【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2015難度:(1101~1200)-阿摩線上測驗

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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2015難度:(1101~1200)

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1(　).

5. 發行以外幣計價之轉換公司債，應向下列何種機構申請登錄為櫃檯買賣？
(A)金融監督管理委員會　
(B)臺灣證券交易所
(C)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心　
(D)中華民國證券商業同業公會

2(B).

8. 證券商業同業公會之組織型態，為下列何者？
(A)財團法人
(B)社團法人
(C)股份有限公司
(D)人民團體

3(C).

34. 以下何者非臺灣存託憑證之特性?
(A)持有人可表彰對外國發行公司股東權益
(B)臺幣計價
(C)為本國公司所發行
(D)國內掛牌上市

4(　).

33. 推薦證券商之股票上櫃買賣者，需具備哪種資格？
(A)綜合證券商
(B)證券承銷商
(C)證券經紀商
(D)證券自營商

5(　).

15. 公開發行股票或公司債之公司，因財務困難，暫停營業或有停業之虞者，法院為重整裁定時，其所選任重整監督人應受下列何機關之監督？
(A)債權人
(B)董事會
(C)監察人
(D)法院

6(　).

8.證券經紀商對委託人帳戶，所編製對帳單應多久編製一次？
(A)每日
(B)每週
(C)每月
(D)每季

7(　).

28.下列何種方式非有價證券之承銷價格決定方式？
(A)由承銷商與發行公司或有價證券持有人議定
(B)由詢價圈購產生
(C)由競價拍賣產生
(D)由臺灣證券交易所核算

8(　).

15. 相互投資公司知有相互投資之事實者，其得行使之表決權，不得超過被投資公司已發行有表決權股份總數之多少?
(A)五分之一
(B)四分之一
(C)三分之一
(D)二分之一

9(　).

11.目前臺灣證券交易所之組織屬於：
(A)公司制
(B)會員制
(C)財團法人
(D)選項ABC皆非

10(　).

2. 下列哪一種不是「證券交易法」第十八條所稱證券服務事業？
(A)證券商
(B)證券金融公司
(C)證券投資信託公司
(D)證券集中保管公司

11(　).

19. 下列哪幾種人，得為公司之重整人？甲.董事；乙.會計師；丙.公司債權人；丁.公司股東
(A)甲、乙、丙
(B)甲、乙、丁
(C)甲、丙、丁
(D)乙、丙、丁

12(　).

33. 一般上市公司與科技事業上市之條件下列何者正確？
(A)上市公司的資本額高於科技事業
(B)科技事業需經一家證券承銷商書面推薦
(C)二者中的記名股東人數在一千人以上
(D)選項A、B、C皆是

13(　).

7. 有關短線交易之規定，下列敘述何者錯誤?
(A)短線交易的期間為六個月
(B)請求短線交易之利益，自獲得利益之日起二年間不行使而消滅
(C)短線交易利益之計算採最高賣價減最低買價法
(D)買進同一公司之普通股、賣出特別股，不構成短線交易

14(　).

13. 經營證券投資信託業務或基金保管業務，對公眾或受益人有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為者，其有期徒刑之刑度為何?
(A)一年以下有期徒刑
(B)一年以上七年以下有期徒刑
(C)三年以下有期徒刑
(D)三年以上十年以下有期徒刑

15(　).

24. 下列何者非為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件?
(A)證券商淨值達新臺幣二億元
(B)每股淨值不低於票面金額，且財務狀況符合證券商管理規則之規定
(C)申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之一百五十者
(D)必須為綜合證券商

16(　).

43. 有價證券借貸之競價交易，其升降單位為：
(A)百分之零點一
(B)百分之零點三
(C)百分之零點五
(D)百分之一

17(　).

18. 下列何者得於公開發行公司之股東會以臨時動議提出？
(A)選任董事、監察人、變更章程或公司解散或合併之事項
(B)公積轉增資發行新股
(C)董事競業禁止之許可
(D)提案要求公司對董事之不法行為起訴

18(　).

21.下列何種處置並非主管機關依「證券交易法」第一百六十三條規定對臺灣證券交易所得為之處分？
(A)解散證券交易所
(B)停止其全部或一部業務
(C)命其重整
(D)解任其董事、監察人或經理人

19(　).

14. 公司清算完結時，清算人應於幾日內，造具清算期內收支表、損益表、連同各項簿冊，送監察人審查並提請股東會承認？
(A)五日
(B)十五日
(C)二十日
(D)三十日

20(　).

33.下列何者非槓桿型及反向型 ETF 之特性？
(A)具備每日調整機制
(B)投資具備複利效果
(C)長期報酬率相對穩定不受複利效果影響
(D)不適合用來追蹤指數長期績效

21(　).

23. 外國公司所發行股票或表彰股票之有價證券已在國外證券交易所交易者，其來臺灣上市櫃。下列敘述何者錯誤？
(A)此種公司稱之為第二上市櫃公司
(B)外國公司在臺發行臺灣存託憑證即屬之
(C)此種公司並無設置獨立董事之要求
(D)此種公司不受我國證券交易法有關公開說明書的規範

22(　).

26.關於證券投資顧問事業之業務，下列說明何者錯誤？
(A)證券投資顧問事業接受客戶委任，應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度
(B)證券投資顧問事業接受客戶委任，對證券投資或交易有關事項提供分析意見或推介建議時，應訂定書面證券投資顧問契約，載明雙方權利義務
(C)客戶於收受證券投資顧問契約之日起七日內，以書面終止契約為契約之終止時，證券投資顧問事業不得對客戶請求任何終止契約前所提供服務之報酬
(D)證券投資顧問事業提供證券投資分析建議時，應作成投資分析報告，載明合理分析基礎及根據，並自提供之日期保存五年

23(　).

14. 下列關於審計委員會設置之說明，何者錯誤？
(A)審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於三人
(B)全體審計委員其中一人為召集人，且至少一人應具備會計或財務專長
(C)公司設置審計委員會者，證券交易法、公司法及其他法律對於監察人之規定，於審計委員會準用之
(D)審計委員會之決議，應有審計委員會全體成員二分之一以上之出席，出席委員過半數之同意

24(　).

20. 下列有關證券投資信託事業之敘述，何者錯誤？
(A)證券投資信託事業應置總經理一人，負責綜理全公司之業務，且不得有其他職責相當之人
(B)證券投資信託事業之總經理不得兼任該公司之董事長，但得兼任分支機構經理人
(C)證券投資信託事業之內部稽核人員，不得辦理登錄範圍以外之業務
(D)證券投資信託事業辦理研究分析、投資或交易決策不得與買賣執行之業務人員相互兼任

25(　).

26. 甲取得證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年三個月，則甲確定不可擔任證券投資信託事業之何項職務？
(A)投資部門副總經理
(B)業務部門主管
(C)總經理
(D)證券投資信託事業之業務人員

26(　).

5. 公開收購人及其關係人，在何期間不得於集中交易市場、證券商營業處所、其他任何場所或以其他方式，購買同種類之公開發行公司有價證券？
(A)自申報並公告之日起至公開收購期間屆滿日止
(B)自申報並公告之次日起至公開收購期間屆滿日止
(C)自申報並公告之日起至公開收購期間屆滿之次日止
(D)自申報並公告之次日起至公開收購期間屆滿之次日止

27(　).

16. 上市（櫃）公司如揭露虛偽不實之財務報告，下列何者負無過失責任？
(A)董事長
(B)總經理
(C)執行長
(D)發行人

28(　).

28. 控制公司直接或間接使從屬公司為不合營業常規或其他不利益之經營者，下列敘述何者錯誤？
(A)控制公司應於會計年度終了時對從屬公司為適當補償，如致從屬公司受有損害者，應負賠償責任
(B)控制公司負責人使從屬公司為前項之經營者，應與控制公司就前項損害負連帶賠償責任
(C)如控制公司對從屬公司有債權，在控制公司對從屬公司應負擔之損害賠償限度內，不得主張抵銷
(D)控制公司對從屬公司之債權，除有別除權或優先權外，應次於從屬公司之其他債權受清償

29(　).

17.甲上櫃公司財務報告之主要内容，若有虛偽或隱匿之情事，證券交易法設有民事責任之規定。下列敘述，何者正確？
(A)甲公司之董事長應負無過失責任
(B)甲公司應負無過失責任
(C)甲公司之總經理應負無過失責任
(D)甲公司之會計主管應負無過失責任

30(　).

13. 關於公開發行公司財務報告編製之規範，下列說明，何者正確？
(A)會計主管應具備一定之資格條件，經主管機關許可後可免繼續專業進修
(B)財務報告應經董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章，並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明
(C)所謂財務報告，指發行人及證券商、證券交易所依法令規定，不定期編送主管機關之財務報告
(D)財務報告之內容、適用範圍、作業程序、編製及其他應遵行事項之財務報告編製準則，由主管機關定之，包括商業會計法第四章、第六章及第七章之規定

31(　).

35.櫃檯買賣上櫃股票係採透過證券櫃檯買賣中心等價成交系統為之者，其每筆輸入應小於幾交易單位？
(A)二百
(B)三百
(C)四百
(D)五百

32(　).

3. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應交付客戶投資說明書，以下何者非為全權委託投資說明書應載明事項？
(A)全權委託之收費方式
(B)證券投信或投顧事業最近二年度損益表及資產負債表
(C)投資或交易風險警語、投資或交易標的之特性、可能之風險及法令限制
(D)最近五年度損益表及資產負債表

33(　).

7. X 股份有限公司之董事甲，擬將登記於其名下的土地出售給 X 公司。請問下列有關此一交易的敘述，何者錯誤？
(A)董事甲就此交易，依法應於董事會說明其自身利害關係的重要內容
(B)董事甲就此交易說明其自身利害關係後，應該於董事會迴避表決
(C)依公司法規定，X 公司應由董事長代表簽訂該筆土地買賣交易
(D)倘該筆土地係登記於董事甲之配偶乙名下，董事甲就此交易仍應視為有自身利害關係

34(　).

17. 關於公開發行公司董事會之規範，下列敘述何者正確？
(A)董事會開會時，董事可委託其他股東出席，但須於公司章程上明訂
(B)為強化公司治理，董事會開會，董事應親自出席，不得以視訊會議為之
(C)為提升董事會效能，公司章程得訂明經全體董事同意，董事就當次董事會議案以書面方式行使其表決權，而不實際集會，視為已召開董事會，以書面方式行使表決權之董事，視為親自出席董事會
(D)公司章程允許董事會由他人代理出席時，董事僅得委託其他董事代理出席，應於每次出具委託書，並列舉召集事由之授權範圍，代理人以受一人之委託為限

35(　).

43. 證交所提供之交易資訊有傳輸中斷情事時，證券商可否請求賠償？
(A)得向證交所請求賠償
(B)應循行政救濟程序處理
(C)應透過證券商業同業公會請求證交所賠償
(D)不得向證交所請求賠償

36(　).

18. 有關證券商最低實收資本額之充實，下列何者正確？
(A)發起人應於發起時一次認足
(B)發起人應於發起時至少認足四分之一，其餘向外公開募足
(C)發起人應於發起時至少認足三分之一，其餘向外公開募足
(D)發起人應於發起時至少認足二分之一，其餘向外公開募足

37(　).

19. 證券商向證券交易所申請股票上市者，應先取得何機關之同意函？
(A)上市審議委員會
(B)臺灣證券交易所
(C)證券商業同業公會
(D)目的事業主管機關

38(　).

15. 關於盈餘分派的敘述，依現行公司法的規定，下列何者最正確？
(A)公司每會計年度終了後為之
(B)公司得依章程規定，改每半會計年度終了後為之
(C)公司得依章程規定，改每季終了後為之
(D)選項A、B、C皆是

39(　).

5. 「證券交易法」所謂之公開說明書，其應記載事項由何單位訂定之？
(A)證券商業同業公會
(B)金融監督管理委員會
(C)臺灣證券交易所
(D)證券承銷商

40(　).

9. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽之情事者，對於善意之相對人之連帶損害賠償責任，下列何者無免責之規定？
(A)發行人
(B)發行人之職員
(C)會計師
(D)律師

41(　).

21. 有關證券投信公司總經理之選任或委任事項，下列行為何項符合證券投資信託管理法令之規範？
(A)請假時公司應指派具有符合擔任總經理資格之代理人代理之
(B)經股東會同意得兼任其他證券投信公司之總經理
(C)經股東會同意可兼任其他證券投信公司之董事長
(D)投資於其他家之證券投信公司股票，但不超過 3%為限

42(　).

30. 下列何項於Ａ上市公司之重大影響股票價格消息產生後，公司發布前，得買賣Ａ公司之股票？
(A)Ａ公司董事長之秘書甲，參加董事會製作會議紀錄而知曉該消息
(B)Ａ公司經理人之友人乙，與經理人聊天後得知該消息
(C)Ａ公司之會計人員丙，於自行研究Ａ公司股價之技術線型後
(D)Ａ公司監察人之配偶丁，於閱讀財經報導後得知該消息，並與監察人討論

43(　).

21. 下列關於證券投資信託事業與證券投資顧問事業辦理全權委託業務之說明，何者錯誤？
(A)委任或信託契約之內容及契約範本，由投信投顧公會擬訂後函報主管機關核定
(B)全權委託保管機構應與客戶個別簽訂，得接受共同之委任或信託
(C)應先審核全權委託投資契約約定之範圍及限制事項
(D)應由客戶與全權委託保管機構另行簽訂委任或信託契約，辦理有價證券投資或證券相關商品交易之開戶、款券保管、保證金與權利金之繳交、買賣交割、帳務處理或股權行使等事宜

44(　).

2. 依公司法規定，股份有限公司之股東得自行召集股東臨時會之條件為何？
(A)繼續持有一個月以上，持有已發行股數總數過 50%
(B)繼續持有六個月以上，持有已發行股數總數過 30%
(C)繼續持有三個月以上，持有已發行股數總數過 40%
(D)繼續持有三個月以上，持有已發行股數總數過 50%

45(　).

46. 有關上櫃公司編製及申報企業社會責任書，下列敘述何者錯誤？
(A)股本達新臺幣五十億元以上者應編製
(B)食品工業、化學工業或金融業者，即使股本未達新臺幣五十億元也應編製
(C)股本未達新臺幣五十億元的餐飲業則不一定需要編製
(D)無論為何種行業，編製的企業社會責任書均需揭露非擔任主管職務之全時員工薪資平均數及中位數

46(　).

15. 證券投資顧問事業之經手人員為每筆個人交易買賣前，應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准，但為下列何種投資或交易標的，不在此限？
(A)開放型基金受益憑證
(B)國內上市公司股票
(C)具股權性質之衍生性商品
(D)國內上櫃公司股票

47(　).

17. 內線交易情節重大者，法院得將損害賠償義務人之賠償額提高至三倍，其前提要件為何？
(A)須由同案刑事部分之檢察官請求
(B)須經證券主管機關之請求
(C)須由善意從事相反買賣之人之請求
(D)經調查屬實，由法院逕依職權為之

48(　).

8. 金融監督管理委員會審核有價證券之募集與發行、補辦公開發行、無償配發新股時係採？
(A)申報生效制
(B)申請核准制
(C)備查制
(D)許可制

49(　).

11. 股份有限公司之發起人訂立章程，應經過：
(A)發起人全體之同意
(B)發起人三分之二同意
(C)發起人四分之一同意
(D)發起人二分之一同意

50(　).

33. 申請上市公司之設立年限，應依公司法設立登記至少：
(A)已逾五個完整會計年度
(B)已逾四個完整會計年度
(C)已滿五年以上
(D)已滿三年以上

51(　).

39. 公開發行公司得委託下列何機關代辦股務處理事務？甲.綜合證券商；乙.證券投資信託事業；丙.具股務業務資格之銀行；丁.投顧公司
(A)僅甲、乙
(B)僅甲、丙
(C)僅乙、丙
(D)僅乙、丁

52(　).

25. 證券商因承銷取得有價證券，與自行買賣部分併計超過主管機關所規定之限額者，其超過部分應如何處理？
(A)於取得後一年內於集中交易市場或櫃檯買賣中心出售
(B)於取得後六個月內自行在集中交易市場出售
(C)於取得後一年內直接在櫃檯買賣中心出售
(D)於取得後一年內轉售與特定人

53(　).

35. 外國發行人參與存託機構發行臺灣存託憑證時，應委託何機構辦理公開承銷及相關事宜，並應向認購人交付公開說明書？
(A)證券交易所
(B)證券承銷商
(C)證券自營商
(D)證券經紀商

54(　).

3. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單？
(A)百分之一
(B)百分之二
(C)百分之三
(D)百分之五

55(　).

11. 股份有限公司之發起人訂立章程，應經過：
(A)發起人全體之同意
(B)發起人三分之二同意
(C)發起人四分之一同意
(D)發起人二分之一同意

56(　).

24. 證券交易所之會員或證券經紀商、證券自營商在證券交易市場買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所發生價金差額及一切費用，證券交易所最先運用何者代償？
(A)賠償準備金
(B)營業保證金
(C)交割結算基金
(D)證券商經手費

57(　).

7. 大股東持股計算不包括下列何者之持股？
(A)配偶
(B)未成年子女
(C)成年子女
(D)利用他人名義持有者

58(　).

20. 股份有限公司之股東繼續六個月以上，最少應持有已發行股份總數多少，始得聲請法院選派檢查人？
(A)百分之一
(B)百分之五
(C)百分之七
(D)百分之十

59(　).

38. 關於 REITs 的敘述，下列何者正確？
(A)投資人無須開立集保帳戶
(B)採實體發行
(C)REITs 基金是開放型基金
(D)辦理 REITs 之信託業者需設立滿三年

60(　).

45. 集中交易市場之證券商若發生在場外私相抵算或對敲買賣或未經主管機關許可買賣非在證交所上市證券者，最重得為如何之處分?
(A)暫停一年集中市場之買賣
(B)停止其二個月以上集中市場之買賣
(C)終止使用市場契約
(D)追繳保證金

61(　).

23. 公司對員工新股優先認購權所認股份，得限制在一定期間不得轉讓，期間最長不得超過多久?
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年

62(　).

28. 證券商辦理有價證券借貸業務時，其客戶向證券商借入有價證券之撥券日期為完成借券申報之次一營業日者，倘該客戶於借入證券尚未撥入其有價證券借貸帳戶前即需賣出該借入證券者，得委由何證券商辦理？
(A)任一開戶證券商
(B)出借證券商
(C)原借券證券商
(D)不得賣出

63(　).

34. 依「證交所認購(售)權證上市審查準則」規定，經證交所同意上市之認購（售）權證，自上市買賣日起算，其存續期間應為：
(A)三個月以上二年以下
(B)六個月以上二年以下
(C)九個月以上二年以下
(D)一年以上二年以下

64(　).

43. 比較下列上市與上櫃股權分散之審查條件，何者敘述正確？
(A)前者無
(B)後者無
(C)兩者皆有，前者係記名股東在 1,000 人以上
(D)兩者皆有，後者係公司內部人及該等內部人持股逾 50%之法人以外之記名股東人數不少於 500 人

65(　).

22. 關於股東會之規定，下列敘述何者正確？
(A)公司章程得訂明股東會開會時，以視訊會議，但公開發行公司不適用
(B)公開發行公司得於章程載明召開實體股東會得以視訊輔助者，股東得選擇以實體或以視訊方式參與股東會，以視訊方式參加者，視為親自出席
(C)公開發行公司不得於章程規定僅以視訊方式召開股東會
(D)因天災、事變或其他不可抗力情事，仍須於章程訂明，始能以視訊會議之方式開會

66(　).

21. 甲為 X 上市公司之獨立董事，持有 X 公司已發行股份 20 萬股。若甲於民國 111 年 11 月 1 日將所持有之股票 10 萬股向 B 商業銀行質押借款，下列敘述，何者正確？
(A)X 公司應於甲將股票質權設定後五日內，將甲之出質情形，向主管機關申報並公告之
(B)甲應於同年 11 月 15 日以前將持有股數設質之情形，通知公司
(C)甲應於同年 12 月 5 日以前將持有股票設質之情形，向公司申報
(D)X 公司應於同年 12 月 15 日以前，彙總向主管機關申報

67(　).

8. 我國現行交割結算基金係採何種制度？
(A)個別責任制
(B)共同責任制
(C)折衷制
(D)兼採個別責任與共同責任制

68(　).

14. 存託機構受外國發行人委託發放臺灣存託憑證所表彰之有價證券之股息、紅利、利息或其他收益，以何種幣別給付？
(A)美元
(B)日圓
(C)新臺幣
(D)外國發行人所屬國家之幣別

69(　).

21. 證券商提存之營業保證金，可用下列何者繳交之？甲、現金；乙、金融債券；丙、商業本票；丁、政府債券
(A)甲、乙、丙
(B)乙、丙、丁
(C)甲、丙、丁
(D)甲、乙、丁

70(　).

47. 有關於 REITs 的敘述，下列何者正確？
(A)投資人無須開立集保帳戶
(B)採實體發行
(C)REITs 基金是開放型基金
(D)辦理 REITs 之信託業者需設立滿三年

71(　).

2. 下列有關本公司與分公司之敘述何者正確?
(A)本公司與分公司具有不同的法人格
(B)與母公司、子公司的意義相同
(C)應受關係企業專章規範
(D)分公司對業務之經營受本公司之指揮

72(　).

5. 公開發行公司向關係人取得不動產時，應檢附有關資料，原則上並經下列何種程序後，始得為之?
(A)董事長同意即可
(B)董事會通過即可
(C)董事會通過及監察人承認
(D)股東會決議通過

73(　).

41.我國股市「開盤價」以何種方式決定及開盤時在同價位情況下，成交優先順序如何決定？
(A)採集合競價，同價位以時間決定
(B)採集合競價，同價位以電腦隨機排序決定
(C)採逐筆交易，同價位以時間決定
(D)採逐筆交易，同價位以電腦隨機排序決定

74(　).

15. 下列有關臺灣證券交易所之敘述何者正確？
(A)為公司制證券交易所，可發行股票
(B)所發行之股票，可於其他交易所掛牌上市
(C)得發行無記名股票
(D)為會員制證券交易所，不得發行股票

75(　).

18. 公司應於申請設立登記時或設立登記後多久內，檢送經會計師查核簽證之文件？
(A)10 日內
(B)15 日內
(C)20 日內
(D)30 日內

76(　).

35. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構，多久時間應接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑？
(A)每年
(B)每兩年
(C)每三年
(D)每六個月

77(　).

42. 下列有關興櫃戰略新板交易制度之敘述何者錯誤？
(A)與上櫃股票漲跌幅的限制相同均為 10%
(B)掛牌首 5 日無漲跌幅限制
(C)初次委託買進之自然人合格投資人須簽署戰略新板股票風險預告書
(D)戰略新板股票不得信用交易

78(　).

46. 面對國際淨零碳排的市場機制，如何進行減碳已成為企業執行 ESG 重要顯學，企業執行碳管理步驟正確為以下哪個排列組合？甲.減少碳足跡；乙.碳足跡量化；丙.碳中和：
(A)甲、乙、丙
(B)丙、乙、甲
(C)乙、甲、丙
(D)甲、丙、乙

79(　).

6. 對公開說明書之重要內容記載，能證明已經合理調查，並有正當理由確認其簽證或意見為真實者，而不負賠償責任者，係下列何人？
(A)發行人
(B)職員
(C)證券承銷商
(D)專門職業或技術人員

80(　).

22. 依「證券交易法」之規定，公開收購人與其關係人於公開收購後，持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數達多少時，得以書面請求董事會召開股東臨時會？
(A)百分之五十
(B)百分之四十
(C)百分之三十
(D)百分之二十

81(　).

26. 發生下列何事項，上市公司無須發布重大訊息？
(A)上市公司負責人發生存款不足之退票
(B)董事及監察人之持股變動情形
(C)上市公司進行重整或破產之程序
(D)上市公司非屬簽證會計師事務所內部調整之變動簽證會計師者

82(　).

36. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構，多久時間接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑？
(A)每年
(B)每兩年
(C)每三年
(D)每六個月

83(　).

48. 國內現行當日沖銷交易之股票課徵稅率為：
(A)千分之一
(B)千分之一點五
(C)千分之一點四二五
(D)千分之三

84(　).

27. 證券集中交易市場拍賣上市證券，其拍賣底價及競買申報價格均以何者為計算基準？
(A)每一千股
(B)每一百股
(C)每一萬股
(D)每一股

85(　).

41. 發行人申請登錄興櫃一般板，應提出股份由其輔導推薦證券商認購，每一輔導推薦證券商各應認購幾萬股以上？
(A)2 萬股
(B)3 萬股
(C)5 萬股
(D)10 萬股

86(　).

25. 依現行「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」規定，試問下列何者可擔任證券投資顧問事業在電視上解盤分析之從業人員？
(A)曾擔任證券投資信託基金經理人工作經驗二年以上者
(B)大學財金系教授、副教授及助理教授
(C)參加證券投資信託暨顧問事業同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者
(D)在國外取得證券分析師資格，並有一年以上實際經驗

87(　).

25. 證券投資信託契約終止後，原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金?
(A)1 個月內
(B)3 個月內
(C)半年內
(D)1 年

88(　).

21. 關於依「證券交易法」所為有價證券交易所生之爭議，下面敘述何者為正確?
(A)除證券商與證券交易所或證券商相互間外，當事人係依約定進行仲裁
(B)不論當事人之間有無訂立仲裁契約，均應進行仲裁
(C)不論當事人之間有無訂立仲裁契約，均不應進行仲裁
(D)當事人均得逕行提起訴訟，他造不得主張妨訴抗辯

89(　).

41. 盤中零股交易第一次撮合時間為：
(A)09:00
(B)09:03
(C)09:05
(D)09:10

90(　).

15. 下列何者非證券交易法所稱之有價證券？
(A)認購權證
(B)公司債券
(C)政府債券
(D)選擇權契約

91(　).

1. 下列敘述何者正確？
(A)平衡型基金應於基金名稱中標明平衡字樣
(B)受益憑證為無記名式
(C)保護型基金係指在基金存續期間，由保證機構到期時提供受益人一定比率本金保證之基金
(D)保本型基金之保本比率應達投資本金之百分之五十以上

92(　).

19. 試問公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有如何比例之席次，不得具配偶或二等親以內之親屬關係？
(A)超過二分之一
(B)超過三分之一
(C)超過四分之一
(D)超過三分之二

93(　).

21. 某證券商為專營證券業務之上櫃公司，且其特別盈餘公積尚未達實收資本額，則該證券商應於每年稅後盈餘項下，提存多少比例之特別盈餘公積？
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之五十

94(　).

22. Z 上市公司設有七席董事，其中三席為獨立董事，甲為董事長。下列關於 Z 公司董事會召集之敘述，何者正確？
(A)Z 公司二位董事即得以書面記明提議事項及理由，請求董事長甲召集董事會
(B)Z 公司過半數之董事得以書面記明提議事項及理由，請求董事長召集董事會
(C)Z 公司有緊急情事時，董事會之召集，仍應於三日前通知各董事
(D)三位獨立董事得隨時共同召集董事會