【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2015難度:(2001~2100)-阿摩線上測驗

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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2015難度:(2001~2100)

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1(C).

19. 公開發行股票之公司，如擬辦理股票之私募，應經下列何種同意方式後，始得為之？
(A)董事會特別決議
(B)董事會普通決議
(C)股東會特別決議
(D)股東會普通決議

2(　).

20. 公開發行股票之公司，下列何種事項在股東會中得以臨時動議提出？
(A)修改章程
(B)變更簽證會計師
(C)董事從事競業行為之同意
(D)解任公司董事

3(　).

23. X股份有限公司之董事甲為自己與X公司締結土地買賣契約，請問此時X公司應由何人代表公司從事該法律行為？
(A)董事長
(B)其他董事
(C)總經理
(D)監察人

4(　).

26. 每會計年度終了，董事會應編造相關表冊，於股東常會開會三十日前交監察人查核。請問下列何種表冊，不在公司法要求董事會應編造之範圍內？
(A)營業報告書
(B)主要財產目錄
(C)財務報表
(D)盈餘分配或虧損撥補之議案

5(　).

38. 公開收購公開發行公司有價證券之期間不得少於二十日，多於：
(A)三十日
(B)五十日
(C)八十日
(D)一百日

6(　).

45. 關於鉅額之申報買賣數量，下列何者正確？
(A)以一股為交易單位
(B)以一千股為交易單位
(C)以五千股為交易單位
(D)以一萬股為交易單位

7(　).

7. 得為公司股份之認股人或公司債之應募人之證券商為下列何者?
(A)承銷商
(B)自營商
(C)經紀商
(D)選項ABC皆正確

8(　).

38. 臺灣證券交易所應於拍賣上市證券幾日前將拍賣條件公告之?
(A)一日
(B)二日
(C)三日
(D)四日

9(　).

46. 對得為融資、融券之有價證券，已為融券者應自發行公司停止過戶日幾個營業日前，還券了結?
(A)二
(B)四
(C)五
(D)六

10(　).

13. 證券交易所得就何項經費中提存賠償準備金？
(A)證券交易經手費
(B)營業保證金
(C)交割結算基金
(D)選項ABC皆非

11(　).

22.上櫃公司買回該公司股票買回之數量達多少數量或金額以上，應將買回之日期、數量、種類及價格公告？
(A)累積達公司已發行股份總數百分之五
(B)金額達新臺幣三億元以上
(C)每達新臺幣五億元以上
(D)選項ABC皆是

12(　).

40.委託人不按期履行交割代價或交割證券者.即為違約，證券商得收取之違約金上限相當成交金額之多少比例？
(A)百分之一
(B)百分之五
(C)百分之七
(D)百分之十

13(　).

17.上市公司持股超過百分之十之大股東，依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例，於申報之日起幾日後，在集中交易市場轉讓持股？
(A) 二曰
(B)三曰
(C)四曰
(D)五曰

14(　).

9. 證券商經營櫃檯買賣業務，依法應向證券櫃檯買賣中心繳存下列何項費用方得經營？
(A)賠償準備金
(B)交割結算基金
(C)特別盈餘公積
(D)給付結算基金

15(　).

40.買賣下列哪些商品前，不需要先簽署風險預告書？
(A)興櫃股票
(B)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金
(C)登錄於櫃買中心「開放式基金交易平台」之基金
(D)選項ABC皆不需要

16(　).

20. 有關公司申請設立、變更登記之資本額時，下列敘述何者正確？
(A)應先送縣政府審核
(B)應先送直轄市政府審核
(C)應先經會計師查核簽證
(D)應分別情況決定是否送會計師查核簽證，然後再送主管機關申報

17(　).

41. 證券商對於委託人逾期未償還融資融券之違約情事，得為如何處理？
(A)註銷其信用帳戶
(B)按所定之融資利率百分之十收取融資違約金
(C)不得註銷其受託買賣帳戶
(D)選項A、B、C皆是

18(　).

15. 經紀商收受存款、辦理放款、借貸有價證券及為借貸款項或有價證券之代理或居間者，得併科新臺幣多少金額之罰金？
(A)一百二十萬元
(B)一百八十萬元
(C)二百四十萬元
(D)三百萬元

19(　).

34. 下列何者非臺灣證券交易所每日收盤後應分析其是否有異常情形，並公告其交易資訊之有價證券?
(A)上市股票
(B)認購權證
(C)本國可轉換公司債
(D)上市指數股票型基金受益憑證

20(　).

10. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，其規範內容之敘述下列何者正確？
(A)全權委託投資業務之客戶若為信託業，全權委託契約內得不記載全權委託保管機構之指定與變更
(B)全權委託契約中所定之報酬，得依同業規定收取績效報酬
(C)全權委託契約正本得不送交客戶
(D)得接受共同委任或信託

21(　).

25. 公開發行股票之公司於登記後，應即將其董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之股東，所持有之本公司股票種類及股數，向主管機關申報並公告之。該等人之股票經設定質權者，出質人應於何時通知公司？
(A)立刻通知
(B)三日內
(C)五日內
(D)十日內

22(　).

34. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，應依社會一般道德、誠實信用原則及保護投資人之精神，其應遵守之下列原則何者錯誤？
(A)應致力充實金融消費資訊及確保內容之真實，避免誤導投資人，對投資人所負擔義務不得低於廣告之內容及進行業務招攬或營業促銷活動時所提示之資料或說明
(B)對金融商品或服務內容之揭露如涉及利率、費用、報酬及風險時，應以衡平及顯著之方式表達
(C)應以中文表達並力求淺顯易懂，並應檢附原文
(D)應以公司名義為之

23(　).

18.總代理人首次申請（報）境外基金之募集及銷售，經主管機關核准或申報生效後，涉及資金之匯出、匯入者，下列敘述何者正確？
(A)應檢具銷售機構及參與證券商名單等相關文件向臺灣銀行申請辦理相關外匯業務之許可，始得募集及銷售
(B)應檢具銷售機構及參與證券商名單等相關文件向財政部申請辦理相關外匯業務之許可，始得募集及銷售
(C)境外指數股票型基金以新臺幣掛牌者，無須逐案申請
(D)境外指數股票型基金以新臺幣掛牌者，應逐案申請

24(　).

21. Ｘ公司為上市公司，以經營連鎖餐飲為業，若Ｘ公司擬修正章程發行特別股，下列敘述，何者正確？
(A)得發行對於特定事項否決權之特別股
(B)得發行複數表決權之特別股
(C)得發行股東被選舉為董事、監察人權利事項之特別股
(D)得發行賸餘財產分配順序劣後之特別股

25(　).

22. Ｘ公司與Ｙ公司均非公開發行公司，知悉雙方有相互投資之事實。Ｘ公司實收資本額新臺幣 3 億元，共發行 3000 萬股，Ｙ公司實收資本額新臺幣 1.5 億元，共發行 1500 萬股。若Ｘ公司為Ｙ公司之原始股東，持有Ｙ公司 600 萬股，並非因盈餘或公積增資配股所得之股份，Ｙ公司持有Ｘ公司 1000 萬股，試問Ｘ公司於Ｙ公司之股東會其得行使之表決權為多少股？
(A)0 股
(B)100 萬股
(C)200 萬股
(D)500 萬股

26(　).

34. 依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人，應取得擔任國內、外基金經理人工作經驗多久以上？
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年

27(　).

7. 下列關於股東會決議撤銷之敘述，何者正確？
(A)以該決議之內容違反法律或章程為前提
(B)起訴股東應於當場表示異議
(C)應於決議後半年內向法院訴請撤銷
(D)撤銷後該決議向後失效，並無溯及效力

28(　).

20.有關限制員工權利新股之發行，下列說明何者錯誤？
(A)發行人申報發行限制員工權利新股，應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之
(B)應於股東會召集事由中列舉，不得以臨時動議提出
(C)得於股東會決議之日起一年內分次申報辦理
(D)得限制在一定期間內不得轉讓，但其期間最長不得超過二年

29(　).

2. 一般情況下，董事會之召集，應於開會前幾日通知各董事與監察人？
(A)十五曰
(B)十二曰
(C)七曰
(D)五曰

30(　).

12.股份有限公司決定公開發行與決定不公開發行的機關，下列敘述何者正確？
(A)前者股東會，後者董事會
(B)前者董事會，後者股東會
(C)前後者均股東會
(D)前後者均董事會

31(　).

18.甲上市公司於民國100年2月1日向投資人公開募集、發行新股共1億股，每股發行價格新臺幣50元。其後，各大媒體於民國102年4月1日大幅報導甲公司董事長、總經理及財務長公開承認所編製公開說明書之主要内容，有虛偽或隱匿之情事，本案於民國102年8月1日經檢察官提起公訴後，法院於民國103年 8月1日判決董事長、總經理及財務長等人有罪。試問：善意認股人至遲應於下列何日期行使損害賠償請求權，以免時效消滅？
(A)民國105年1月31日
(B)民國104年3月31日
(C)民國104年7月31曰
(D)民國105年7月31曰

32(　).

26.甲證券投資顧問公司資本額新臺幣1億元，經營绩效卓著。若甲公司董事會為提供資金運用之效率，計晝將非屬經營業務所需之資金加以運用，下列何者不屬於可運用之範圍？
(A)購買金融債券
(B)購買上市公司發行之公司債券
(C)購買國内之商業票據
(D)購買國内政府債券

33(　).

31.甲證券投資信託公司募集股票型基金，該股票型基金並於民國104年8月1日成立，則甲公司應於下列何曰前，製作並交付(若發行受益憑證不印製實體，則以帳簿劃撥方式交付)受益憑證予申購人？
(A)民國104年8月30日
(B)民國104年9月1日
(C)民國104年9月30日
(D)民國104年9月29日

34(　).

13.下列何種情形，股東或股東會得選任檢查人？
(A)公司虧損達實收資本額二分之一時
(B)董事會應召集而拒絕召集股東會，而由少數股東自行召集時
(C)股東請求查閱或抄錄財務報表時，為檢查公司業務帳目及財產情形
(D)股東聲請撤銷股東會決議時

35(　).

31.以下有關公開發行公司辦理私募發行新股之說明，何者正確？
(A)得以有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權過半數之同意進行私募，不受第28條之1、第139條第2項及公司法第267條第1項至第3項規定之限制
(B)當次應募人總數，不得超過三十五人
(C)有價證券之私募者，應在股東會召集事由中列舉並說明規定事項，不得以臨時動議提出
(D)股東會通過後，應向主管機關申報生效後辦理私募相關事宜

36(　).

14. 下列何事項無須經審計委員會同意？
(A)涉及董事自身利害關係之事項
(B)募集、發行或私募具有股權性質之有價證券
(C)簽證會計師之委任、解任或報酬
(D)第 1 季及第 3 季財務報告。

37(　).

20. 公開發行公司之董事，以直接或間接方式，使公司為不利益之交易，且不合營業常規，致公司遭受重大損害時，下列說明，何者正確？
(A)處一年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
(B)犯罪所得金額達新臺幣一億元以上者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣二千五百萬元以上五億元以下罰金
(C)犯罪後自首，如自動繳交全部犯罪所得者，免除其刑
(D)因犯罪獲取之財物或財產上利益超過罰金最高額時，得於犯罪獲取之財物或財產上利益之範圍內加重罰金；如損及證券市場穩定者，加重其刑至二分之一

38(　).

27. 下列何者非證券投資顧問事業業務人員之業務？
(A)法令遵循
(B)辦理境外基金之募集、銷售及私募
(C)辦理受益憑證之募集發行、銷售及私募
(D)從事證券投資分析活動、講授或出版

39(　).

17.下列有關多重資產型基金之敘述何者錯誤？
(A)得同時投資股票、債券、基金受益憑證等資產
(B)投資任一種核准資產種類之總金額不得超過本基金淨資產價值之 70％
(C)投資任一種核准資產種類之總金額不得超過本基金淨資產價值之 20％
(D)因應投資策略所需，運用多重資產型基金投資於基金受益憑證之總金額，得不受投資基金受益憑證總金額之限制

40(　).

24. 依公司法規定，關於公司債之私募，下列敘述何者正確？
(A)採申請核准制
(B)非公開發行公司亦可為之
(C)過去年度獲利能力規定亦適用之
(D)私募人數原則上不得超過 45 人

41(　).

28. 下列有關閉鎖性股份有限公司之敘述，何者錯誤？
(A)閉鎖性公司股份應限制轉讓
(B)閉鎖性公司不可發行公司債
(C)閉鎖性公司股東人數不可超過 50 人
(D)閉鎖性公司得發行特別股

42(　).

47.某公司屬於政府獎勵民間參與之國家重大公共建設事業，取得中央政府出資百分之五十以上之法人核准投資興建及營運之特許權合約欲申請上市時，其特許營運權尚有存續期間需至少有多少年以上？
(A)七年
(B)十年
(C)二十年
(D)無此條件

43(　).

28. 經營證券投資信託事業之發起人應具備一定資格條件；發起人中應有基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商或其他經主管機關認可之機構，且其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之比率為何？
(A)百分之十
(B)百分之十五
(C)百分之二十
(D)百分之二十五

44(　).

44. 依「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心有價證券借貸辦法」規定，有價證券之出借費率，不超過該種有價證券等價成交系統最後一筆成交價格多少為限？
(A)3%
(B)5%
(C)7%
(D)10%

45(　).

12. 股份有限公司總經理之委任，應經下列何種程序後，始得聘任？
(A)應有代表已發行股份總數過半數股東之出席，以出席股東表決權過半數之同意行之
(B)應由董事會以董事過半數之出席，及出席董事過半數同意之決議行之
(C)應經董事長同意
(D)應由董事會以董事三分之二以上之出席，及出席董事過半數同意之決議行之

46(　).

16. 關於盈餘分派之規定，下列敘述何者正確？
(A)公司雖無盈餘，仍得分派股息及紅利
(B)公司負責人違法分派盈餘，雖無刑責，但公司之債權人，得請求退還，並得請求賠償因此所受之損害
(C)公司章程得訂明盈餘分派於每季或每半會計年度終了後為之
(D)公司前半會計年度之盈餘分派案，應連同營業報告書及財務報表交監察人查核後，提董事會及股東會決議之

47(　).

38. 下列有關資券互抵當日沖銷之敘述，哪一項不正確？
(A)委託人應與證券商簽訂概括授權同意書
(B)委託人不欲為資券相抵餘額交割時，須於成交當日收盤後提出書面聲明
(C)沖抵部分不必計算融資利息，融券仍計收融券手續費
(D)沖抵部分之交易仍應該列入當日融資融券限額內計算

48(　).

33. 有關公開發行公司以低於票面金額發行股票(折價發行)之規定，請問下列敘述，何者錯誤？
(A)發行人辦理現金發行新股、合併發行新股、受讓他公司股份發行新股時，得折價發行
(B)發行人依法律規定進行收購發行新股或分割發行新股時，得折價發行
(C)發行人申報以低於票面金額發行股票，應敘明未採用其他籌資方式之原因與其合理性、發行價格訂定方式及對股東權益之影響
(D)發行人申報以低於票面金額發行股票，應經公司股東會特別決議通過，並不得以臨時動議提出

49(　).

4. A 公司為上市公司，下列關於 A 公司股東會提案之敘述，何者正確？
(A)持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得向公司提出股東臨時會議案。但以一項為限，提案超過一項者，均不列入議案
(B)股東所提議案以五百字為限；提案股東應親自或委託他人出席股東常會，並參與該項議案討論
(C)股東提案係為敦促公司增進公共利益或善盡社會責任之建議，董事會仍得列入議案
(D)公司應於股東會召集通知日前，將處理結果通知提案股東，並將合於規定之議案列於開會通知。對於未列入議案之股東提案，董事會應向審計委員會之獨立董事成員或監察人報告其理由

50(　).

5. A 上市公司之大股東甲、乙、丙為家族企業之傳承，擬成立 B 閉鎖性股份有限公司，下列關於 B 閉鎖性股份有限公司之敘述，何者正確？
(A)其股東人數不超過六十人，並應於章程定有股份轉讓限制
(B)股東會選任董事及監察人之方式，除章程另有規定者外，依公司法第198 條有關累積投票制規定
(C)股東得成立股東表決權信託，由受託人依書面信託契約之約定行使其股東表決權，但受託人以股東為限，章程不得另有規定
(D)公司私募轉換公司債或附認股權公司債，應由董事會以董事三分之二以上之出席，及出席董事過半數同意之決議行之，免經股東會決議，章程不得另有規定

51(　).

18. 證券投資信託事業經核發營業執照後，除他業兼營證券投資信託業務者外，應於一個月內申請募集符合法令規定之證券投資信託基金，其中證券投資信託基金最低成立金額應為新臺幣多少元？
(A)5 億元
(B)10 億元
(C)20 億元
(D)30 億元

52(　).

22. 下列對股份有限公司股東名簿變更之閉鎖期間，其敘述何者正確？
(A)非公開發行公司：股東常會開會前三十日內
(B)公開發行公司：股東臨時會開會前十五日內
(C)非公開發行公司：股東常會開會前六十日內
(D)公開發行公司：股東常會開會前三十日內

53(　).

6. 如公開發行股票公司於股東會召開時，代表公司之董事拒絕提供股東名簿者，證券主管機關可處新臺幣多少罰鍰？
(A)二十四萬元以上二百四十萬元以下
(B)十二萬元以上二百四十萬元以下
(C)二十四萬元以上四百八十萬元以下
(D)四十八萬元以上四百八十萬元以下

54(　).

50. 現行法令允許本國人可赴海外發行有價證券之種類，包括下列何者？甲.海外公司債；乙.海外存託憑證；丙.海外票券；丁.海外股票
(A)甲、乙、丙、丁
(B)甲、乙、丙
(C)乙、丙、丁
(D)甲、乙、丁

55(　).

15. 證券投資信託事業與電子支付機構合作辦理投資人透過電子支付帳戶申購買回基金之業務，下列何者非應遵守之原則？
(A)不得誤導投資人致難以分辨電子支付平台與基金交易平台之區別
(B)不得提供短於基金買回款項給付期間之快速買回等服務
(C)電子支付機構僅得為證券投資信託事業提供投資人基金申購買回之管道，不得涉及基金銷售機構業務及基金廣告、公開說明會及其他促銷活動
(D)電子支付機構就代理收付基金款項業務為廣告或公開說明會時，電子支付機構之廣告或公開說明會之性質及內容應事先經主管機關核閱

56(　).

18. 關於證券投資信託事業從業人員管理，下列敘述何者正確？
(A)違反證券投資信託事業經理守則（下稱本守則）之規定，由公司依其僱傭或委任關係處理，將可能遭受公司之警告、處分但不能解職
(B)公司負責人及員工之行為如違反公司依本守則所制定之內部規範者，將遭致公會之自律處分但不會成為主管機關行政處分之參考
(C)本守則為強制規定，各公司不得自行斟酌裁量而為制定
(D)目前大部分的公司以列舉現行法令規定之方式，提醒並要求員工遵守，但並未將職業道德標準化

57(　).

16. 公司違反第 232 條規定分派股息紅利時，何人得請求退還，並請求賠償因此所受之損害？
(A)股東
(B)董事
(C)監察人
(D)債權人

58(　).

19. 有關公司股票面額，下列敘述，何者錯誤？
(A)公司得同時採行票面金額股與無票面金額股
(B)採行無票面金額股者，其所得股款應全數撥充資本
(C)公司得經股東會特別決議，將已發行之票面金額股全數轉換為無票面金額股
(D)公司採無票面金額股者，不得轉換為票面金額股

59(　).

21. 公開發行股票之公司，於股東常會開會前至多幾日內，不得辦理股份轉讓之過戶？
(A)前30日內
(B)前45日內
(C)前60日內
(D)前75日內

60(　).

23. A股份有限公司(下稱A公司)持有B股份有限公司(下稱B公司)已發行有表決權股份70%，B公司持有A公司已發行有表決權股份15%。請問下列敘述，何者錯誤？
(A)B公司不可以再買進A公司之股份
(B)B公司所持有A公司的15% 股份可以行使表決權
(C)A公司所持有B公司的70% 股份可以行使表決權
(D)A公司直接或間接使B公司為不合營業常規或其他不利益之經營，應於會計年度終了時為適當補償

61(　).

37. 證券商代理證券金融公司辦理融資融券買賣業務，應編製何種報表與證券金融公司辦理對帳？
(A)信用交易買賣報告單
(B)信用交易交割清單
(C)信用交易融資融券匯撥單
(D)證券金融事業融資融券申請表

62(　).

28. 外國債券之買賣申報價格以何種單位為準？
(A)面額壹佰貨幣單位
(B)面額一千貨幣單位
(C)面額一萬貨幣單位
(D)面額十萬貨幣單位

63(　).

13. 關於公開發行公司私募有價證券對象之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)得對銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構私募，無家數限制
(B)得對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金私募，不得超過 35 人
(C)得對該公司或其關係企業之董事、監察人及經理人私募，無人數限制
(D)私募股份時，無須保留給原有股東認購。

64(　).

10. 為申請於證券交易所創新板上市買賣或登錄戰略新板於證券商營業處所買賣，申報首次辦理股票公開發行者，其公開說明書檢附之年度財務報告，下列何者正確？
(A)得檢附最近年度之財務報告
(B)重要會計項目明細表
(C)最近二年度財務報告及會計師查核報告
(D)最近一季依法公告申報之財務報告

65(　).

16. 上市公司買回股份之執行期間為多久？
(A)1 個月
(B)2 個月
(C)3 個月
(D)6 個月

66(　).

19. 下列何者，除經金融監督管理委員會准許，不可擔任基金保管機構?
(A)投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之八股份之銀行
(B)證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之五股份之銀行
(C)由證券投資信託事業或其代表人擔任董事或監察人之銀行
(D)選項ABC皆不適宜擔任保管機構

67(　).

4. 某一證券商淨值為 20 億，若經主管機關核准將其資金用於股權性質之投資，則其投資取得成本總額不得超過?
(A)6 億
(B)8 億
(C)10 億
(D)15 億

68(　).

47. 櫃檯買賣之管理股票應採分盤方式交易，除零股交易外，每幾分鐘撮合一次?
(A)50 分鐘
(B)30 分鐘
(C)45 分鐘
(D)10 分鐘

69(　).

12. 基金管理機構擔任證券投資信託事業之發起人應符合之資格，下列敘述何者正確？
(A)須成立滿 2 年以上
(B)無須具有管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗
(C)所認股份，合計不得少於第一次發行股份之 30％
(D)該機構及其控制或從屬機構所管理之資產中，以公開募集方式集資投資於證券之共同基金、單位信託或投資信託之基金資產總值不得少於新臺幣 650 億元

70(　).

15. 上市或上櫃公司辦理減少資本者，主管機關於收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效？
(A)3 日
(B)7 日
(C)12 日
(D)30 日

71(　).

20. 證券投資信託事業、證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人，對於違背職務上之行為，要求、期約、收受財物或其他不正利益者，關於其罰則，下列敘述何者正確？
(A)處 3 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 120 萬元以下罰金
(B)處 5 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 240 萬元以下罰金
(C)處 1 年以上 5 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 500 萬元以下罰金
(D)處 7 年以下有期徒刑，得併科新臺幣 300 萬元以下罰金

72(　).

25. 違反證券投資信託及顧問法規定應負損害賠償責任之人，對於因重大過失所致之損害，法院得因被害人之請求，依侵害情節，酌定損害額多少倍以下之懲罰性賠償?
(A)一倍
(B)二倍
(C)三倍
(D)五倍

73(　).

27. 證券投資信託事業得對符合一定資格條件之對象進行受益憑證之私募，並應於私募受益憑證價款繳納完成日起多少日內，向主管機關申報之？
(A)5 日
(B)10 日
(C)15 日
(D)30 日

74(　).

33. 下列關於平衡型基金之敘述，何者正確？
(A)平衡型基金指同時投資於股票、債券及其他固定收益證券達基金淨資產價值之百分之五十以上
(B)平衡型基金指同時投資於股票、債券及其他固定收益證券達基金淨資產價值之百分之七十以上
(C)平衡型基金投資於股票金額占基金淨資產價值之百分之七十以下且不得低於百分之三十者
(D)平衡型基金投資於債券及其他固定收益證券之金額占基金淨資產價值之百分之九十以下且不得低於百分之十者

75(　).

35. 若 X 證券投資信託公司受七家境外基金機構之委任擔任總代理人，該公司應依規定向得辦理保管業務，並符合主管機關所定條件之金融機構提存多少金額之營業保證金？
(A)新臺幣 3000 萬元
(B)新臺幣 5000 萬元
(C)新臺幣 7000 萬元
(D)新臺幣 1 億元

76(　).

25. 證券商對仲裁之判斷延不履行時，得如何處理之？
(A)主管機關得訂一期限要求履行，未履行者廢止其營業之許可
(B)主管機關得聲請強制執行
(C)主管機關得以命令停止業務
(D)相對人得另行請求仲裁

77(　).

33. 企業申請股票在櫃檯買賣，公司內部人及該等內部人持股逾 50%之法人以外之記名股東人數不少於 300 人外，其所持股份總額應符合
(A)占發行股份總額 20%以上或逾 1,000 萬股
(B)占發行股份總額 10%以上或逾 1,000 萬股
(C)占發行股份總額 30%以上或逾 1,500 萬股
(D)選項ABC皆非

78(　).

44. 股票已在櫃檯買賣之發行人，再發行同種類之新股者，其新股股票何時可在櫃檯買賣？
(A)金管會核准或申報生效之日
(B)櫃買中心核准之日
(C)發行股票之日
(D)向股東交付之日

79(　).

46. 投資人新申購開放式基金，可能會立即產生哪項費用？
(A)銷售費用
(B)轉換費用
(C)證券手續費
(D)管理費

80(　).

12.依「境外基金匯回金融投資管理運用辦法」規定，針對我國個人與企業之境外資金匯回，規範資金專戶管理運用，自存入存款專戶之日起算，屆滿幾年後得全部取回?
(A)3 年
(B)4 年
(C)5 年
(D)7 年

81(　).

28.戰略新板股票流動量提供者報價應每隔幾分鐘至少報價一次？
(A)3 分鐘
(B)5 分鐘
(C)10 分鐘
(D)15 分鐘

82(　).

43.發行人申請登錄興櫃戰略新板，輔導推薦證券商應認購公司擬櫃檯買賣股份總數之百分之幾股份？
(A)1%以上
(B)2%以上
(C)3%以上
(D)4%以上

83(　).

47.上市櫃公司申請終止有價證券買賣，以下程序何者錯誤？
(A)須設置特別委員會進行審議
(B)須經董事會決議通過
(C)須提請股東會決議且經公司已發行股份總數 1/2 以上股東之同意
(D)以上皆正確

84(　).

12. 依「境外基金匯回金融投資管理運用辦法」規定，針對我國個人與企業之境外資金匯回，規範資金專戶管理運用，自存入存款專戶之日起算，屆滿幾年後得全部取回?
(A)3 年
(B)4 年
(C)5 年
(D)7 年

85(　).

49. 下列何者與使用者介面與體驗無關？
(A)認知心理學
(B)客戶需求分析
(C)作業流程分析
(D)斷點分析

86(　).

25. 公開發行公司之董事、監察人、經理人，其股票之轉讓，應依一定方式進行，下列方式何者正確？
(A)經向發行公司申報七日後，向非特定人為之
(B)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例，於向主管機關申報之日起五日後，在集中交易市場或證券商營業處所為之
(C)於向主管機關申報之日起三日內，向符合主管機關所定條件之特定人為之
(D)私下轉讓不受限制

87(　).

14. 下列何種證券市場操縱行為，學理上稱為沖洗買賣？
(A)意圖造成集中交易市場某種有價證券交易活絡之表象，自行或以他人名義，連續委託買賣或申報買賣而相對成交
(B)意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，自行或以他人名義，對該有價證券，連續以高價買入或以低價賣出，而有影響市場價格或市場秩序之虞
(C)意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，與他人通謀，以約定價格於自己出售，或購買有價證券時，使約定人同時為購買或出售之相對行為
(D)股市名嘴推薦投資人購買其已事先大量買進之股票，以達倒貨出脫目的

88(　).

27. 下述股份有限公司之間存有如下關係：甲公司持有乙公司有表決權股份百分之四十，第三人辛為甲公司持有乙公司有表決權股份百分之十二，而乙公司持有甲公司有表決權股份百分之三十；乙公司設置董事 5 人，丙公司設置董事 9 人，乙、丙兩公司之董事有 4 人相同。下列敘述何者正確？
(A)甲公司為乙公司之控制公司
(B)甲公司為丙公司之控制公司
(C)甲公司與乙公司為相互投資公司
(D)乙公司與丙公司推定為有控制與從屬關係

89(　).

28. 甲公司為乙公司之控制公司，乙公司為甲公司之從屬公司。乙公司以名下土地設定抵押權予甲公司，向甲公司借入新臺幣（下同）2 億元。嗣後，甲公司利用其對乙公司之控制力，使乙公司從事不利益之經營行為，致乙公司受有 1 億元之損害，下列敘述何者錯誤？
(A)甲公司對乙公司 1 億元之損害，應於會計年度終了時為適當補償，否則應負損害賠償責任
(B)甲公司不得以對乙公司之 2 億元債權，主張抵銷 1 億元之損害賠償
(C)乙公司如依公司法重整時，甲公司對乙公司 2 億元之債權，縱有抵押權擔保，仍應次於乙公司之其他債權受償
(D)甲公司若未賠償乙公司 1 億元，乙公司之股東不問持股多寡，均得訴請甲公司對乙公司為給付

90(　).

8. 證券商受僱人對外執行業務，及在集中交易市場所為之一切行為，證券商應負何種責任？
(A)連帶賠償責任
(B)比例分擔責任
(C)受僱人自行負責
(D)完全責任

91(　).

12. A 上市公司之大股東甲、乙、丙為家族企業之傳承，擬成立 B 閉鎖性股份有限公司，下列關於 B 閉鎖性股份有限公司之敘述，何者正確？
(A)其股東人數不超過 60 人，並應於章程定有股份轉讓限制
(B)股東會選任董事及監察人之方式，除章程另有規定者外，依公司法第 198 條有關累積投票制規定
(C)股東得成立股東表決權信託，由受託人依書面信託契約之約定行使其股東表決權，但受託人以股東為限，章程不得另有規定
(D)公司私募轉換公司債或附認股權公司債，應由董事會以董事三分之二以上之出席，及出席董事過半數同意之決議行之，免經股東會決議，章程不得另有規定

92(　).

1. 依「公司法」規定，董事之股份設定或解除質權者，應即通知公司，公司應於質權設定或解除後幾日內，將其質權變動情形，向主管機關申報並公告之?
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)三十日

93(　).

35. 申請上櫃時屬母子公司關係者，母公司及所有子公司，及其董事、監察人、代表人暨持股逾 10% 股東，與其關係人總計持有申請公司之股份不得超過發行總額之多少百分比?
(A)10%
(B)30%
(C)70%
(D)80%

94(　).

45. 曾因證券交易違背契約未結案，或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定須滿幾年始得再行開戶買賣上市證券?
(A)二年
(B)三年
(C)五年
(D)七年

95(　).

14. 依現行證券交易法，任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之幾之股份者，應向主管機關申報及公告？
(A)百分之十
(B)百分之五
(C)百分之三
(D)百分之一

96(　).

25. 甲公司依證券交易法之規定擬進行私募，下列何者不能成為其私募之對象？
(A)乙銀行
(B)甲公司董事之秘書
(C)丙保險公司
(D)甲公司董事

97(　).

13.關於公開發行公司私募股票之股東會決議中，「出席數」與「同意數」之敘述，何者為是？
(A)代表已發行股份總數三分之二以上股東出席，出席股東表決權過半數之同意
(B)代表已發行股份總數過半數股東出席，出席股東表決權過半數之同意
(C)代表已發行股份總數過半數股東出席，出席股東表決權三分之二以上之同意
(D)代表已發行股份總數三分之一以上股東出席，出席股東表決權過半數之同意