款繳納完成日起 10 日內，向主管機關申報之
(C)有關私募受益憑證轉讓之限制，應於受益憑證以明顯文字註記，並於交付應募人或購買人之相關書面文件中載明
(D)應編製公開說明書

27(　).

21.公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，其股票之轉讓，下列說明何者正確？
(A)無須經主管機關核准或自申報主管機關生效曰後，即得向非特定人為之
(B)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例，於向主管機關申報之日起三日後，在集中交易市場或證券商營業處所為之。但每一交易日轉讓股數未超過一萬股者，免予申報
(C)於向主管機關申報之日起五日内，向符合主管機關所定條件之特定人為之
(D)内部人持有之股票，不包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者

28(　).

27.下列有關證券投資信託事業經營之業務種類之說明，何者錯誤？
(A)證券投資信託業務
(B)全權委託投資業務
(C)得兼營保險投資業務
(D)證券投資信託基金之投資或交易決策業務人員，不得與兼營證券投資顧問業務從事證券投資分析之人員相互兼任

29(　).

23. 公司有下列何種情形時，禁止新發行普通股？
(A)最近三年有一年以上有虧損者
(B)對於已發行之特別股約定股息，未能按期支付者
(C)最近三年課稅後之平均淨利，不足支付已發行及擬發行之特別股股息者
(D)資產不足抵償債務者

30(　).

12. 民國 105 年因樂陞案，證券交易法增訂公開收購人應向主管機關提出下列何者證明書類？
(A)無犯罪紀錄證明
(B)法院判決證明
(C)支付能力證明
(D)公司印鑑證明

31(　).

16. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，下列敘述，何者錯誤？
(A)經營全權委託投資業務，應按客戶別設帳，按日登載客戶資產交易情形、委託投資資產庫存數量及金額
(B)客戶得要求查詢資產交易情形、委託投資資產庫存數量及金額，受委託之事業不得拒絕
(C)經營全權委託投資業務，應每週定期編製客戶資產交易紀錄及現況報告書以電子方式送達客戶
(D)客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產一定比率時，證券投資信託事業或證券投資顧問事業應自事實發生之日起二個營業日內，編製前項書件送達客戶

32(　).

27. 證券經紀商辦理公開申購配售所收之每件處理費為新台幣多少元？
(A)50 元
(B)20 元
(C)100 元
(D)200 元

33(　).

17. 證券投資信託之董事意圖為自己牟取不法利益達五千萬元，致使損害證券投資信託基金資產及委託投資資產之利益者，其罰則應為：
(A)三年以上十年以下有期徒刑
(B)三年以上七年以下有期徒刑
(C)五年以上十年以下有期徒刑
(D)二年以上五年以下有期徒刑

34(　).

13. 依民國 107 年公司法修正與股東提案權新制所明文的內容，下列敘述何者正確？
(A)符合規定股東所提案，由董事會審查決定是否列為議案
(B)符合規定股東所提案，除法定情事者外，董事會應列為議案
(C)無修正，仍維持董事會得不列為議案與否之裁量權
(D)相關增進公共利益或社會責任與公司營利目的與否之股東提案，不應列入議案

35(　).

28. 發生下列何事項，上市公司無須發布重大訊息？
(A)上市公司負責人發生存款不足之退票
(B)董事及監察人之持股變動情形
(C)上市公司進行重整或破產之程序
(D)上市公司非屬簽證會計師事務所內部調整之變動簽證會計師者

36(　).

18. 有關「公司法」之公司，下列敘述何者正確？
(A)外國公司在中華民國境內營業無須經我國政府許可
(B)公司以其本公司所在地為住所
(C)受本公司管轄之分支機構稱為子公司
(D)是否為外國公司，依負責人國籍定之

37(　).

24. 證券交易「歸入權」之行使係針對下列何項行為？
(A)內線交易行為
(B)短線交易行為
(C)製作不實財務報告
(D)人為炒作股票違法行為

38(　).

24. 證券交易所之會員或證券經紀商、證券自營商在證券交易市場買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所發生價金差額及一切費用，證券交易所最先運用何者代償？
(A)賠償準備金
(B)營業保證金
(C)交割結算基金
(D)證券商經手費

39(　).

29. 買賣政府債券須負擔之稅負為：
(A)證所稅及證交稅
(B)證交稅及營業稅
(C)證交稅
(D)利息所得稅

40(　).

17. 證券投資人如遭遇投資民事糾紛，可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申請調處，委員會應於受理申請幾日內進行調處？
(A)5 日
(B)7 日
(C)10 日
(D)15 日

41(　).

49. 關於委託人融資融券擔保維持率，下列哪一項敘述正確？
(A)融資擔保品證券市值下跌，會使擔保維持率下降
(B)融資擔保品證券市值下跌，會使擔保維持率上升
(C)融券賣出證券上漲，會使擔保維持率上升
(D)選項ABC皆是

42(　).

39. 公開發行公司得委託下列何機關代辦股務處理事務？甲.綜合證券商；乙.證券投資信託事業；丙.具股務業務資格之銀行；丁.投顧公司
(A)僅甲、乙
(B)僅甲、丙
(C)僅乙、丙
(D)僅乙、丁

43(　).

5. 發行人應於依「公司法」得發行股票或公司債之日起幾日內，對認股人或應募人憑證交付股票或公司債券？
(A)10 日內
(B)20 日內
(C)30 日內
(D)60 日內

44(　).

8. 「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？
(A)該內線交易行為之相對人
(B)因該股票之交易而受有損害之人
(C)就該股票有交易行為之善意投資人
(D)當日就該股票善意從事相反買賣之人

45(　).

12. 下列何者為證券商財務報表中之損益表應記載事項？
(A)營業保證金
(B)手續費收入
(C)違約損失準備
(D)交割結算基金金額

46(　).

10. 公開發行公司股東名簿變更記載，應注意於股東臨時會開會前幾日內，不得為之?
(A)十日
(B)二十日
(C)三十日
(D)六十日

47(　).

27. 以下何者非臺灣存託憑證之特性?
(A)持有人可表彰對外國發行公司股東權益
(B)新臺幣計價
(C)為本國公司所發行
(D)國內掛牌上市

48(　).

38. 關於 REITs 的敘述，下列何者正確？
(A)投資人無須開立集保帳戶
(B)採實體發行
(C)REITs 基金是開放型基金
(D)辦理 REITs 之信託業者需設立滿三年

49(　).

45. 集中交易市場之證券商若發生在場外私相抵算或對敲買賣或未經主管機關許可買賣非在證交所上市證券者，最重得為如何之處分?
(A)暫停一年集中市場之買賣
(B)停止其二個月以上集中市場之買賣
(C)終止使用市場契約
(D)追繳保證金

50(　).

5. 發行人應於依「公司法」得發行股票或公司債之日起幾日內，對認股人或應募人憑證交付股票或公司債券？
(A)10 日內
(B)20 日內
(C)30 日內
(D)60 日內

51(　).

52(　).

6. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，原則上附認股權公司債自發行日後屆滿一定期間起至到期日前十日止，除依法暫停過戶期間外，下列之行為中，何者為正確？
(A)持有人不得依發行人所定之發行及認股辦法請求認股
(B)持有人得依發行人所定之發行及認股辦法請求認股
(C)持有人不得依任何規定請求認股
(D)持有人與請求認股無關

53(　).

2. 依證券交易法之規定，發行人及證券商、證券交易所依法令規定，應定期編送主管機關之財務報告，應簽名或蓋章，並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明，下列何者並非應於財務報告上簽名或蓋章之人？
(A)董事長
(B)經理人
(C)會計主管
(D)監察人

54(　).

10. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽之情事者，對於善意之相對人之連帶損害賠償責任，下列何者無免責之規定？
(A)發行人
(B)發行人之職員
(C)會計師
(D)律師

55(　).

1. 股份有限公司董事之報酬，未經章程訂明者，得以何種方式議定？
(A)自行議定
(B)由常務董事會議定
(C)由監察人決定
(D)由股東會議定

56(　).

5. 依「證券交易法」規定發行股票之公司，於增資發行新股時，主管機關得規定其：
(A)股權統一標準
(B)股權保管標準
(C)股權集中標準
(D)股權分散標準

57(　).

8. 何種重大消息係指「證券交易法」第一百五十七條之一第五項所稱「涉及該證券之市場供求，對其股價有重大影響之消息」？
(A)公司辦理重整
(B)發生集體抗議、罷工等情事，造成公司重大損害
(C)公司股票被進行公開收購者
(D)公司董事受停止行使職權之假處分裁定，致董事會無法行使職權者

58(　).

22. 公開發行有價證券之公司，應於每會計年度終了後多久內公告並申報年度財務報告？
(A)2 個月
(B)3 個月
(C)5 個月
(D)6 個月

59(　).

6. 公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，原則上應保留原發行新股總額百分之多少由公司員工承購？
(A)5~10%
(B)10~15%
(C)15~20%
(D)20~25%

60(　).

38. 融券交易的成本不包括下列何者？
(A)融券手續費
(B)交易手續費
(C)交易稅
(D)融券利息

61(　).

40. 理論上，在其他情況相同之條件下，到期日越短，認購權證價格：
(A)越高
(B)越低
(C)不變
(D)不一定

62(　).

45. 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」規定，持有已發行股份總數 10%以上之股東，且繼續持有多少期間以上，得委託信託事業擔任委託書徵求人？
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年

63(　).

6. 法院得將內線交易情節重大者之損害賠償義務人責任限額提高三倍，其前提要件為何?
(A)經調查屬實，由法院逕依職權為之
(B)須由同案刑事部分之檢察官請求
(C)須有損害賠償請求權人之請求
(D)須經證券主管機關之請求

64(　).

10.「證券交易法」對違約不履行交割，足以影響市場秩序行為之刑事處罰為：
(A)1 年以下有期徒刑
(B)1 年以上 7 年以下有期徒刑
(C)5 年以下有期徒刑
(D)3 年以上 10 年以下有期徒刑

65(　).

37.依據資訊申報作業辦法，上櫃公司應於每月幾日前申報該公司及其股票未於國內公開發行之子公司從事衍生性商品交易資訊?
(A)每月五日
(B)每月十日
(C)每月十五日
(D)每月二十日

66(　).

38.下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述，何者有誤？
(A)櫃檯買賣證券商以等殖成交系統為櫃檯買賣時，其申報買賣數量須一次成交，不得部分成交
(B)櫃檯買賣之給付結算應以現款、現貨為之
(C)證券商於客戶為櫃檯買賣時應慎重考量客戶之意向條件，投資經驗
(D)等價成交系統得自市場交易時間開始前 30 分鐘輸入

67(　).

10. 有關證券商經營受託買賣外國有價證券業務，對專業投資人規定之敘述，何者正確？
(A)適用金融消費者保護法第四條之定義
(B)專業投資人應符合之資格條件，應由證券商盡合理調查之責任
(C)非專業投資人於未符合專業投資人資格前，得申請變更為專業投資人
(D)證券商針對專業投資人之評估方式，應納入瞭解客戶制度並報經股東會通過

68(　).

17. 有價證券交易爭議之仲裁，除依「證券交易法」之規定外，依何法之規定為之？
(A)公司法
(B)票據法
(C)仲裁法
(D)民法

69(　).

44. 當信用帳戶的擔保維持率不足，證券商通知補繳差額後幾個營業日內未補繳足夠金額，可能將面臨「斷頭」?
(A)1 個
(B)2 個
(C)3 個
(D)5 個

70(　).

47. 興櫃一般板股票交易漲跌幅度的限制為：
(A)7%
(B)10%
(C)20%
(D)沒有漲跌幅的限制

71(　).

5. 公開發行公司向關係人取得不動產時，應檢附有關資料，原則上並經下列何種程序後，始得為之?
(A)董事長同意即可
(B)董事會通過即可
(C)董事會通過及監察人承認
(D)股東會決議通過

72(　).

8. 公開發行公司之審計委員會組織規程訂定應由何者決議通過?
(A)董事會
(B)股東會普通決議
(C)股東會特別決議
(D)主管機關

73(　).

10. 「證券交易法」對違約不履行交割，足以影響市場秩序行為之刑事處罰為：
(A)1 年以下有期徒刑
(B)1 年以上 7 年以下有期徒刑
(C)5 年以下有期徒刑
(D)3 年以上 10 年以下有期徒刑

74(　).

25. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議，應以下列何種方式處理？
(A)強制當事人調解
(B)應進行強制仲裁
(C)應以訴訟解決
(D)申請主管機關調處

75(　).

35. 幾個常見的網路攻擊手法中，藉由在同一時間內送出大量封包，衝爆網站造成當機並停止服務的為：
(A)釣魚
(B)蠕蟲
(C)SQL 資料隱碼攻擊
(D)分散式阻斷服務攻擊

76(　).

41. 我國股市「開盤價」以何種方式決定及開盤時在同價位情況下，成交優先順序如何決定？
(A)採集合競價，同價位以時間決定
(B)採集合競價，同價位以電腦隨機排序決定
(C)採逐筆交易，同價位以時間決定
(D)採逐筆交易，同價位以電腦隨機排序決定

77(　).

8. 下列對經理人之資格，其敘述何者正確？
(A)限制行為能力人得為經理人
(B)受輔助宣告已撤銷
(C)經理人應具有我國承認之大專以上學歷
(D)若曾受破產之宣告，尚未復權者，仍可擔任經理人

78(　).

10. 發行有價證券之上市公司，若發生重大公害或食品藥物安全事件而有影響證券交易市場秩序或損害公益之虞時，主管機關得依法的權限為何？
(A)強制上市買賣該有價證券
(B)停止上市買賣該有價證券
(C)終止上市買賣該有價證券
(D)選項（A）（B）（C）皆錯誤

79(　).

40. 權證履約，若以證券給付時，權證持有人於何日，標的證券可撥入其集保戶？
(A)履約請求當日
(B)請求履約日後第一營業日
(C)請求履約日後第二營業日
(D)請求履約日後第三營業日

80(　).

13. 證券投資信託公司經營全權委託投資業務，若原保管銀行信用評等不符規定，認為營業保證金保管銀行尚非妥適，為確保提存營業保證金之安全，可採取下列何項措施？
(A)將保證金分散提存於二家以上金融機構
(B)經主管機關核准後得更換之
(C)得設定質權或以任何方式提供擔保
(D)改以其他家銀行定存款單替代之

81(　).

14. 下列關於股份有限公司股東會之敘述，何者正確？
(A)可分為常會與暫時性股東會
(B)常會應於公司會計年度終了後六個月內召開
(C)董事長逾期未召開常會，並無責任
(D)常會每年至少應召開二次

82(　).

22. 證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶投資買賣交易前，應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准，但為下列何種投資或交易標的，不在此限？
(A)國內上櫃公司股票
(B)國內上市公司股票
(C)具股權性質之衍生性商品
(D)開放型基金受益憑證

83(　).

4. 公開說明書主要內容有虛偽不實記載，對於善意投資人之損失，下列何者原則上不與公司負連帶賠償責任?
(A)發行人及其負責人
(B)承銷該證券之證券承銷商
(C)買賣該證券之證券經紀商
(D)會計師、律師等專業者簽名其上以證實所載內容

84(　).

9. 公開發行公司之審計委員會組織規程訂定應由何者決議通過?
(A)董事會
(B)股東會普通決議
(C)股東會特別決議
(D)主管機關

85(　).

25. 依「證券交易法」規定，下列有關私募有價證券之敘述，何者正確?
(A)私募普通公司債，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百
(B)私募對象有條件限制，且其人數不得超過 30 人
(C)有價證券私募之應募人 2 年內原則上不得再行賣出
(D)有價證券之私募及再行賣出，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為

86(　).

1. 證券投資信託事業經營全權委託投資業務，應向客戶交付全權委託投資說明書，如擬從事證券相關商品交易，應再交付下列何種文件，並告知證券相關商品交易之特性、可能之風險及法令限制等，據以共同議定委託投資資產及投資或交易之基本方針與投資或交易之範圍？
(A)全權委託期貨暨選擇權交易風險預告書
(B)投資風險自行承擔切結書
(C)商品說明書
(D)內控制度聲明書

87(　).

2. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，於全權委託投資契約及受託證券期貨經紀商之受託買賣契約，應載明證券投信或投顧事業運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易，逾越法令或全權委託投資契約所定限制範圍者，應由誰負履行責任？
(A)客戶
(B)全權委託保管機構
(C)經營全權委託投資業務之證券投信或投顧事業
(D)證券、期貨經紀商

88(　).

4. 公開發行公司之財務報告，應由聯合或法人會計師事務所之執業會計師，多少人數以上共同查核簽證？
(A)1 人
(B)2 人
(C)3 人
(D)5 人

89(　).

23. 「證券交易法」對違約不履行交割，足以影響市場秩序行為之刑事處罰為：
(A)1 年以下有期徒刑
(B)1 年以上 7 年以下有期徒刑
(C)5 年以下有期徒刑
(D)3 年以上 10 年以下有期徒刑

90(　).

4. 關於公司申請停止公開發行之規範，下列敘述，何者正確？
(A)應有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之
(B)應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之
(C)應由三分之二以上董事之出席，及出席董事過半數之同意行之
(D)全體董事三分之二以上同意行之

91(　).

9. 甲為 Z 上市公司董事長，其於某年 1 月 10 日以每股 10 元買進 Z 公司股票一萬股，又於同年 3 月15 日以每股 18 元賣出 Z 公司股票一萬股。甲之行為應負證券交易法上何種責任？
(A)沖洗買賣
(B)短線交易
(C)內線交易
(D)甲並無任何法律責任

92(　).

21. 個體或個別財務報告在下列何種情況下，公司依法應重編財務報告，並重行公告？
(A)更正損益金額在原決算營業收入淨額百分之一以上者
(B)更正綜合損益金額在新臺幣壹千萬元以上者，且達原決算營業收入淨額百分之一者
(C)更正損益金額在實收資本額百分之五以上
(D)更正損益金額在新臺幣壹千萬元以上者

93(　).

22. 依「證券交易法」之規定，公開收購人與其關係人於公開收購後，持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數達多少時，得以書面請求董事會召開股東臨時會？
(A)百分之五十
(B)百分之四十
(C)百分之三十
(D)百分之二十

94(　).

42. 證券所有人參加標借，應填寫標單，委託何者辦理？
(A)證券商
(B)證券金融事業
(C)證交所
(D)證券商業同業公會

95(　).

12.依「證券交易法」之規定，私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券，前後二次讓受之行為，不得少於幾個月？
(A)1 個月
(B)3 個月
(C)4 個月
(D)6 個月

96(　).

20.下列敘述何者正確？
(A)平衡型基金應於基金名稱中標明平衡字樣
(B)受益憑證為無記名式
(C)保護型基金係指在基金存續期間，由保證機構到期時提供受益人一定比率本金保證之基金
(D)保本型基金之保本比率應達投資本金之 50%以上

97(　).

26.一般公開發行公司初次申請股票上市條件，公司「獲利能力」標準之一為稅前淨利占年度決算之財務報告所列示股本比率，最近二個會計年度均需達多少者，始合乎獲利能力標準？
(A)3%以上
(B)5%以上
(C)6%以上
(D)10%以上

98(　).

35.本國公司可透過下列何種方式申請登錄興櫃？
(A)已公開發行公司者再申請登錄興櫃
(B)申請登錄興櫃併送一般公開發行
(C)申請登錄興櫃併送簡易公開發行
(D)選項ABC皆是

99(　).

43.封閉式基金每單位淨資產價值(NAV)為 16 元，而市場每單位交易價格為 18 元，此現象稱該封閉式基金為：
(A)折價
(B)平價
(C)溢價
(D)價內

100(　).

18.有關證券商經營受託買賣外國有價證券業務，對專業投資人規定之敘述，何者正確？
(A)適用金融消費者保護法第四條之定義
(B)專業投資人應符合之資格條件，應由證券商盡合理調查之責任
(C)非專業投資人於未符合專業投資人資格前，得申請變更為專業投資人
(D)證券商針對專業投資人之評估方式，應納入瞭解客戶制度並報經股東會通過