阿摩：相信是成功的開始，堅持是成功的終點。
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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆金融職業道德
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1(C).

152. 王大明是一位證券分析人員，因為在餐廳吃飯時偶然聽到日日紅公司員工的談話，回辦公室後就把分析報告中對日日紅公司股票的建議由買進改為賣出。王大明違反了什麼原則？
(A)忠實誠信原則
(B)公平原則
(C)專業原則
(D)保密原則



2(A).

485. 金融從業人員於保險業務招攬時，為有利於被保險人利益，可否於保險契約免除或減輕被保險人依法應負義務？
(A)可以
(B)不可以
(C)由保險業務員自行決定，無須經公司同意
(D)以上皆非



3(B).

596. 金融消費者保護法所稱的瞭解金融消費者審查原則，不包括下列何項？
(A)金融消費者之基本身分資料
(B)金融消費者有無刑事犯罪紀錄
(C)簽訂契約目的與需求
(D)過往投資經驗



4(B).

188. 依保險法規定，保險業務人員應告知客戶下列那些事項？
(A)保險契約所規定危險事 故所致損失可獲理賠
(B)因履行道德上之義務所致之損害，保險人亦應負責
(C)選項 AB皆是
(D)選項AB皆非



5(A).

373. 以下何者不得參與投資決策？
(A)與業務相關人員有利害關係者
(B)投資決策人員
(C)具有運用決定權人
(D)以上皆是



6(C).

101 以下何者是根據契約或授權書，向保險公司收取費用，並代理經營業務之金融從業 人員？
(A)保險經紀人
(B)保險公證人
(C)保險代理人
(D)以上皆是



7(C).

579 你是金融從業人員，你的客戶與你發生爭議並向財團法人金融消費評議中心提出評 議申請後，請問你客戶： (I)可否中途撤回申請案？ (II)如能中途撤回，撤回後可 否再次申請評議？ (III)案件經做成評議決定後，可否再次申請評議？
(A)I、II、III 都可以
(B) I、II、III 都不可以
(C) I、II 可以，但 III 不可以
(D) I 可以，但 II、III 不可以



8(A).

403. 下列何者不是我國保險法上人身保險的分類之一？
(A)疾病保險
(B)人壽保險
(C)傷害保險
(D)年金保險



9(C).

421. 生存保險主要之目的為：
(A)保障
(B)保障加儲蓄
(C)儲蓄
(D)生存



10(B).

5 金融從業人員，從事保險業務招攬時，以登錄證供他人使用，可能會受到何處分?
(A)註銷保險業務員登錄
(B)停止招攬行為
(C)撤銷保險業務員登錄
(D)以上皆是



11(C).

592 金融服務業所提供之金融商品或服務，下列何者不屬於金融消費者保護法所稱之投 資型金融商品或服務？
(A)信託業辦理特定金錢信託業務或特定有價證券信託業 務，受託投資國內外有價證券、短期票券或結構型商品
(B)受託買賣非集中市場交 易且具衍生性商品性質之外國有價證券業務
(C)受託買賣國內集中交易或櫃檯買 賣市場之黃金業務及銀行辦理與客戶間之黃金現貨買賣及保管業務
(D)證券投資 信託基金及境外基金



12(A).

183 就身心障礙人士的投保需求，逕行拒絕受理、拒絕協助送件或勸退，會受到何種處
分？
(A)停止招攬 3 個月
(B)停止招攬 6 個月
(C)停止招攬 10 個月
(D)停止招攬 1 年



13(B).

97 金融從業人員從事保險業務招攬時依法有何義務？A.應出示登錄證 B.應告知授權範圍 C.提供名片
(A)AC
(B)AB
(C)BC
(D)ABC



14(D).

614 因檢舉同一貪污瀆職案件，最高獎金以新臺幣多少元為限？
(A)100 萬
(B)300 萬
(C)500 萬
(D)1000 萬



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