【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2015難度:(1501~1600)-阿摩線上測驗

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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2015難度:(1501~1600)

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1(C).

22. 股份有限公司進行轉投資，除以投資為專業或公司章程另有規定或經股東會特別決議者外，最高不得超過公司實收股本之多少？
(A)20%
(B)30%
(C)40%
(D)50%

2(D).

24. 下列有關股東會之敘述，何者錯誤？
(A)股東常會原則上應於每會計年度終了後六個月內召開
(B)一股東以出具一委託書，並以委託一人為限
(C)股東會原則上由董事會召集，少數股東並無召集股東會之權限
(D)無記名股票之股東，得將其股票交存公司，出席股東會

3(A).

19. 證券商經營期貨交易輔助業務應繳存營業保證金新臺幣多少元？
(A)一千萬元
(B)二千萬元
(C)三千萬元
(D)五千萬元

4(A).

6. 證券交易法規定之因發行人募集詐欺之損害賠償請求權，經多少期間不行使而消滅?
(A)自得行使時起十五年
(B)自有請求權人知有得受賠償之原因時起一年
(C)自募集、發行或買賣之日起逾五年
(D)自損失發生時起十年

5(　).

41. 證券經紀商接受客戶初次委託買賣上櫃外國股票前，除下列何種客戶外，其他客戶均應簽署風險預告書?
(A)專業機構投資人
(B)專業自然人投資人
(C)一般投資人
(D)選項ABC皆非正確

6(　).

49. 證券投資信託基金所買入之有價證券，應登記為：
(A)證券投資信託事業名義下專戶
(B)各受益憑證持有人名義下專戶
(C)基金保管機構名義下基金專戶
(D)選項ABC皆非

7(　).

6.公開發行股票公司内部人（董事或監察人等）之股票經設定質權者，出質人應於何時通知公司？
(A)立即通知
(B)應於五曰内通知
(C)應於十日内通知
(D)應於二十日内通知

8(　).

27. 上市有價證券安定操作之買進價格不得：
(A)低於承銷價
(B)高於承銷價
(C)低於前一營業日收盤價
(D)高於前一營業日收盤價

9(　).

46. 不可以用主管機關函令公告上市之有價證券為：
(A)國際組織發行之債券
(B)外國政府發行之政府公債
(C)政府公債
(D)公營行庫所發行之金融債券

10(　).

37.證券金融事業應向何機關提存營業保證金？
(A)金融監督管理委員會證券期貨局指定之銀行
(B)中央銀行
(C)商業銀行
(D)銀行局

11(　).

7. 特別盈餘公積，證券商應提撥比例為：
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十

12(　).

27. 發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者，應採下列哪一種方式？
(A)申請核准制
(B)兼採申請核准制及申報生效制
(C)屆滿七個營業日申報生效制
(D)屆滿十二個營業日申報生效制

13(　).

10.對於未經金融監督管理委員會之許可，經營證券投資信託或證券投資顧問業務，依「證券投資信託及顧問法」規定，可處如何之刑事責任？
(A)六個月以下有期徒刑
(B)一年以下有期徒刑
(C)五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金
(D)七年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金

14(　).

12.關於公開發行公司發行公司債總額限制，下列說明何者正確？
(A)有擔保公司債、轉換公司債或附認股權公司債，其發行總額，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之一百
(B)有擔保公司債、轉換公司債或附認股權公司債，其發行總額，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之一百五十
(C)有擔保公司債、轉換公司債或附認股權公司債，其發行總額，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百
(D)有擔保公司債、轉換公司債或附認股權公司債，其發行總額，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之五十

15(　).

25.關於員工認股權憑證之發行，下列敘述何者正確？
(A)員工認股權憑證不得轉讓，包括贈與及繼承
(B)未上市或未在證券商營業處所買賣之公司發行員工認股權憑證，其認股價格得低於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值
(C)員工認股權憑證自發行日起屆滿三年後，持有人始得請求履約
(D)員工認股權憑證之存續期間不得超過十年

16(　).

6. 證券商與證券交易所或證券商相互間，依證券交易法所為有價證券交易所生之爭議，爭議當事人之一造如未依證券交易法規定進行仲裁，另行提起訴訟時，他造得請求法院如何處理？
(A)損害賠償
(B)停止訴訟
(C)駁回訴訟
(D)不予受理

17(　).

12. 對非特定人不經由有價證券集中交易市場或證券商營業處所公開收購有價證券者，原則上應提出具有下列何者文件，向主管機關申報並公告特定事項後，始得為之？
(A)履行保證收購對價能力之證明
(B)履行回贖收購對價能力之證明
(C)履行支付收購對價能力之證明
(D)履行質押收購對價能力之證明

18(　).

4. 下列有關審計委員會之敘述，何者正確？
(A)所有上市上櫃公司目前必須強制設置審計委員會
(B)審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於五人
(C)公司重大之資產或衍生性商品交易，如未經審計委員會全體成員二分之一以上同意者，得由全體董事三分之二以上同意行之
(D)審計委員會與監察人，可同時設置

19(　).

9. 下列有關股份有限公司臨時管理人之敘述，何者錯誤？
(A)臨時管理人得由法院主動選任之
(B)法院得選任一人以上之臨時管理人
(C)臨時管理人乃代行董事長及董事會之職權
(D)臨時管理人不得為不利於公司之行為

20(　).

14. 下列有關公司股東會書面或電子投票之敘述，何者錯誤？
(A)股東書面或電子投票乃視為親自出席，其表決權行使之效果大於股東委託代理人出席行使之表決權
(B)公司召開股東會時，其以書面或電子方式行使表決權時，其行使方法應載明於股東會召集通知
(C)以書面或電子方式行使表決權之股東，就該次股東會之臨時動議及原議案之修正，視為棄權
(D)股東以書面或電子方式行使表決權者，其意思表示應於股東會開會二日前送達公司，意思表示有重複時，以最先送達者為準

21(　).

27. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行附認股權公司債時，因認股權行使而須發行新股之股份總數，按每股認股價格計算之認購總價額之規定中，下列何者為正確？
(A)必須超過該公司債發行之總面額
(B)不得超過該公司債發行之總面額
(C)僅得超過該公司債發行之總面額
(D)按每股認股價格計算之認購總價額與該公司債發行之總面額無關

22(　).

29. 不經由有價證券集中交易市場或證券商營業處所，對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者，除公開收購人公開收購其持有已發行有表決權股份總數超過多少之公司之有價證券等三種情形外，應先向主管機關申報並公告後，始得為之？
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之五十

23(　).

35. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行人依該處理準則第 47 條第 1 項發行股款繳納憑證者，應於每年營業年度結束日前，檢附繳足股款證明及金管會原核准發行附認股權公司債之同意函，向下列何機關申請資本額變更登記，並換發新股？
(A)公司股票買賣之主管機關
(B)公司登記之主管機關
(C)財政部
(D)金管會

24(　).

1. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金，不得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券，以下何者為非屬證券投資信託事業具利害關係之公司？
(A)證券投資信託事業法人董事之公司
(B)證券投資信託事業之董事、監察人或綜合持股達百分之五以上之股東
(C)證券投資信託事業之董事長配偶持有其百分之五股份之公司
(D)持有證券投資信託事業股份百分之六十之公司

25(　).

4. 非屬專業發起人之證券投資信託公司股東甲與其關係人配偶乙，合計不得持有超過該公司已發行股份總數多少比例之股份？
(A)百分之二十五
(B)百分之三十
(C)百分之三十五
(D)百分之四十

26(　).

15. 關於發行人應定期編送主管機關之財務報告，下列敘述，何者正確？
(A)應經董事長、經理人、法務主管及會計主管簽名或蓋章
(B)應由董事長及總經理二人出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明
(C)應由全體獨立董事簽名或蓋章確認其內容無虛偽或隱匿
(D)其主要內容有虛偽或隱匿之情事，發行人之董事長對於所發行有價證券之善意取得人、出賣人或持有人因而所受之損害，應負推定過失之賠償責任

27(　).

7.公司制證券交易所存續期間屆滿後，得視當地證券交易發展情形，於期滿幾個月前，呈請主管機關核准延長之？
(A)—個月
(B) 二個月
(C)三個月
(D)六個月

28(　).

16.公司申請停止公開發行者，應依下列何種方式辦理？
(A)應有過半數董事之出席，出席董事過半數之同意行之
(B)應有三分之二以上董事之出席，出席董事過半數之同意行之
(C)應有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之
(D)應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之

29(　).

18. 公開收購人向主管機關申報並公告特定事項後，下列關於公開收購條件之變更，何者合法？
(A)調降公開收購價格
(B)降低預定公開收購有價證券數量
(C)增加公開收購數量並調升收購價格
(D)縮短公開收購期間

30(　).

24. 有下列何種情形時，不得擔任董事？
(A)曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定，服刑期滿已逾五年者
(B)曾服公務虧空公款，經判決確定，服刑期滿已逾二年者
(C)受破產之宣告，已復權者
(D)限制行為能力者但已結婚

31(　).

38. 證券商以經紀業務方式為客戶辦理定期定額 ETF，下列敘述何者為非？
(A)須每期委託
(B)可以投資契約代替委託單
(C)定期定額之交易方法僅限現股交易
(D)以上皆非

32(　).

48. 在證券交易集中市場對申報買賣之價格單位，係以：甲.股票以一股為準；乙.股票以千股為準；丙. 公債及公司債以面額百元為準；丁.公債及公司債以面額十元為準；戊.受益憑證以每受益權單位為準
(A)甲、丙、戊
(B)甲、丁、戊
(C)乙、丙、戊
(D)乙、丁、戊

33(　).

26. 未上市或未上櫃公司發行公開之股票，其持有人申報對非特定人公開招募，應委託證券承銷商包銷，並保留多少比率之承銷股數由證券承銷商自行認購？
(A)百分之二十
(B)百分之三十
(C)百分之四十
(D)百分之五十

34(　).

8. 公開發行公司股東名簿變更記載，應注意於股東常會開會前幾日內，不得為之?
(A)十日
(B)二十日
(C)三十日
(D)六十日

35(　).

15.證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法所稱之全權委託保管機構，係指：
(A)兼營信託業務之銀行
(B)證券投資信託事業
(C)證券投資顧問事業
(D)保全公司

36(　).

35.除投資人另有同意者外，總代理人為投資人向境外基金機構申購境外基金或銷售機構為投資人向總代理人申購境外基金，應以下列何者之名義為之？
(A)總代理人
(B)投資人
(C)保管銀行
(D)銷售機構

37(　).

5. 甲上市公司擬召集股東會，請問下列事項，何者得以臨時動議提出？
(A)辦理私募案
(B)減資案
(C)越南設廠案
(D)變更章程案

38(　).

13. 公司依「證券交易法」發行新股者，其以前未依「證券交易法」發行之股份，應如何處理？
(A)補辦公開發行
(B)視為已依證券交易法發行
(C)與依證券交易法發行之股份，區分列帳
(D)選項ABC皆非

39(　).

6. 主管機關對證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法或其所發布之命令者，最長可處以幾年內不得募集新基金之處分？
(A)二年
(B)一年
(C)半年
(D)三個月

40(　).

11. 公開發行公司設有獨立董事者，應至少有多少席獨立董事親自出席董事會?
(A)三位
(B)一位
(C)二位
(D)未強制規定

41(　).

28. 我國證券投資事業運用 ETF 連結基金之規定，何者不正確？
(A)被投資主基金以國內成分證券 ETF 為限
(B)被投資主基金應達基金淨資產價 60%
(C)基金名稱需出現投資之主基金名稱
(D)基金名稱中應標明連結

42(　).

1. A 上市公司為籌募資金，擬於章程中規定發行特別股，下列關於章程規定之敘述，何者正確？
(A)得規定特別股股東被選舉為董事、監察人之禁止或限制，或當選一定名額董事之權利
(B)得規定複數表決權特別股或對於特定事項具否決權特別股
(C)得規定特別股轉換成普通股之轉換股數、方法或轉換公式
(D)得規定特別股轉讓之限制

43(　).

9. 證券投資信託事業應依規定揭露有關證券投資信託基金之公開說明書、銷售之文件、證券投資信託契約及最近期財務報表等之資訊，為有效獲取資訊，下列之敘述何者不正確？
(A)可至證券投資信託事業營業處所查閱
(B)可至基金保管機構營業處所查閱
(C)繳交工本費向證券投資信託事業請求提供
(D)可至主管機關辦公處所查閱

44(　).

17. 依民國 107 年公司法修正與公司為董事投保責任險部分，下列敘述何者正確？
(A)相關重要內容應報告股東會
(B)相關重要內容應報告董事會
(C)相關重要內容應報告監察人
(D)選項A、B、C皆非

45(　).

4. 公司對於未依「證券交易法」發行之股票，擬在證券交易所上市者，應先向哪個單位申請補辦公開發行程序？
(A)經濟部
(B)金融監督管理委員會
(C)臺灣證券交易所
(D)證券櫃檯買賣中心

46(　).

1. 公開發行公司發放股票股利，原則上應事前經下列何者之同意通過？
(A)股東會之普通決議
(B)董事會之普通決議
(C)股東會之特別決議
(D)董事長個人之決定

47(　).

21. 下列何項違法行為，若自首得減輕其刑？
(A)對證券投資信託事業董事、監察人於職務上行為行求、期約或交付不正利益
(B)對證券投資信託事業受僱人違背職務之行為行求、期約或交付不正利益
(C)證券投資信託公司之受僱人對職務上行為要求不正利益
(D)證券投資信託公司監察人對違背職務之行為要求不正利益

48(　).

23. 上櫃公司買回公司股票達多少數量或金額以上，應將買回之日期、數量、種類及價格公告？
(A)累積達公司已發行股份總數百分之二
(B)每次金額達新臺幣一億元以上
(C)每次金額達新臺幣五億元以上
(D)累積達公司在外流通股數達百分之三

49(　).

25. 證券商之在職人員應每幾年參加在職訓練？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)4 年

50(　).

49. 創新板上市公司依上市審查準則之規定，辦理現金增資發行新股者，申報生效為幾個營業日？
(A)7 個
(B)12 個
(C)15 個
(D)30 個

51(　).

33. 投資 ETN 時，需留意的風險，以下何者有誤？
(A)發行證券商之信用風險
(B)折溢價風險
(C)終止上市風險
(D)追蹤誤差之風險

52(　).

46. 上市股票鉅額買賣之交易方式為？
(A)採集合競價方式
(B)一律以開盤價為計價標準
(C)採個別議價方式
(D)以逐筆交易或配對交易為限

53(　).

7. 證券投資信託事業之專業發起人，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之幾?
(A)百分之二十
(B)百分之二十五
(C)百分之三十
(D)百分之四十

54(　).

5. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，甲.證券交易所；乙.證券經紀商、證券自營商；丙.委託人，三者對交割結算基金有優先受償之權，其優先順序如何?
(A)甲、乙、丙
(B)甲、丙、乙
(C)丙、甲、乙
(D)丙、乙、甲

55(　).

9. 依「證券交易法」之規定，下列何者可以指定仲裁人?
(A)證券主管機關
(B)證券商同業公會
(C)商務仲裁協會
(D)證券交易所

56(　).

14. 某證券商為專營證券業務之上櫃公司，且其特別盈餘公積尚未達實收資本額，則該證券商應於每年稅後盈餘項下，提存多少比例之特別盈餘公積?
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之五十

57(　).

22. 依「證券交易法」之規定，公開發行公司設置審計委員會者，應如何作成決議?
(A)應由審計委員會成員三分之二以上同意
(B)應由審計委員會成員三分之一以上同意
(C)應由審計委員會成員二分之一以上同意
(D)應由審計委員會成員全體同意

58(　).

48. 下列哪項可能為多重資產型之資產配置比例?
(A)股票 90%、債券 10%
(B)股票 80%、債券 10%、REITs：10%
(C)股票 10%、債券 80%、REITs：10%
(D)股票 70%、REITs：30%

59(　).

13. 主管機關發現證券商有違反「證券交易法」者，除依法處罰外，得視情節之輕重，為下列處分，並得命其限期改善，何者錯誤？
(A)命令該證券商解除違法董事、監察人或經理人之職務
(B)對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為三個月以內之停業
(C)對公司或分支機構營業許可之撤銷或廢止
(D)警告

60(　).

19. 證券投資人如遭遇投資民事糾紛，可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申請調處，委員會應於受理申請幾日內進行調處？
(A)5 日
(B)7 日
(C)10 日
(D)15 日

61(　).

10. 下列關於審計委員會設置之說明，何者錯誤？
(A)審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於三人
(B)全體審計委員其中一人為召集人，且至少一人應具備會計或財務專長
(C)公司設置審計委員會者，證券交易法、公司法及其他法律對於監察人之規定，於審計委員會準用之
(D)審計委員會之決議，應有審計委員會全體成員二分之一以上之出席，出席委員過半數之同意

62(　).

26. 關於證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，下列敘述何者正確？
(A)證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其接受單一客戶委託投資資產之金額不得低於新臺幣五百萬元
(B)證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，接受委託投資之總金額，不得超過其淨值之二十五倍
(C)證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，實收資本額達新臺幣二億元者，接受委託投資之總金額可超過其淨值之二十五倍
(D)全權委託之保管機構，得由客戶或投信投顧事業指定之

63(　).

16. 因應公司法第 22 條之 1 之修正並促進公司資訊透明及落實洗錢防制作為，公司自民國 107 年 11 月 1 日起應依法於「公司負責人及主要股東資訊申報平臺」申報負責人及主要股東資訊，其有變動者，並應於變動後多少日內為之？
(A)15 日
(B)20 日
(C)30 日
(D)60 日

64(　).

28. 關於證券投資顧問業務或全權委託投資業務之兼營，下列敘述，何者正確？
(A)信託業依證券投資顧問事業設置標準申請兼營全權委託投資業務或證券投資顧問業務者，應以委託人之名義為之
(B)證券經紀商得申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務或全權委託投資業務。但由他業兼營證券經紀商者，不得為之
(C)期貨經紀商得申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務或全權委託投資業務。由他業兼營期貨經紀商者，亦得為之
(D)外國證券經紀商或外國期貨經紀商得申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務，不須經其總公司准許

65(　).

3. 下列對監察人之敘述何者有誤？
(A)監察人須共同行使監察權
(B)監察人得列席董事會陳述意見
(C)董事發現公司有受重大損害之虞時，應立即向監察人報告
(D)監察人不得兼任公司董事、經理人或其他職員

66(　).

21. 除經主管機關核准者外，公開發行公司監察人間或監察人與董事間應至少幾席以上，不得具有配偶關係？
(A)1 席
(B)2 席
(C)3 席
(D)席次過半

67(　).

29. 申報日前幾個月之股價變化異常者，證券主管機關得退回上市公司現金發行新股案件？
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)六個月

68(　).

18. 公開發行公司與他公司無業務往來，亦無相互投資關係，但有短期融通資金之必要，其融資限額為？
(A)貸與公司淨值之百分之十
(B)貸與公司淨值之百分之二十
(C)貸與公司淨值之百分之四十
(D)貸與公司淨值之百分之六十

69(　).

43. 股票市價五十元至未滿一百元者，其升降單位為：
(A)五分
(B)一角
(C)五角
(D)一元

70(　).

36.將不法所得合法化，將資金再投入正常交易活動，屬於洗錢行為三階段的何者態樣？
(A)融資(financing)
(B)處置(placement)
(C)多層化(layering)
(D)整合(integration)

71(　).

5. 下列關於召集董事會之敘述，何者正確？
(A)每屆第一次董事會，由過半數當選之董事於改選後十五日內召開之
(B)過半數之董事得以書面記明提議事項及理由，請求董事長召集董事會
(C)董事會之召集，應於三日前通知各董事及監察人。但章程不同規定者，從其規定
(D)董事會召集之通知，經相對人同意，以電子方式為之者，得不載明事由

72(　).

31. 買賣加掛外幣 ETF，下列選項何者為非？
(A)應先行開立外幣存款帳戶
(B)不得為融資融券交易
(C)不得為當日沖銷交易
(D)加掛外幣 ETF 得辦理申購及買回相關作業

73(　).

37. 委託人整戶擔保品中，如因其自行處理部分擔保品，使其整戶維持率低於 130%時，證券金融公司應如何處置？
(A)應依擔保維持率之規定辦理追繳
(B)應暫停委託人之融資融券交易
(C)應即處分委託人之擔保品
(D)應留置其應付款券，使擔保率維持在 130%以上

74(　).

49. 證券金融事業應向何機關提存營業保證金？
(A)金融監督管理委員會證券期貨局指定之銀行
(B)中央銀行
(C)商業銀行
(D)銀行局

75(　).

3. 依公司法之規定，股份有限公司之董事發現公司有受重大損害之虞時，應立即向何者報告？
(A)董事長
(B)總經理
(C)監察人
(D)董事會

76(　).

36. 將不法所得合法化，將資金再投入正常交易活動，屬於洗錢行為三階段的何者態樣？
(A)融資(financing)
(B)處置(placement)
(C)多層化(layering)
(D)整合(integration)

77(　).

15. 證券投資人及期貨交易人保護基金對每家證券商每一證券投資人一次之償付金額，以新臺幣多少為上限？
(A)一百萬元
(B)三百萬元
(C)一千萬元
(D)依其實際損失而定

78(　).

16. 某證券商淨值為一億元，自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少？
(A)五千萬元
(B)一千五百萬元
(C)一千萬元
(D)五百萬元

79(　).

11. 甲上市公司以經營百貨賣場為主業，若其章程對於轉投資總額並未設有特別規定，下列對於甲公司轉投資之敘述，何者正確？
(A)得為他公司之無限責任股東
(B)得為他公司之有限責任股東，但其所有投資總額超過公司實收股本百分之四十時，應由三分之二以上董事之出席，及出席董事過半數之同意行之
(C)得為他公司之有限責任股東，但其所有投資總額不超過公司實收股本百分之六十
(D)為他公司有限責任股東時，其所有投資總額，除經代表已發行股份總數三分之二以上股東出席，以出席股東表決權過半數同意之股東會決議者外，不得超過本公司實收股本百分之四十

80(　).

公司因實施員工庫藏股制度而轉讓予員工之股份，得限制員工不得轉讓之期間，
【題組】21. 最長為幾年？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)無最長期限之規定

81(　).

30. 有關集保結算所提供基金市場相關服務，下列何者為非？
(A)境內及境外基金之無實體登錄
(B)基金交易平台
(C)境外基金與期信基金申報公告服務
(D)基金受益人會議電子投票服務

82(　).

3. 下列關於撤銷股東會決議要件之敘述何者正確？
(A)該決議必須有召集程序或決議方法之瑕疵
(B)提起人應為債權人
(C)應以書面通知公司
(D)決議作成後，均得訴請撤銷，無期間限制

83(　).

17. 內線交易案件情節重大者，法院得將損害賠償義務人之賠償額提高三倍，其前提要件為何？
(A)須由善意從事相反買賣之人之請求
(B)須由同案刑事部分之檢察官請求
(C)須經證券主管機關之請求
(D)經調查屬實，由法院逕依職權為之

84(　).

23. 關於公開發行股份有限公司召集股東會，對於持股未滿一千股之記名股東之召集通知，下列敘述何者正確？
(A)股東常會之召集通知得於開會三十日前，以公告方式為之
(B)股東常會之召集通知得於開會十五日前，以公告方式為之
(C)股東臨時會之召集通知得於開會三十日前，以公告方式為之
(D)對全體股東皆需寄發書面開會通知

85(　).

28. 試問公開發行股份有限公司除經主管機關核准者外，董事間應有如何比例之席次，不得具配偶或二等親以內之親屬關係？
(A)超過二分之一
(B)超過三分之一
(C)超過四分之一
(D)超過三分之二

86(　).

22. 共同基金持有股票，係由何人行使投票表決權?
(A)證券投資信託公司
(B)受益憑證持有人
(C)保管機構
(D)發行公司

87(　).

47. 櫃檯買賣證券商執行受託買賣發生錯誤，欲申請更正帳號時，若透過證券櫃買中心等價成交系統成交者，最遲應於何時辦理？
(A)成交當日 15:00
(B)成交當日 17:00
(C)成交次一營業日 12:00
(D)成交次二營業日 10:00

88(　).

6. 下列有關多重資產型基金之敘述何者錯誤？
(A)得同時投資股票、債券、基金受益憑證等資產
(B)投資任一種核准資產種類之總金額不得超過本基金淨資產價值之 70%
(C)投資任一種核准資產種類之總金額不得超過本基金淨資產價值之 20%
(D)因應投資策略所需，運用多重資產型基金投資於基金受益憑證之總金額，得不受投資基金受益憑證總金額之限制

89(　).

8. 證券投資信託契約終止後，原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金？
(A)1 個月內
(B)3 個月內
(C)半年內
(D)1 年內

90(　).

25. 證券商受託買進創新板有價證券，以其委託人為合格投資人及公司依法買回其股份者為限。上述所稱合格投資人，係指委託人符合以下何項條件者？
(A)專業機構投資人或具有半年以上證券交易經驗之法人
(B)依法設立之創業投資事業
(C)具有兩年以上證券交易經驗之自然人，且具有新臺幣一百萬元以上之財力證明
(D)具有兩年以上證券交易經驗之自然人，且最近一年度所得達新臺幣一百萬元